招募讲明书（更新） 富国添享一年抓有期债券型证券投资基金招募说       明书（更新）        （二0二四年第一号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国银行股份有限公司                                   招募讲明书（更新）                      遑急教导   富国添享一年抓有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2019 年 11 月 25 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2019】2499 号）。本 基金的基金合同于 2020 年 6 月 2 日矜重见效。   基金管理东说念主保证招募讲明书的内容真正、准确、完好。本招募讲明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、收益和市集出路作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投老本基金前，请厚爱阅读本招募讲明书、基金合同、基金居品贵府纲目 等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，全面意志本基金居品的风险收益特 征和居品本性，充分推敲自身的风险承受才略，感性判断市集，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寂寥决策，赢得基金投资收益，亦自行 承担基金投资中出现的千般风险。投老本基金可能遭逢的风险包括：证券市集整 体环境激励的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，大宗赎回或暴跌导致 的流动性风险，基金投资过程中产生的操气派险，因交收爽约和投资债券激励的 信用风险，基金投资对象与投资策略引致的专有风险等等。基金管理东说念主提醒投资 者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金为债券型基金，在经常情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市 场基金，低于股票型基金和羼杂型基金。   本基金对每份基金份额设定最短抓有期限，对投资者存在流动性风险。本基 金主要运作方式建树为允许投资者每个办事日申购，但对于每份基金份额设定最 短抓有期限，最短抓有期限内基金份额抓有东说念主不行就该基金份额建议赎回恳求。 即投资者要推敲在最短抓有期限届满前资金不行赎回的风险。   启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋 账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转化。因特定资产 的变当前刻具有省略情味，最终变现价钱也具有省略情味况且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。   基金的过往事迹并不预示其将来表示，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并                                       招募讲明书（更新） 不组成对本基金事迹表示的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、老练信用、严慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券投资具有一定的风险，因此既不保证 投老本基金一定盈利，也不保证基金份额抓有东说念主的最低收益。   本招募讲明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合敷陈和基 金事迹表示截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募讲明书更新内容如下：         更新章节                     更新内容 遑急教导                  对招募讲明书内容的截止日历及关联                       财务数据的截止日历进行了更新 第三部分 基金管理东说念主            更新基金管理东说念主基本信息 第四部分 基金托管东说念主            更新基金托管东说念主基本信息 第五部分 关联服务机构           更新关联服务机构基本信息 第九部分 基金的投资            基金投资组合敷陈内容更新至 2024 年 第十部分 基金的事迹            内容更新至 2024 年 9 月 30 日 第二十三部分 其他应败露事项        对本敷陈期内的其他事项进行败露                                                                                      招募讲明书（更新）                                                                          招募讲明书（更新）                            招募讲明书（更新）               第一部分 弁言   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息败露管理办法》                 （以下简称“《信息败露办法》”）、                                 《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他磋商法律律例以及《富国添享一年抓有期债券型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其真正性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募讲明书 所载明的贵府恳求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 磋商规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募讲明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募讲明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 对基金合同的任何灵验校正和补充 抓有期债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充 基金招募讲明书》过甚更新 份额发售公告》 居品贵府纲目》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出 的校正                                       招募讲明书（更新） 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其通常作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 机关对其通常作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经磋商政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其通常作念出的校正）及关联 法律律例规则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务                                       招募讲明书（更新） 契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并维持基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转化、依期定额投资及转托管等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 绽开日 范基金管理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同慑服                                招募讲明书（更新） 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建树代码，分别研究和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 规则的条件，恳求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转化为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金转化中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转化中转入 恳求份额总额后的余额)逾越上一绽开日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的检朴 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程                              招募讲明书（更新） 刊及《信息败露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额抓有东说念主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、清楚受 限的新股及非公斥地行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到公说念对待 资者每笔认购/申购的基金份额需至少抓有满一年，在一年抓有期内不行建议赎 回恳求。对于每份基金份额，最短抓有期限指自基金合同见效日（对认购份额而 言，下同）或基金份额申购阐明日（对申购份额而言，下同）至该日 1 年后的年 度对日（若该日积年度践诺不存在对应日历的，则顺延至下一日）。在最短抓有 期内，投资者不行建议赎回恳求；最短抓有期届满后的下一个办事日起，投资者 不错建议赎回恳求 账户进行处置计帐，想法在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要省略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要省略情味的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产         招募讲明书（更新） 件                                        招募讲明书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    磋商东说念主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构截止于（2024 年 10 月 28 日）：              鼓舞称呼                  出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%          加拿大蒙特利尔银行                 27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募讲明书（更新） 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实行官。历任多伦多证券交易所作念市商助理，加拿大帝邦交易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交易员、金融居品部实行总监，加拿大帝邦交易 银行世界市集公司金融居品部实行总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝邦交易银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富惩处决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教悔；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务技能有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理培植中心任 副教悔，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任金钱证券有限职责公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部款式司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募讲明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建办事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教悔，蒙特利尔银行企业操气派险部高等分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券交易风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡交易所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（稀奇普通合伙） 山东分所款式司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 抓办事），财务管理部部长。   李彧先生，寂寥董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁异常助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，寂寥董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，寂寥董事，博士，现任香港大学料理学院教悔、香港大学料理学 院环球交易管理学硕士款式总监。历任香港科技大学管理学系助理教悔，香港中 文大学跨邦交易学系副教悔、管理学系教悔，香港大学料理学院副院长。   王叙果女士，寂寥董事，博士。现任南京审计大学金融学教悔、硕士生导师，                            招募讲明书（更新） 从事金融学教化科研办事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教悔，南京审计学院副教悔。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计策研究部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主抓办事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及空洞管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及空洞管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、空洞管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券交易所博士后，海通证券股份有限公司销售交易总部网站筹办及防范， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主抓办事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 空洞部业务董事、空洞管理总部空洞行政部司理、法律合规总部合规空洞部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实行董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指挥层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实行总司理兼集团金钱管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。                               招募讲明书（更新）   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金聚合交易部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（稀奇普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交易部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销筹办司理、高等营销筹办司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息败露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       守护长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司守护长。       经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品老练局秘 书、晋江收支口商品老练局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部梭巡员、高等梭巡员、部门 副司理、部门司理、守护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理                                     招募讲明书（更新） 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室款式官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品斥田主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技能 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息技能部副总司理、信息技能部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技能部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：武磊，博士，曾任华泰联合证券有限职责公司研究员， 华泰证券股份有限公司投资司理，国泰君安证券股份有限公司董事，上海国泰君 安证券资产管理有限公司投资司理；自 2016 年 12 月加入富国基金管理有限公司， 历任固定收益基金司理、固定收益投资部固定收益投资总监助理、固定收益投资 部固定收益投资副总监；现任富国基金固定收益投资部副总司理，兼任富国基金 固定收益基金司理。自 2017 年 03 月起任富国产业债债券型证券投资基金基金经 理；自 2017 年 06 月起任富国鼎利纯债三个月依期绽开债券型发起式证券投资基 金(原富国鼎利纯债债券型发起式证券投资基金)基金司理；自 2017 年 07 月起任 富国泓利纯债债券型发起式证券投资基金基金司理；自 2018 年 04 月起任富国臻 利纯债依期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理；自 2018 年 05 月起任富国 尊利纯债依期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理；自 2018 年 07 月起任富 国新天锋债券型证券投资基金（LOF）(原富国新天锋依期绽开债券型证券投资基 金)基金司理；自 2020 年 03 月起任富国泽利纯债债券型证券投资基金基金司理；                                  招募讲明书（更新） 自 2020 年 06 月起任富国添享一年抓有期债券型证券投资基金基金司理；自 2023 年 11 月起任富国稳健添辰债券型证券投资基金基金司理；具有基金从业资历。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；   四、 基金管理东说念主对于慑服法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息败露办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全的 里面抑止轨制，选择灵验措施，慎重罪人步履的发生。 里面风险抑止轨制，选择灵验措施，慎重下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；                              招募讲明书（更新）   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事关联的交易行动；   （7）草率包袱，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则退却的其他步履。 家磋商法律、律例及行业范例，老练信用、费事尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪经营；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）有意挫伤基金份额抓有东说念主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、侵略、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率包袱、耗费权利，不按照规则履行职责；   （7）违反现行灵验的磋商法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则，泄露在职职期间瞻念察的磋商证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 关联的交易行动；   （8）协助、接受托福或以其他任何形式为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （9）违反证券交易场合业务规则，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱， 纳闷市集秩序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息败露和告白中有意含有作假、误导、讹诈身分；   （12）以不正直妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律律例退却的步履。                             招募讲明书（更新）   五、 基金管理东说念主对于退却性步履的承诺   为防范基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列步履：   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主履 行适合法度后，本基金投资不再受关联限制或按变更后的规则实行。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间瞻念察的磋商证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关联的交 易行动；   七、 基金管理东说念主的风险管理和里面抑止轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技能风险、合规性风险以过甚他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计策、方向，建树相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与技能系统，设定风险管理的时刻范围与空间范 围等内容。                            招募讲明书（更新）   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经由中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。搜检存在的抑止措施，分析风险发生的可能性过甚引起的 效果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平鉴识为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与效果的严重进度分别投入相应的级别。定量的方法则是联想一些风险贪图， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的尺度相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些效果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与搜检。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改造。   （7）敷陈与商议。建立风险管理的敷陈系统，使公司鼓舞、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理景况，并寻求商议意见。   （1）里面抑止的原则 并浸透到决策、实行、监督、反馈等各个经营方法。 抓高度的寂寥性与泰斗性。 实可行的相互制衡措施来排斥里面抑止中的盲点。 部风险抑止与公司业务发展同等遑急。   （2）里面抑止的主要内容   公司董事会、监事会醉心建立完善的公司治理结构与里面抑止体系。基金管 理东说念主在董事会下竖立有寂寥董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面                            招募讲明书（更新） 抑止体系；公司监事会负责审阅外部寂寥审计机构的审计敷陈，确保公司财务报 告的真正性、可靠性，督促实施磋商审计建议。   公司管理层在总司理指挥下，厚爱实行董事会详情的里面抑止计策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计策，竖立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险抑止委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有守护长，全权负责公司的监察与稽核办事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面搜检与监督，参与公司风险抑止办事，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会敷陈。   公司里面稽核东说念主员依期评估公司及基金的风险景况，包括通盘能对经营方向、 投资方向产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营方向产生影响的可能 性及影响进度，并将评估敷陈报总司理办公会和风险抑止委员会。   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互合营与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互寂寥，况且有寂寥的敷陈系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成相互搜检、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各办事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，建树科学、合理、尺度化的业务操作经由， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，规则完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的搜检、复核尺度。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务求教体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关联的信息，保 证信息实时投递适合的东说念主员进行处理。   基金管理东说念主竖立了寂寥于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职                            招募讲明书（更新） 能，搜检、评价公司里面抑止轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面抑止 轨制的实行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议创新意见， 促进公司里面管理轨制灵验地实行。里面稽核东说念主员具有相对的寂寥性，监察稽核 敷陈提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和维持里面抑止轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面抑止的败露真正、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面控 制轨制。                                    招募讲明书（更新）                      第四部分 基金托管东说念主   一、 基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露磋商东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、 基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部竖立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、相信从业训戒，且具有国际办事、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、相信计划、企业年金、银行搭理居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为千般客户提供个性化的托管 升值服务，是国内开始的大型中资托管银行。   三、 证券投资基金托管情况   抑止 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，掩盖了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资搭理需求， 基金托管界限位居同行前哨。                                       招募讲明书（更新）   四、 托管业务的里面抑止轨制   中国银行托管业务部风险管理与抑止办事是中国银行全面风险抑止办事的 组成部分，承袭中国银行风险抑止理念，坚抓“范例运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险抑止办事连结业务各方法，通过风险识别与评估、风险 抑止措施设定及轨制建立、表里部搜检及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅办事。先后赢得基于 “SAS70”、                     “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保钟情见的审阅敷陈。2020 年，中国银行连接获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面抑止审计敷陈。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控措施严实，好像灵验保证托管资产的安全。   五、 托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和法度   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理 办法》的关联规则，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反法律、行政律例 和其他磋商规则，或者违反基金合同约定的，应当断绝实行，实时文牍基金管理 东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构敷陈。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据 交易法度依然见效的投资指示违反法律、行政律例和其他磋商规则，或者违反基 金合同约定的,应当实时文牍基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构报 告。                                     招募讲明书（更新）                       第五部分 关联服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务长入商议电话：95105686、4008880688（寰宇长入，免远程话费）     传真：021-20513177     磋商东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）中国银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼     法东说念主代表：葛海蛟     磋商东说念主员：陈洪源     客服电话：95566     公司网站：www.boc.cn     （2）招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦                                招募讲明书（更新） 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民 磋商东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （3）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一起 12 号 办公地址：上海市中山东一起 12 号 法东说念主代表：郑杨 磋商东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （4）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 磋商东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （5）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东说念主代表：高迎欣 磋商东说念主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （6）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号                                 招募讲明书（更新） 法东说念主代表：王凯 磋商东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （7）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 磋商东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （8）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 磋商东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （9）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 办公地址：浙江省杭州市延安路 366 号 法东说念主代表：沈仁康 磋商东说念主员：任轩仪 客服电话：95527 公司网站：www.czbank.com （10）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东说念主代表：卢国锋                                      招募讲明书（更新）      磋商东说念主员：朱杰霞      客服电话：956033      公司网站：www.dongguanbank.cn      （11）江苏银行股份有限公司      注册地址：南京市中华路 26 号      办公地址：南京市中华路 26 号      法东说念主代表：夏平      磋商东说念主员：田春慧      客服电话：95319      公司网站：www.jsbchina.cn      （12）长沙银行股份有限公司      注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座      办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座      法东说念主代表：朱玉国      磋商东说念主员：龙秀芳      客服电话：0731-96511      公司网站：www.cscb.cn      （13）大河金钱基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新金钱中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅      磋商东说念主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （14）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦                                      招募讲明书（更新）    法东说念主代表：刘明军    磋商东说念主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （15）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    磋商东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （16）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    磋商东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （17）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    磋商东说念主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （18）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层                                   招募讲明书（更新） 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东说念主代表：其实 磋商东说念主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （19）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 磋商东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 磋商东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （21）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟 磋商东说念主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （22）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层                                                  招募讲明书（更新）    法东说念主代表：吴强    磋商东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （23）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    磋商东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （24）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    磋商东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （25）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法东说念主代表：王锋    磋商东说念主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm    （26）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F                                     招募讲明书（更新） 法东说念主代表：邓晖 磋商东说念主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （27）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东说念主代表：王伟刚 磋商东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （28）济安金钱(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法东说念主代表：杨健 磋商东说念主员：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com （29）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 磋商东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （30）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东说念主代表：燕斌                                     招募讲明书（更新）   磋商东说念主员：凌秋艳   客服电话：400-046-6788   公司网站：www.66zichan.com   （31）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东说念主代表：陈祎彬   磋商东说念主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （32）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东说念主代表：肖雯   磋商东说念主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （33）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法东说念主代表：TEO WEE HOWE   磋商东说念主员：叶健   客服电话：400-684-0500   公司网站：http://www.ifastps.com.cn   （34）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15   办公地址：北京市亦庄经济斥地区科创十一街 18 号院 A 座 17 层   法东说念主代表：江卉                                      招募讲明书（更新）    磋商东说念主员：徐伯宇    客服电话：95118    公司网站：http://fund.jd.com/    （35）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东说念主代表：赖任军    磋商东说念主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （36）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东说念主代表：钟斐斐    磋商东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （37）上海中欧金钱基金销售有限公司    注册地址：中国上海-摆脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    磋商东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （38）上海中原金钱投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层                                    招募讲明书（更新）    法东说念主代表：李一梅    磋商东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （39）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    磋商东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （40）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：贺青    磋商东说念主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtja.com    （41）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    磋商东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （42）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层                                    招募讲明书（更新）     办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层     法东说念主代表：张纳沙     磋商东说念主员：李颖     客服电话：95536     公司网站：www.guosen.com.cn     （43）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东说念主代表：孙树明     磋商东说念主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （44）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦     法东说念主代表：张佑君     磋商东说念主员：顾凌     客服电话：95548 或 4008895548     公司网站：www.cs.ecitic.com     （45）海通证券股份有限公司     注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦     办公地址：上海市广东路 689 号     法东说念主代表：周杰     磋商东说念主员：李笑鸣     客服电话：95553     公司网站：www.htsec.com     （46）申万宏源证券有限公司     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                                   招募讲明书（更新） 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨周密 磋商东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （47）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 磋商东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （48）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 磋商东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （49）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 磋商东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （50）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼                                  招募讲明书（更新） 法东说念主代表：高振营 磋商东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （51）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技能斥地区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法东说念主代表：安志勇 磋商东说念主员：蔡霆 客服电话：956066 公司网站：www.ewww.com.cn （52）中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东说念主代表：肖海峰 磋商东说念主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （53）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 磋商东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （54）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明                              招募讲明书（更新） 磋商东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （55）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 磋商东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （56）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市摆脱大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 磋商东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （57）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 磋商东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （58）上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 磋商东说念主员：张瑾                                    招募讲明书（更新）     客服电话：400-819-8198     公司网站：www.shzq.com     （59）国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东说念主代表：葛小波     磋商东说念主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （60）祥瑞证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     磋商东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （61）国都证券股份有限公司     注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法东说念主代表：翁振杰     磋商东说念主员：黄静     客服电话：400-818-8118     公司网站：www.guodu.com     （62）恒泰证券股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼     办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综                                   招募讲明书（更新） 合楼    法东说念主代表：庞介民    磋商东说念主员：王旭华    客服电话：956088    公司网站：www.cnht.com.cn    （63）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    磋商东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （64）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    磋商东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （65）德邦证券股份有限公司    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券    法东说念主代表：武晓春    磋商东说念主员：朱磊    客服电话：400-8888-128    公司网站：http://www.tebon.com.cn    （66）华福证券有限职责公司                                 招募讲明书（更新） 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东说念主代表：黄金琳 磋商东说念主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （67）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法东说念主代表：戴彦 磋商东说念主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （68）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 磋商东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （69）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法东说念主代表：顾敏 磋商东说念主员：邹榆 客服电话：95384 公司网站：https://www.webank.com/                                    招募讲明书（更新）             其他     基金管理东说念主可根据磋商法律律例的要求，采用其它适合要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。     二、 基金登记机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     磋商东说念主：徐慧     三、 出具法律意见书的讼师事务所     称呼：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     负责东说念主：韩炯     承办讼师：朝晨、陈颖华     磋商东说念主：陈颖华     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600     四、 审计基金财产的司帐师事务所     称呼：安永华明司帐师事务所（稀奇普通合伙）     住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层     办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层     实行事务合伙东说念主：毛鞍宁     磋商电话：010-58153000                        招募讲明书（更新） 传真：010-85188298 磋商东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                    招募讲明书（更新）                第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他磋商规则召募，召募恳求经中国证监会 2019 年 11 月 25 日证监许可【2019】   一、 基金的类别   债券型证券投资基金   二、 基金运作方式   契约型绽开式。   本基金每个办事日绽开申购，但本基金对每份基金份额建树 1 年的最短抓有 期限，投资者每笔认购/申购的基金份额需至少抓有满一年，在一年抓有期内不 能建议赎回恳求。   对于每份基金份额，最短抓有期限指自基金合同见效日（对认购份额而言， 下同）或基金份额申购阐明日（对申购份额而言，下同）至该日 1 年后的年度对 日（若该日积年度践诺不存在对应日历的，则顺延至下一日）。在最短抓有期内， 投资者不行建议赎回恳求；最短抓有期届满后的下一个办事日起，投资者不错提 出赎回恳求。   三、 基金存续期限   不依期   四、 基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金资 产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/ 申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建树代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别研究基金份额净值，研究公式为：   研究日某类基金份额净值＝该研究日该类基金份额的基金资产净值/该研究 日发售在外的该类别基金份额总额。                                               招募讲明书（更新）    投资者可自行采用认购/申购的基金份额类别。    在不违反法律律例规则且对已有基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的 情况下，基金管理东说念主在履行适合法度后不错增多新的基金份额类别、休养现有基 金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、罢手现有基金份额类别 的销售等，休养实施前基金管理东说念主需实时公告。    五、 召募情况    经安永华明司帐师事务所（稀奇普通合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 7,460 户，本次召募期的灵验认购份额 373,958,292.30 份，其中 A 类份额 份，其中 A 类份额 145,484.86 份，C 类份额 25,380.00 份，悉数共 374,129,157.16 份基金份额，其中 A 类份额 310,596,202.30 份，C 类份额 63,532,954.86 份。    在基金召募期内，基金管理东说念主的基金从业东说念主员认购本基金的基金份额 抓有份额占基金份额总量的 0.0027%；基金管理东说念主未使用固有资金认购本基金。                                招募讲明书（更新）              第七部分 基金合同的见效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念掌握理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前， 任何东说念主不得动用。   二、 基金合同的见效   根据磋商规则，本基金得志基金合同见效条件，基金合同于 2020 年 6 月 2 日矜重见效。自基金合同见效日起，本基金管理东说念主矜重运转管理本基金。   三、 基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产界限   《基金合同》见效后，一语气 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期敷陈中给予 败露；基金合同见效后，一语气 50 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动断绝，不需要召开基金 份额抓有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。                              招募讲明书（更新）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 基金的运作方式   本基金每个办事日绽开申购，但本基金对每份基金份额建树 1 年的最短抓有 期限，投资者每笔认购/申购的基金份额需至少抓有满一年，在一年抓有期内不 能建议赎回恳求。   对于每份基金份额，最短抓有期限指自基金合同见效日（对认购份额而言， 下同）或基金份额申购阐明日（对申购份额而言，下同）至该日 1 年后的年度对 日（若该日积年度践诺不存在对应日历的，则顺延至下一日）。在最短抓有期内， 投资者不行建议赎回恳求；最短抓有期届满后的下一个办事日起，投资者不错提 出赎回恳求。   二、 申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募讲明书或其他关联公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见销售机构的关联公告。   三、 申购和赎回的绽开日实时刻   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易 所、深圳证券交易所的宽泛交易日的交易时刻，但基金管理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业 务办理时刻在招募讲明书或关联公告中载明。   基金合同见效后，若出现不可抗力或者新的证券交易市集、证券交易所交易 时刻变更或其他稀奇情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相 应的休养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的磋商规则在规则媒介上公告。                                       招募讲明书（更新）   基金管理东说念主运转办理申购的具体时刻在申购运转公告中规则。   认购份额的最短抓有期限到期（即基金管理东说念主自基金合同见效之日起的 1 年后的年度对日）后，基金管理东说念主运转办理赎回，具体业务办理时刻在赎回运转 公告中规则。   本基金于 2020 年 12 月 3 日运转办理日常申购，于 2021 年 6 月 3 日运转办 理日常赎回业务。   在详情申购运转与赎回运转时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息败露办法》的磋商规则在规则媒介上公告申购与赎回的运转时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者转化。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转化 恳求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。   四、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后研究的基金份额净 值为基准进行研究； 法子赎回； 不错根据关联法律律例以及基金合同的规则，将来在条件老到和准备完备的情况 下提供本基金不同类别之间的转化服务，关联规则由基金管理东说念主届时根据关联法 律律例及基金合同的规则制定并公告； 总界限名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息败露办法》的磋商规则在规 定媒介上公告； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主                               招募讲明书（更新） 必须在新规则运转实施前依照《信息败露办法》的磋商规则在规则媒介上公告。      五、 申购与赎回的法度   投资东说念主必须根据销售机构规则的法度，在绽开日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的恳求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回恳求时，必须有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无 效。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理 规则等在慑服基金合同和招募讲明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则时刻内全额托福申购款项，投资东说念主托福 申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购见效。   基金份额抓有东说念主在规则的时刻内递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机 构阐明赎回时，赎复活效。   若申购不成立或无效，销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资 者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款项产生的利息等损失。   投资者赎回恳求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同磋商要求处理。   遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑止的因素影响业务处理经由时，则赎回 款项划付时刻相应顺延。   基金管理东说念主应以交易时刻收尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日行为申购 或赎回恳求日(T 日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询恳求的阐明情况。如关联法律律例                               招募讲明书（更新） 以及中国证监会另有规则，则依规则实行。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而仅代表 销售机构依然接收到申购、赎回恳求。申购与赎回的阐明以登记机构的阐明结果 为准。对于恳求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权利。若申购不 奏凯，则申购款项本金退还给投资者。   基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内、在不合基金份额抓有东说念主利益形成损 害的前提下，对上述业务的办理时刻、方式等规则进行休养。基金管理东说念主应在新 规则运转实施前按照《信息败露办法》的磋商规则在规则媒介公告。   六、 申购与赎回的数额限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需得志基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应罢黜关联销售机构 的业务规则。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行交易要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分拨的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上交易系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，休养本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者抓有基金份额数不得达到或逾越基金份额 总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50% 的除外）。 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部恳求赎回。但各销售机构对 交易账户最低份额余额有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。                                  招募讲明书（更新） 参见招募讲明书更新或关联公告。 参见招募讲明书更新或关联公告。 申购比例上限，具体规则请参见招募讲明书更新或关联公告。 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可选择上述措施对基金界限给予控 制。具体见基金管理东说念主关联公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在休养实施前依照《信息败露办法》的磋商规 定在规则媒介上公告。   七、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金份额时，需缴纳申购用度。投资者要是有多笔申购，适用 费率按单笔分别研究。   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费。C 类基金份额不收取申 购费，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以 其业务规则为准，敬请投资者钟情。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施别离的申购费率。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费 率见下表：         申购金额（M）            申购费率         M＜100 万元            0.030%         M≥500 万元           1000 元/笔   注：上述特定申购费率适用于通过基金管理东说念主直销中心申购 A 类基金份额                                  招募讲明书（更新） 的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：寰宇社会保障基金；不错投资基金的 方位社会保障基金；企业年金单一计划以及汇集计划；企业年金理事会托福的特 定客户资产管理计划；企业年金待业金居品；个东说念主税收递延型交易养老保障等产 品；养老方向基金；职业年金计划。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东说念主将发 布临时公告将其纳入待业金客户范围。   除上述待业金客户外，其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见 下表：            申购金额（M）           申购费率            M＜100 万元           0.30%            M≥500 万元          1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、 销售、登记等召募期间发生的各项用度。   本基金不收取赎回费。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的磋商规则在规则 媒介上公告。 场情况制定基金促销计划，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动 期间，在对存量基金份额抓有东说念主利益无本体不利影响的前提下，按关联监管部门 要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适合调低基金销售费率。   八、 申购份额与赎回金额的研究   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的研究方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的研究方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）                                                招募讲明书（更新）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额的基金份额净值    当申购用度为固定金额时，申购份额的研究方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额的基金份额净值    上述研究结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 0.30%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为    净申购金额=40,000/（1+0.30%）= 39,880.36 元    申购用度=40,000-39,880.36=119.64 元    申购份额=39,880.36/1.0400=38,346.50 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,346.50 份 A 类基金份额。    例：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东说念主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.015%，假定申购当日 A 类基金 份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=2,000,000/（1+0.015%）=1,999,700.04 元    申购用度=2,000,000-1,999,700.04=299.96 元    申购份额=1,999,700.04/1.0400=1,922,788.50 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东说念主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，可得到 1,922,788.50 份 A 类基金份额。    （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的研究方式    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金                                        招募讲明书（更新） 份额的基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.1500=8,695.65 份   即：投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 8,695.65 份 C 类基金份额。   本基金不收取赎回费。   本基金千般基金份额净值的研究，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后研究，并在 T+1 日内公告。遇稀奇情况，经履行适合法度，不错适合蔓延 研究或公告。如关联法律律例以及中国证监会另有规则，则依规则实行。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述研究结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述研究结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例罢黜关联法律律例以及 监管部门、自律规则的规则。      九、 申购和赎回的登记   投资者申购基金奏凯后，宽泛情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登 记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份 额。   投资者赎回基金奏凯后，宽泛情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办 理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行休养，                               招募讲明书（更新） 但不得本体影响投资者的正当权益，并于运转实施前依照《信息败露办法》的规 定在规则媒介公告。   十、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 格且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法宽泛运行。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相脱色 50%聚合度的情形。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据磋商规则在规则媒介上刊登暂 停申购公告。   发生上述第 4、8 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额抓有东说念主的正当权 益，基金管理东说念主有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风险抑止 的需要，也不错选择上述措施对基金界限给予抑止。                             招募讲明书（更新）   要是投资东说念主的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   十一、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回恳求。 格且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 限的。   发生上述情形（第 7 项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占申 请总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付，具体研究尺度由基金 管理东说念主届时详情并公告。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联要求处 理。基金份额抓有东说念主在恳求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给予撤消。 在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十二、 无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金                              招募讲明书（更新） 转化中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转化中转入恳求份额 总额后的余额)逾越前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才略支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按宽泛赎回法度实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有难题或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的， 将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被撤消。宽限的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础研究赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采用，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额抓有东说念主逾越上一绽开日基金总份 额 10%的赎回恳求（“大额赎回恳求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回恳求宽限办理，即按照保护其他赎回恳求东说念主（“小额赎回恳求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先阐明小额赎回恳求东说念主的赎回恳求，具体为：如小 额赎回恳求东说念主的赎回恳求在当日被全部阐明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回恳求的范围内对 大额赎回恳求东说念主的赎回恳求按比例阐明，对大额赎回恳求东说念主未予阐明的赎回恳求 宽限办理；如小额赎回恳求东说念主的赎回恳求在当日未被全部阐明，则对全部未阐明 的赎回恳求（含小额赎回恳求东说念主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东说念主的全部赎回申 请）宽限办理。宽限办理的具体法度，按照本条文矩的宽限赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东说念主应当对宽限办理的事宜在规则媒介上刊登公告。                              招募讲明书（更新）   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减速支付 赎回款项，但不得逾越 20 个办事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书规则的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额抓有东说念主，讲明磋商处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十三、 暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 的磋商规则在规则媒介上刊登暂停公告。 磋商规则，最迟于再行绽开日在规则媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回的公告； 也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另 行发布再行绽开的公告。   十四、 基金转化   基金管理东说念主不错根据关联法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费， 关联规则由基金管理东说念主届时根据关联法律律例及基金合同的规则制定并公告，并 提前文牍基金托管东说念主与关联机构。   十五、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会招供的交易场合或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十六、 基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、适正当律律例的其它非交易过户。无论                            招募讲明书（更新） 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主牺牲，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联贵府，对于适合条件的非交易过户恳求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。      十七、 基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。      十八、 依期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资东说念掌握理依期定额投资计划，具体规则由基金管理东说念主另 行规则。投资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关联公告或更新的招募讲明书中所规则的依期定 额投资计划最低申购金额。      十九、 基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律律例或监管部门另有规则的除外。   如关联法律律例允许基金管理东说念掌握理基金份额的其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务规则。   二十、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制” 部分的规则或关联公告。                             招募讲明书（更新）                第九部分 基金的投资      一、 投资方向   本基金在追求本金安全、保抓资产流动性以及严格抑止风险的基础上，通过 积极主动的投资管理，力求为抓有东说念主提供较高确当期收益以及永恒自如的投资回 报。      二、 投资范围   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 国债、方位政府债、金融债券、次级债券、中央银行单据、企业债券、公司债券、 政府支抓债券、政府支抓机构债、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、 债券回购、货币市集器具、银行入款（包括契约入款、文牍入款、依期入款等）、 同行存单、资产支抓证券、可转化债券（含分离交易可转化债券）、可交换债券 等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不径直投资股票等权益类资产，但可抓有因可转债转股所形成的股票 等。因上述原因抓有的股票资产，本基金将在其可交易之日起的 10 个交易日内 卖出。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 法度后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的      三、 投资策略   本基金在充分推敲基金资产的安全性、收益性及流动性及严格抑止风险的前 提下，通过分析经济周期变化、货币政策、债券供求等因素，抓续研究债券市集 运行景况、研判市集风险，制定债券投资策略，挖掘价值被低估的标的券种，力 争终了卓越事迹基准的投资收益。   本基金在基金合同约定的范围内实施稳健的资产配置，通过对国表里宏不雅经                            招募讲明书（更新） 济景况、市集利率走势、市集资金供求情况，以及证券市集走势、信用风险情况、 风险预算和磋商法律律例等因素的空洞分析，瞻望千般资产在长、中、短期收益 率的变化情况，进而在最大限定地镌汰投资组合的风险前提下，提高投资组合的 收益。   本基金在债券的投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的真切分析以及 对宏不雅经济的动态追踪，领受久期抑止下的主动性投资策略，主要包括：久期控 制、期限结构配置、信用风险抑止、跨市集套利、利差收益投资、杠杆投资、个 券挖掘和相对价值判断等管理妙技，对债券市集、债券收益率弧线以及各式债券 价钱的变化进行瞻望，相机行事、积极休养。   （1）久期抑止是根据对宏不雅经济发展景况、金融市集运行本性等因素的分 析详情组合的全体久期，灵验的抑止全体资产风险。   （2）期限结构配置是在详情组合久期后，针对收益率弧线形态特征详情合 理的组合期限结构，包括领受聚合策略、两头策略和梯形策略等，在永恒、中期 和短期债券间进行动态休养，从长、中、短期债券的相对价钱变化中赢利。   （3）信用风险抑止是基金管理东说念主充分利用现有行业与公司研究力量，根据 发借主体的经营景况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此行为品种采用 的基本依据。   （4）跨市集套利根据不同债券市集间的运行律例和风险本性，构建和休养 债券债组合，提高投资收益，终了跨市集套利。   （5）利差收益投资是基金管理东说念主基于对市集的研判，在推敲债券投资的风 险收益情况，以及融资成本等因素的情况下，在风险可控以及法律律例允许的范 围内，通过交易利率债赚取一定的利差收益。   （6）杠杆投资是基金管理东说念主根据市集资金面情况，在推敲融资成本等因素 的情况下，在风险可控以及法律律例允许的范围内，维持合理的杠杆率，获取稳 定的杠杆利差收益。   （7）个券挖掘强调公司价值挖掘的遑急性，在行业周期特征、公司基本面 风险特征基础上制定竣工收益率方向策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公 司，选择高度漫衍策略，重心布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。                                招募讲明书（更新）   （8）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，采用合适的交易时 机，增抓相对低估、价钱将高涨的债券，减抓相对高估、价钱将下落的债券。   证券化是将缺少流动性但好像产生自如现金流的资产，通过一定的结构化安 排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转化成不错出售、清楚，并带有 固定收入的证券的过程。   资产支抓证券的订价受市集利率、刊行要求、标的资产的组成及质地、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产支抓证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，选择包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支抓证券。   四、 投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金抓有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%，完全按照磋商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规则的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产支抓证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越 该资产支抓证券界限的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产支抓 证券，不得逾越其千般资产支抓证券悉数界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。                                  招募讲明书（更新） 基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用等第下落、不再适合投资尺度，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （11）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （12）本基金管理东说念主管理的全部绽开式基金抓有一家上市公司刊行的可清楚 股票，不得逾越该上市公司可清楚股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组 合抓有一家上市公司刊行的可清楚股票，不得逾越该上市公司可清楚股票的 30%； 完全按照磋商指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定 的稀奇投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外 的因素甚而基金不适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （15）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除第（2）、        （9）、           （13）、               （14）条外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不适合上述规则投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会规则的稀奇情 形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合法度后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规则为准。                             招募讲明书（更新）   为防范基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则退却的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、践诺 抑止东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当适合基金的投资方向和投资策略，罢黜基金份 额抓有东说念主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实行。关联交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予败露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主履 行适合法度后，本基金投资不再受关联限制或按变更后的规则实行。   五、 事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债空洞金钱（总值）指数收益率*80%+银行一 年期依期入款利率(税后)*20%。   本基金采用上述事迹相比基准的原因：   中债空洞金钱（总值）指数由中央国债登记结算有限职责公司编制并发布， 该指数旨在空洞反应债券全市集全体价钱和投资酬金情况。指数涵盖了银行间市 场和交易所市集，具有庸碌的市集代表性，安妥营为市集债券投资收益的臆想标 准。银行一年期依期入款利率（税后）是指中国东说念主民银行公布并实行的金融机构 一年期东说念主民币入款基准利率，其能反应出本基金投资现金类资产的想法。根据本 基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹相比基准能客不雅合理地反应本基金风 险收益特征。                                       招募讲明书（更新）        若将来法律律例发生变化，或者关联数据编制单元罢手研究编制该指数或更      改指数称呼，或者有更泰斗的、更能为市集广大接受的事迹相比基准推出，或者      市集发生变化导致本事迹相比基准不再适用，本基金管理东说念主不错依据防范投资者      正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，适合休养业      绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。        六、 风险收益特征        本基金为债券型基金，在经常情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市      场基金，低于股票型基金和羼杂型基金。        七、 基金管理东说念主代表基金欺骗关联权利的处理原则及方法      护基金份额抓有东说念主的利益；      东说念主牟取任何欠妥利益。        八、 侧袋机制的实施和投资运作安排        当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金      份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事      务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的      规则。        九、 投资组合敷陈              敷陈期末基金资产组合情况 序号             款式       金额（元）        占基金总资产的比例（%）        其中：股票                     －                  －                                                       招募讲明书（更新）          其中：债券              1,438,249,210.49                       97.28                资产支抓证券                       －                            －          其中：买断式回购的买入返售金                                             －                            －         融资产                敷陈期末按行业分类的股票投资组合          注：本基金本敷陈期末未抓有境内股票资产。                敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细          注：本基金本敷陈期末未抓有股票资产。                敷陈期末按债券品种分类的债券投资组合         序号         债券品种      公允价值（元）                    占基金资产                                                         净值比例（%）                 其中：政策性金融债           143,147,498.09              12.56                                                             招募讲明书（更新）              敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                                占基金资产 序号     债券代码        债券称呼         数目（张）       公允价值(元)                                                               净值比例（%）              敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支抓证券投资明细       注：本基金本敷陈期末未抓有资产支抓证券。              敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细       注：本基金本敷陈期末未抓有贵金属投资。              敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细       注：本基金本敷陈期末未抓有权证。              敷陈期末本基金投资的股指期货交易情况讲明      公允价值变动总额悉数(元)                                                            －      股指期货投老本期收益(元)                                                            －      股指期货投老本期公允价值变动(元)                                                        －       注：本基金本敷陈期末未投资股指期货。       本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。                                 招募讲明书（更新）         敷陈期末本基金投资的国债期货交易情况讲明      本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额悉数（元）                          － 国债期货投老本期收益（元）                          － 国债期货投老本期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本敷陈期末未投资国债期货。      本基金本敷陈期末未投资国债期货。          投资组合敷陈附注 探听，或在敷陈编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国建立银行股份有限公司在敷陈 编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。      本基金对上述主体所刊行证券的投资决策法度适合关联法律律例、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东说念主将密切追踪关联进展，罢黜价值投资的理念 进行投资决策。      本基金抓有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案探听，或在报 告编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。      本基金本敷陈期末未抓有股票资产。 序号              称呼             金额（元）                                                  招募讲明书（更新） 序号   债券代码         债券称呼      公允价值(元)            占基金资产净值比例（%）                                         招募讲明书（更新）                                           招募讲明书（更新）      注：本基金本敷陈期末未抓有股票。      因四舍五入原因，投资组合敷陈中市值占净值比例的分项之和与悉数可能存  在尾差。                                                               招募讲明书（更新）                              第十部分 基金的事迹        基金管理东说念主依照恪尽责守、老练信用、严慎费事的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表    现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。        一、 本基金历史各时刻段份额净值增长率过甚与同期事迹相比基准收益    率的相比        （1）富国添享一年抓有期债券 A                                   净值增长          事迹相比      事迹相比基                         净值增长         阶段                        率尺度差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                                    ②             率③       准差④        （2）富国添享一年抓有期债券 C                                   净值增长          事迹相比      事迹相比基                         净值增长         阶段                        率尺度差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                                    ②             率③       准差④                                        招募讲明书（更新）      二、 自基金合同见效以来基金累计份额净值增长率变动过甚与同期   事迹相比基准收益率变动的相比   （1）自基金合同见效以来富国添享一年抓有期债券 A 基金累计净值增长率 变动过甚与同期事迹相比基准收益率变动的相比   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 至 2020 年 12 月 1 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均适合基金合同约定。   （2）自基金合同见效以来富国添享一年抓有期债券 C 基金累计净值增长率 变动过甚与同期事迹相比基准收益率变动的相比                                        招募讲明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 至 2020 年 12 月 1 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均适合基金合同约定。                             招募讲明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寥。   四、 基金财产的维持和刑事职责   本基金财产寂寥于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主维持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                                招募讲明书（更新）                第十二部分 基金资产的估值      一、 估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交易场合的交易日以及国度法律律例 规则需要对外败露基金净值的非交易日。      二、 估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      三、 估值原则   基金管理东说念主在详情关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门磋商规则。   （一）对存在活跃市集且好像获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近交易日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交易日的报价不行真正反应公允价值的，应酬报价进行休养，详情公允 价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大宗抓有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有弥漫 可利用数据和其他信息支抓的估值技能详情公允价值。领受估值技能详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值                              招募讲明书（更新） 进行休养并详情公允价值。   四、 估值方法   交易所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考同样投资品种的现行市价及紧要变化因素， 休养最近交易市价，详情公允价钱。   （1）交易所上市实行净价交易的债券（另有规则的除外）按估值日第三方 估值机构提供的相应品种的净价进行估值。   （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进 行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价 格的紧要事件的，可参考同样投资品种的现行市价及紧要变化因素，休养最近交 易市价，详情公允价值。   （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技能详情公允价值。 交易所上市的资产支抓证券，领受估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交易所上市交易的可转化债券以逐日收盘价行为估值全价。   （1）送股、转增股、配股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票的估值 方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的债券，领受估值技能详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。                            招募讲明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   抓有的银行依期入款或文牍入款以本金列示，根据入款契约列示的利息总额 或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调 整。 价钱数据。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的规则或者未能充分防范基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据磋商法律律例，基金资产净值研究和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的研究结果按规则对外给予公布。                                招募讲明书（更新）   五、 估值法度 额的余额数目研究，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应每个办事日研究基金资产净值及千般基金份额净值，并按规则 公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   六、 估值极端的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值极端 时，视为基金份额净值极端。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值极端，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶 的职责东说念主应当对由于该估值极端遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值极端处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值极端的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据研究差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值极端职责方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值极端发生的用度由估值极端职责方承担； 由于估值极端职责方未实时更正已产生的估值极端，给当事东说念主形成损失的，由估 值极端职责方对径直损失承担补偿职责；若估值极端职责方依然积极妥协，况且 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值极端职责方应酬更正的情况向磋商当事东说念主进行阐明，确保估值极端已得                              招募讲明书（更新） 到更正。   （2）估值极端的职责方对磋商当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况且仅对估值极端的磋商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值极端而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值极端职责方仍应酬估值极端负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值极端责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥 得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值极端职责方。   （4）估值极端休养领受尽量收复至假定未发生估值极端的正确情形的方式。   估值极端被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值极端发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值极端发生 的原因详情估值极端的职责方；   （2）根据估值极端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值极端形成的损失 进行评估；   （3）根据估值极端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值极端的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值极端处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值极端的更正向磋商当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值研究出现极端时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施慎重损失进一步扩大。   （2）极端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；极端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。                              招募讲明书（更新）   七、 暂停估值的情形 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐明   基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东说念主负责研究，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个绽开日交易收尾后研究当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值研究结果复核阐明后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   九、 稀奇情形的处理 差不行为基金资产估值极端处理； 由于其他不可抗力原因或国度司帐政策变更、市集规则变更等，基金管理东说念主和基 金托管东说念主诚然依然选择必要、适合、合理的措施进行搜检，然则未能发现该极端 的，由此形成的基金资产估值极端，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿职责。 但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施收缩或排斥由此形成的影响。   十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                              招募讲明书（更新）           第十三部分 基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抑止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   三、 基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默 认的收益分拨方式是现金分成。 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值。   四、 收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、 收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。   六、 基金收益分拨中发生的用度   收益分拨领受红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投                            招募讲明书（更新） 资的研究方法，依照《业务规则》实行。   七、 实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书“侧袋 机制”部分的规则。                              招募讲明书（更新）             第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作磋商的用度         基金用度的种类 用度。         基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的研究 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内按照指定的账户 旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计                               招募讲明书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内按照指定的账户 旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专门 用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主服务。   在经常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产 净值的 0.30%年费率计提。销售服务费研究方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内按照指定的 账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据磋商律例及相应契约 规则，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主指示并 参照行业旧例从基金财产中支付。       不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                              招募讲明书（更新） 目。      二、 与基金销售磋商的用度   基金申购费的费率水平、研究公式、收取方式和使用方式参见本招募讲明书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、研究公式、收取方式和使用方式参见本招募讲明书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。”      三、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规则。      四、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度磋商税收征收的规则代扣代缴。                                  招募讲明书（更新）            第十五部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照磋商规则编制基金司帐报表； 并以托管契约约定或两边招供的其他方式阐明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。                             招募讲明书（更新）           第十六部分 基金的信息败露   一、 本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理规则》、《基金合同》过甚他磋商规则。相应法律律例对于信 息败露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、 信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予败露的基金信 息通过适合中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息败露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者好像按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信 息贵府。   三、 本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、 本基金公开败露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除异常讲明外，货币单元为东说念主民币                            招募讲明书（更新） 元。      五、 公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东说念主大会召开的规则及具体法度，讲明基金居品的本性等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募讲明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书并登载 在规则网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。基金合同见效后，基金居品贵府纲目的信息发生紧要变更的， 基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在规则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府概 要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募讲明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品贵府纲目、 基金合同和基金托管契约登载在规则网站上，并将基金居品贵府纲目登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募讲明书（更新） 露招募讲明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规则网站败露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的千般基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站败露半年 度和年度终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的研究方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在规则网站上，并将年度敷陈教导性公告登载在规则报刊上。基金年 度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在规则网站上，并将中期敷陈教导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在规则网站上，并将季度敷陈教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期敷陈“影响投资者决                              招募讲明书（更新） 策的其他遑急信息”项下败露该投资者的类别、敷陈期末抓有份额及占比、敷陈 期内抓有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中败露基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时敷陈   本基金发生紧要事件，磋商信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关联步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；                               招募讲明书（更新） 践诺抑止东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外； 方式和费率发生变更； 教导性公告； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）闪现公告   在《基金合同》存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在市集漂后传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额抓有东说念主权益的，关联信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开闪现， 并将磋商情况立即敷陈中国证监会。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐敷陈   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规则网站上，                             招募讲明书（更新） 并将计帐敷陈教导性公告登载在规则报刊上。   （十一）资产支抓证券的投资情况   本基金投资资产支抓证券，基金管理东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中败露 其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内 通盘的资产支抓证券明细。基金管理东说念主应在基金季度敷陈中败露其抓有的资产支 抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关联信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募讲明书的规则进行信息败露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规则。   （十三）中国证监会规则的其他信息。      六、 信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适合中国证监会关联基金信息 败露内容与口头准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期敷陈、更新的招募讲明书、基金居品贵府纲目、基金计帐敷陈等 公开败露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子确 认。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采用一家报刊败露本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关联报送信息的真正、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他专家媒介败露信息，然则其他专家媒介不得早于规则媒介败露信息，况且 在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》断绝后 10                               招募讲明书（更新） 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金宽泛投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律规则的关联规则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      八、 暂停或蔓延败露基金关联信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金关联信 息：      九、 本基金信息败露事项以法律律例规则及本章检朴定的内容为准。                              招募讲明书（更新）                第十七部分 侧袋机制      一、 侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用适合《中 华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。      二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求逾越上一绽开 日基金主袋账户总份额的 10%认定。      三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主研究各项投资运作贪图和基金事迹贪图时仅需推敲主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。                              招募讲明书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适合《企业司帐准则》的关联要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关联法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用适合 《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   七、 侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募讲明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期敷陈中败露敷陈期内侧袋账                            招募讲明书（更新） 户关联信息，基金依期敷陈中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度敷陈进行审计时，应酬敷陈期内基金侧袋机制运行关联的会 计核算和年度敷陈败露等发表审计意见。   八、 本部分对于侧袋机制的关联规则，但凡径直援用法律律例或监管规则 的部分，如将来法律律例或监管规则修改导致关联内容被取消或变更的，或将 来法律律例或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行适合法度后，可径直对本部安分容进行修改和休养， 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                             招募讲明书（更新）              第十八部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利爽径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 证券市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。 非平行转移磋商的风险，单一的久期贪图并不行充分反应这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产支抓证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 景况恶化，到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易 敌手因爽约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不行飞速、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回，甚而莫得弥漫的现金应付赎回支 付所引致的风险。                              招募讲明书（更新）   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。 好的范例型交易场合，主要投资对象为具有精深流动性的金融器具，同期本基金 基于漫衍投资的原则在个券方面未有高聚合度的特征，在宽泛市集环境下本基金 的流动性精深。                      “本基金管理东说念主管理的全部绽开 式基金抓有一家上市公司刊行的可清楚股票，不得逾越该上市公司可清楚股票的   要而言之，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性精深，流动性风险相对 可控。   当本基金出现无数赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回恳求进行限制休养，以应酬 流动性风险，保护基金份额抓有东说念主的利益，包括但不限于：   a.宽限办理无数赎回恳求；   b.暂停接受赎回恳求；   c.减速支付赎回款项；   d.中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十二、 无数赎回的情形及处理方式”的关联内容。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，空洞运用千般流动性风险管理器具，对赎回申 请等进行限制休养，行为特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的扶助措施，包 括但不限于：   （1）宽限办理无数赎回恳求   具体措施，详见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中 “十二、                             招募讲明书（更新） 无数赎回的情形及处理方式”的关联内容。   （2）暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项   上述具体措施，详见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十 一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关联内容。   （3）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商阐明 后，基金管理东说念主应当暂停估值，并选择暂停接受基金申购恳求、减速支付赎回款 项或暂停接受基金申购赎回恳求的措施。   （4）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可领受舞动订价机制，以确 保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作范例罢黜关联法律律例以及监管部门、 自律规则规则。   （5）实施侧袋机制   投资者具体请参见招募讲明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及法度。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，想法在于有 效拒绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转化，仅主袋账户份额宽泛绽开赎回，因此启用 侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有省略情味况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期敷陈中败露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制                              招募讲明书（更新） 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主研究各项投资运作贪图和基金事迹贪图时仅需 推敲主袋账户资产，并根据关联规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹贪图不行反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）操气派险   操气派险是指基金运作过程中，因里面抑止存在颓势或者东说念主为因素形成操作 造作或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门讹诈、交易 极端、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，要是基金管理东说念主对经济局势和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现造作等，都会影响基金的收益水平。   （六）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违反国度法律、律例的规则，或者违反 基金合同磋商规则的风险。   （七）本基金的专有风险   本基金对每份基金份额设定最短抓有期限，对投资者存在流动性风险。本基 金主要运作方式建树为允许投资者每个办事日申购，但对于每份基金份额设定最 短抓有期限，最短抓有期限内基金份额抓有东说念主不行就该基金份额建议赎回恳求。 即投资者要推敲在最短抓有期限届满前资金不行赎回的风险。   本基金的投资范围包括资产支抓证券。资产支抓证券存在信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险等。   （1）信用风险也称为爽约风险，它是指资产支抓证券参与主体对它们所承 诺的各式合约的爽约所形成的可能损失。检朴单道理上讲，信用风险表示为证券 化资产所产生的现金流不行支抓本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支抓证券行为固定收益证券的一种，也具成心率风                               招募讲明书（更新） 险，即资产支抓证券的价钱受利率波动发生逆向变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支抓证券不行飞速、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在居品到期前偿还，则存在 由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操气派险是指关联各方在业务操作过程中，因操作造作或违反操作规 程而引起的风险。   （6）法律风险是指因资产支抓证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广大律例等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之 间的匹配老练。   （九）其他风险 器具，基金可能会靠近一些稀奇的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；                              招募讲明书（更新）   二、 声明 基金管理东说念主与基金销售机构都不行保证其收益或本金安全。                              招募讲明书（更新）    第十九部分 基金合同的变更、断绝和基金财产的计帐   一、 《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在规则媒介公告。   二、 《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关联法度后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主相连的；   三、 基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                              招募讲明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经适合《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在规则网站上，并将计帐敷陈教导性公告登载在规则报刊上。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不低于法律律例 规则的期限。                               招募讲明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容摘抄      一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度磋商法律规则，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及磋商法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；                             招募讲明书（更新）   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在适合磋商法律、律例的前提下，制订和休养磋商基金认购、申购、 赎回、转化和非交易过户等业务规则；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老练信用、严慎费事的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂寥，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适合合理的措施使研究基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的规则，按磋商规则研究并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他磋商规则，履行信息败露及 敷陈义务；   （12）保守基金交易玄机，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他磋商规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予阴私，不                            招募讲明书（更新） 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他磋商规则召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出，况且 保证投资者好像按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金磋商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到磋商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近闭幕、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋商基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 见效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；                             招募讲明书（更新）   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈文中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集规则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老练信用、费事尽责的原则抓有并安全维持基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备弥漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寥；对所托管的不同的基金分别建树账户，寂寥核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过甚他磋商规则外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金磋商的紧要合同及磋商凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基                              招募讲明书（更新） 金合同》、     《托管契约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过甚他 磋商规则另有规则外，在基金信息公开败露前给予阴私，不得向他东说念主泄露，向审 计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主研究的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动磋商的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，说 明基金管理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》、                            《托管契约》的规 定进行；要是基金管理东说念主有未实行《基金合同》、                      《托管契约》规则的步履，还应 当讲明基金托管东说念主是否选择了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵府，保存时 间不低于法律律例的规则；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规则制作关联账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或磋商规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他磋商规则，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》、                    《托管契约》的规则监督基金管理东说念主的 投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近闭幕、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督管理机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义                              招募讲明书（更新） 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并慑服《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）神情基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；                               招募讲明书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》断绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的法度和规则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不竖立日常机构。   （一）召开事由 律律例、中国证监会另有规则的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转化基金运作方式；   （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金尺度或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会法度；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或悉数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额研究，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；                                 招募讲明书（更新）   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的范围内休养本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费或者变更收费方式，或基金管理东说念主、基金托管东说念主主 动调低基金管理费、基金托管费；   （3）休养基金份额类别的建树、罢手现有基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并文牍基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当                               招募讲明书（更新） 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向 基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并文牍基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在规则时刻内 未能作出版面回话，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主依 法自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 告。基金份额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中讲明本次基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过甚联                               招募讲明书（更新） 系方式和磋商东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释适正当律律例、《基金合 同》和会议文牍的规则，况且抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证泄漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：                              招募讲明书（更新）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连 续公布关联教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍规则的方式收取基金份额抓有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文牍不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释符 正当律律例、《基金合同》和会议文牍的规则，并与基金登记机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文牍中列明。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份                              招募讲明书（更新） 额抓有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开始由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文矩法度详情 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主作 为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓 基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 异常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作方式、更换                            招募讲明书（更新） 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以异常 决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证解释，不然提交 适合会议文牍中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议文牍规则的表决意见视为灵验表决，表决意见邋遢不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在适合上述规则的前提下，具体规则以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大融会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运转 后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。                              招募讲明书（更新）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额抓有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实行见效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。见效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关联 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有                              招募讲明书（更新） 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会 的主抓东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开的事由、召开条件、议事法度和 表决条件等内容，但凡径直援用法律律例或监管规则的部分，如法律律例或监管 规则修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可径直对该部安分容进行修改或休养，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   三、 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关联法度后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主相连的；                              招募讲明书（更新）   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经适合《中华东说念主                             招募讲明书（更新） 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在规则网站上，并将计帐敷陈教导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不低于法律律例 规则的期限。   四、 争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端性的并对各方 当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，连接古道、勤 勉、尽责地履行基金合同规则的义务，防范基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。                                    招募讲明书（更新）             第二十一部分 基金托管契约的内容摘抄     一、 基金托管契约当事东说念主     （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东说念主:裴长江     成立时刻：1999 年 4 月 13 日     批准竖立机关：中国证券监督管理委员会     批准竖立文号：证监基金字【1999】11 号     组织形式：有限职责公司     注册老本：东说念主民币 5.2 亿元     经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：抓续经营     （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）     称呼： 中国银行股份有限公司     住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东说念主: 刘连舸     成立时刻：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织形式：股份有限公司     注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整     经营范围：继承东说念主民币入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剪发                             招募讲明书（更新） 行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信探听、商议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：抓续经营   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据磋商法律律例的规则对基金管理东说念主的下列投资运作进 行监督： 库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根 据践诺情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和休养，并实时文牍基金 托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 国债、方位政府债、金融债券、次级债券、中央银行单据、企业债券、公司债券、 政府支抓债券、政府支抓机构债、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、 债券回购、货币市集器具、银行入款（包括契约入款、文牍入款、依期入款等）、 同行存单、资产支抓证券、可转化债券（含分离交易可转化债券）、可交换债券 等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不径直投资股票等权益类资产，但可抓有因可转债转股所形成的股票 等。因上述原因抓有的股票资产，本基金将在其可交易之日起的 10 个交易日内 卖出。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 法度后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；                                  招募讲明书（更新）   （2）本基金抓有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部基金抓有一家公司刊行 的证券，不逾越该证券的 10%，完全按照磋商指数的组成比例进行证券投资的基 金品种不错不受此要求规则的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产支抓证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越 该资产支抓证券界限的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部基金投资于归拢原始权 益东说念主的千般资产支抓证券，不得逾越其千般资产支抓证券悉数界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用等第下落、不再适合投资尺度，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （11）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （12）本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部绽开式基金抓有一家上 市公司刊行的可清楚股票，不得逾越该上市公司可清楚股票的 15%；本基金管理 东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可清楚股 票，不得逾越该上市公司可清楚股票的 30%；完全按照磋商指数的组成比例进行 证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的稀奇投资组合可不受前述比例限 制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外 的因素甚而基金不适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产                              招募讲明书（更新） 的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （15）法律律例及中国证监会规则的其他投资比例限制。   除第（2）、        （9）、           （13）、               （14）条外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不适合上述规则投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会规则的稀奇情 形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合法度后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规则为准。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、践诺 抑止东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当适合基金的投资方向和投资策略，罢黜基金份 额抓有东说念主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实行。关联交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予败露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （二）基金托管东说念主应根据磋商法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值研究、基金份额净值研究、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分拨、关联信息败露登载基金事迹表示数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主 违反法律律例的规则及本契约的约定，应实时教导基金管理东说念主，基金管理东说念主收到 教导后应实时查对阐明并以书面形式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对教导事项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主教导的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会敷陈。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反法律律例、本契约的规则， 应当断绝实行，实时教导基金管理东说念主，并依照法律律例的规则实时向中国证监会 敷陈。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易法度依然见效的指示违反法律律例、                            招募讲明书（更新） 本契约规则的，应当实时教导基金管理东说念主，并依照法律律例的规则实时向中国证 监会敷陈。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在规则时刻内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 提供关联数据贵府和轨制等。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 慑服关联法律律例过甚行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履 行本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全维持基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 研究的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、 关联信息败露和监督基金投资运作等步履。 管理、无正直事理未实行或蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违反法律律例、《基金合同》及本契约磋商规则时，应实时以书面形式文牍 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面形式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应依照法律律例的规则敷陈中国证监会。 关贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在规则时刻内回话基金 管理东说念主并改正。   四、 基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 律律例、《基金合同》及本契约另有规则，不得自交运用、刑事职责、分拨基金的任 何财产。                               招募讲明书（更新） 的其他专用账户。 理，确保基金财产的完好与寂寥。 外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账 何东说念主不得动用。 金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等磋商规则的， 由基金管理东说念主在法依期限内聘用适合《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东说念主维持和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行动。   （四）基金进行依期入款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以本基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开 立入款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的维持和使用。在上述账户开 立和账户关联信息变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户 变更所需的关联贵府。                             招募讲明书（更新）   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限职责公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行动。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限职责公司的规则实行。 的，波及关联账户的开设、使用的，若无关联规则，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的规则。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头恳求并取得投入寰宇银行间 同行拆借市集的交易资历，并代表基金进行交易；由基金管理东说念主负责向中国东说念主民 银行报备，在上述手续办理罢了之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的磋商有价凭证的维持   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善维持。基金托管东说念主对其之外机构践诺灵验抑止的有价凭证不承担职责。   （八）与基金财产磋商的紧要合同及磋商凭证的维持   基金托管东说念主按照法律律例维持由基金管理东说念主代表基金签署的与基金磋商的 紧要合同及磋商凭证。基金管理东说念主代表基金签署磋商紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有规则外，基金 管理东说念主在代表基金签署与基金磋商的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上 的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。紧要合同由 基金管理东说念主与基金托管东说念主按规则各自维持，保存期限不低于法律律例的规则。                              招募讲明书（更新）   五、 基金资产净值研究与复核   （一）基金资产净值的研究和复核 研究日基金资产净值除以研究日该基金份额总额后的价值。 或《基金合同》的规则暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、                                《证券投 资基金司帐核算业务指引》过甚他法律律例的规则。基金资产净值和千般基金份 额净值由基金管理东说念主负责研究，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个办事日结 束后研究得出当日的千般基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主应酬净值研究结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给 基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账 想法查对同期进行。 公允价值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。 法、法度以及关联法律律例的规则或者未能充分防范基金份额抓有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 差错时，视为基金份额净值估值极端。当基金份额净值出现极端时，基金管理东说念主 应当立即给予纠正，并选择合理的措施慎重损失进一步扩大；当计价极端达到基 金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当文牍基金托管东说念主并报中国证监会备案； 当计价极端达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当文牍基金托管东说念主，在 报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有 规则的，按其规则处理。 基金份额抓有东说念主的践诺损失，基金管理东说念主应酬此承担职责。若基金托管东说念主研究的 净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主研究的净值数 据也不正确，则基金托管东说念主也首肯担部分未正确履行复核义务的职责。要是上述                               招募讲明书（更新） 极端形成了基金财产或基金份额抓有东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主 已各自承担了补偿职责，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利之主体见解返还欠妥得 利。要是返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则双 方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然依然选择必要、适合、合 理的措施进行搜检，然则未能发现该极端的，由此形成的基金资产估值极端，基 金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择 必要的措施收缩或排斥由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的研究结果对外予 以公布，基金托管东说念主不错将关联情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归拢记 账方法和司帐处理原则，分别独马上建树、登记和维持基金的全套账册，对两边 各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务贪图进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寥编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成；《基金合同》见效后，基金招募讲明书 的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书 并登载在规则网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每 年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲明书。季度敷陈 应在季度收尾之日起 10 个办事日内编制罢了并于每个季度收尾之日起 15 个办事 日内给予公告；中期敷陈在司帐年度半年终了后 40 日内编制罢了并于司帐年度                             招募讲明书（更新） 半年终了后两个月内给予公告；年度敷陈在司帐年度收尾后 60 日内编制罢了并 于司帐年度终了后三个月内给予公告。基金合同见效不及两个月的，基金管理东说念主 不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应 3 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。 基金管理东说念主在季度敷陈完成当日，将磋商敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 5 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金 管理东说念主在中期敷陈完成当日，将磋商敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管 理东说念主在年度敷陈完成当日，将磋商敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 15 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主 和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以传确切方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 管理东说念主提供的敷陈上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书，两边各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布 公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就关联情况报中国证监会备案。   六、 基金份额抓有东说念主名册的维持   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和维持，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别维持基金份额抓有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 关联律例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东说念主应将磋商贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好 性。基金托管东说念主不得将所维持的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应慑服阴私义务。                              招募讲明书（更新）   七、 争议惩处方式   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之想法，不包括香港异常 行政区、澳门异常行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约磋商的争议 可通过友好协商惩处。但若争议未能以协商方式惩处的，则任何一方有权将争议 提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应履行本契约的其他规则。   八、 托管契约的变更与断绝   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会 备案。   （二）托管契约的断绝   发生以下情况，本托管契约应当断绝：   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及磋商法律律例的规则对本基 金的财产进行计帐。                                    招募讲明书（更新）          第二十二部分 对基金份额抓有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、 基金份额抓有东说念主交易贵府服务   投资者在交易恳求被受理的 2 个办事日后，可通过销售网点查询和打印交易 阐明单。基金管理东说念主将根据抓有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交易或账单期 末仍抓有本公司基金份额的基金份额抓有东说念主依期或不依期发送对账单。具体业务 规则详见基金管理东说念主网站公告或关联讲明。   二、 网上交易、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交易以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理东说念主网站公告或 关联讲明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交易阐明信息、周刊等千般资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收关联定制服务。   四、 网罗在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端赢得投资商议、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线赢得业务商议、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等                                     招募讲明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策规则建议投诉或意见。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因将强、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因慑服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关联法律律例及监管规则履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交易时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微确信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 梭巡《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的规则。   八、 基金管理东说念主客户服务王人集方式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰宇长入，免远程话费），办事时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法解析的内容，请磋商基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式磋商基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面解析了本招募讲明书。                                招募讲明书（更新）              第二十三部分 其他应败露事项 序号         公告事项            信息败露方式       公告日历      富国基金管理有限公司对于高等管理东说念主员              2023 年 11 月 23            变更的公告                           日                            招募讲明书（更新）      第二十四部分 招募讲明书存放过甚查阅方式   招募讲明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                             招募讲明书（更新）            第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场合，在办公时刻可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国添享一年抓有期债券型证券投资基金召募注册的 文献   （二）《富国添享一年抓有期债券型证券投资基金基金合同》   （三）《富国添享一年抓有期债券型证券投资基金托管契约》   （四）基金管理东说念主业务资历批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务资历批件、营业派司   （六）对于恳求召募注册富国添享一年抓有期债券型证券投资基金之法律意 见书   （七）中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司