博时乐享夹杂型证券投资基金    更新招募说明书  基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司  基金托管东谈主: 北京银行股份有限公司        第 1 页 共 142 页                   【伏击提醒】 《对于准予博时乐享夹杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可20203287 号）进行募 集。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出 本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金居品辛苦概要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，全面意识本基金居品的 风险收益特征，应充分接洽投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出孤立决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 投老本基金前，应全面了解本基金的居品秉性，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券独到的非系统性风险、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。   本基金主要投资于具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、港股通 机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券、股 指期货、国债期货、股票期权、信用滋生品、货币市集器具及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关系法则），在正常市集环境下本基金的流 动性风险适中。在特殊市集条件下，如遇证券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生无数赎 回以极端他未能想到的特殊情形下，可能导致基金资产变现费事或变现对质券资产价钱酿成 较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不可杀青既定的 投资决策等风险。                     第 2 页 共 142 页 市集基金，低于股票型基金。本基金要是投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市 场的风险。 括中小板、创业板极端他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股 票市集交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的 股票”）、债券（包括国债、金融债、场所政府债、政府赈济机构债券、企业债、公司债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可迤逦债券（含可分离交易可迤逦债券 的纯债部分）、可交换债、公斥地行的次级债等）、资产赈济证券、货币市集器具、银行存 款、同行存单、债券回购、股指期货、股票期权、国债期货、信用滋生品以及法律法则或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关系法则）。   本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定参与融资业务。如法律法则或中国证监会 以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行适当门径后，不错将其纳入本基金的投资 范围。   本基金可投资资产赈济证券（ABS）。资产赈济证券（ABS）是一种债券性质的金融器具， 以资产信用为赈济，所靠近的风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现款 流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等。   本基金可投资股指期货、国债期货。股指期货、国债期货遴荐保证金交易轨制，由于保 证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数轻细的变动就可能会使投资者权益遭 受较大损失。股指期货、国债期货遴荐逐日无欠债结算轨制，要是莫得在法则的时刻内补足 保证金，按法则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金可参与股票期权交易，以套期保值为主要目标，若参与股票期权交易，可能靠近 价钱波动风险、市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易爽约 风险等。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用滋生品，信用滋生品投资可能靠近流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗费的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地                   第 3 页 共 142 页 位、享有权益等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、哄骗表决权等 方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连续信息表示监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   基金合同告成后，连气儿二十个职业日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在按时呈报中给予表示；连气儿五十个职业日出现 前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并远离，且无需召开基金份额 持有东谈主大会。 港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；投资于同行存单的比例不超越基金资产 的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权、国债期货合约所需缴纳的交易保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若法律法则的关系法则发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行适当门径后，可 对上述资产配置比例进行休养。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制 实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金 份额持有东谈主仔细阅读关系内容并和蔼本基金启用侧袋机制时的特定风险。 售面值，本基金投资者有可能出现耗费。 对本基金功绩表现的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书（更新）所载内容截止日 2024 年 11 月 21 日，相关财务数据和净值表现 截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 4 页 共 142 页                           第 5 页 共 142 页                第一部分         媒介   《博时乐享夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说 明书”）依照《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理法则》（以下简称“《流动 性风险管理法则》”）和其他相关法律法则以及《博时乐享夹杂型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书推崇了博时乐享夹杂型证券投资基金的投资标的、策略、风险、费率等与 投资东谈主投资决策相关的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻记载、误导性论说或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、竣工性承担法律职业。   博时乐享夹杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书 所载明的辛苦央求召募的。本基金管理东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同极端他相关法则享有权益、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应密致查阅基金合同。                   第 6 页 共 142 页                      第二部分        释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 纠正和补充 基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充 更新 新 行政规章以极端他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等 会议通过，     经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开召募证 券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正                        第 7 页 共 142 页 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理法则》及颁布机关对其频频作念出的修 订 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法则法则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及关系法律法则法则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、迤逦、转托管及按时定额投资等业务 资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并扶持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 受博时基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构                        第 8 页 共 142 页 份额余额极端变动情况的账户 申购、赎回、迤逦、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 港股通交易且该职业日为非港股通交易日时，则基金管理东谈主可根据推行情况决定本基金是否 绽开申购、赎回及迤逦业务，具体以届时提前发布的公告为准） 理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主和投资东谈主共同恪守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额迤逦为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行动                        第 9 页 共 142 页 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金迤逦中转入央求份额总和后的余额) 超越上一职业日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程 类基金份额分设不同的基金代码，分别诡计基金份额净值，诡计公式为诡计日种种别基金资 产净值除以诡计日发售在外的该类别基金份额总和 产入彀提销售服务费的基金份额 资产入彀提销售服务费的基金份额 表示办法》法则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 有东谈主服务的用度                     第 10 页 共 142 页 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公斥地行股票、资产 赈济证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 险的信用滋生器具 各项支付和结算以此金额为诡计基准 将基金休养投资组合的市集冲击成安分配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到公谈对待 所确立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖法则范围内的香港联合交易 所上市的股票的交易机制 置计帐，目标在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产                    第 11 页 共 142 页                   第三部分          基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称呼： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江晨曦   成立时刻： 1998 年 7 月 13 日   注册老本： 2.5 亿元东谈主民币   存续期间： 连续策动   计划东谈主：     王济帆   计划电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准确立。当今公司鼓励为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产策动有限公 司，持有股份 2%。注册老本为 2.5 亿元东谈主民币。   公司确立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指挥基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险约束轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息表示轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月接事于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡查员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 12 页 共 142 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文牍。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限职业公司施行委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、策略客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 金钱业务和财务管帐等职业。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高级从业资历，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东谈主事教育处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文牍、副总司理（专揽职业）、总司理、党委 文牍。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产策动六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外策略投资及对下属 子公司股权管理职业。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并职业于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 13 页 共 142 页 权投资基金公司施行董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产斥地公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学教诲/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文牍，鹏城实验室兼职教诲，中国诡计机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市场所级高等次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技逾越三等奖，深圳市科学工夫奖工夫斥地一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可连续工夫基金会管帐及 金融学教诲。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究教诲。香港理工大学终生教诲。   张博辉先生，2008 年 8 月参加职业，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学职业，历任金融系讲师、 副教诲、国际金融中心副主任、教诲。2017 年于今在香港中语大学（深圳）职业，历任深 圳高等金融研究院副院长、治理学院施行副院长，现任治理学院施行院长、校长讲座教诲、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾接事国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月接事于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月接事于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/施行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产策动三部、资产策动六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产策动六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆确立斥地有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、技俩投资司理、笼统业务司理等岗亭（期                     第 14 页 共 142 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学诡计机系学习，取得学士学位。 金融电子有限公司任工夫部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件斥地中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息工夫总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息工夫部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息工夫部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息工夫部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月开头后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司职业。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七确立工程有限公司 职业，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级计帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金计帐组主管。   江晨曦先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山斥地集团股份有限公司、上海诚南房地产斥地有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等职业。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书，兼任博时金钱基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年开头后在北京清华诡计机公司任斥地部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息劳动部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息工夫部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 15 页 共 142 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等职业，兼任博时金钱基金销售有限公司董 事长和博时老本管理有限公司董事长。    孙麒清女士，商法学硕士，看护长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律照顾人、监察法律部总司理。现任公司看护长。    卓若伟先生，硕士。2004 年开头后在厦门市生意银行、建信基金、诺安基金、泰达宏 利基金、深圳市鹏城基石投资管理有限公司职业。2017 年加入博时基金管理有限公司。历 任投资司理、全都收益投资部投资副总监、博时恒荣一年持有期夹杂型证券投资基金(2020 年 9 月 27 日-2023 年 6 月 29 日)、博时恒利 6 个月持有期债券型证券投资基金(2020 年 9 月 24 日-2023 年 8 月 23 日)的基金司理。现任博时恒盛一年持有期夹杂型证券投资基金(2020 年 7 月 31 日—于今)、博时恒元 6 个月持有期夹杂型证券投资基金(2021 年 3 月 16 日—至 今)、博时乐享夹杂型证券投资基金(2021 年 5 月 28 日—于今)、博时恒润 6 个月持有期混 合型证券投资基金(2021 年 10 月 26 日—于今)的基金司理。    本基金历任基金司理：陈鹏扬（2021 年 5 月 28 日-2024 年 5 月 20 日）、董阳阳（2023 年 10 月 20 日—2024 年 11 月 21 日）。    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。    首席基金司理过钧先生。    首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。    权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。    行业研究部总司理魏立先生。    宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。    指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。    三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；                             第 16 页 共 142 页 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的法则，按相关法则诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》极端他相关法则另有法则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东谈主涌现，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等向外部专科照顾人提供的情况除外； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 法律法则法则的最低期限； 够按照《基金合同》法则的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开辛苦，并在支付合理 成本的条件下得到相关辛苦的复印件；                  第 17 页 共 142 页 管东谈主； 承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担职业； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后   四、基金管理东谈主的承诺 部约束轨制，采选灵验措施，防御违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 采选灵验措施，防御下列行动的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交易行为；   （7）草率包袱，不按照法则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会法则不容的其他行动。                   第 18 页 共 142 页 防御违背基金合同行动的发生； 法则及行业规范，古道信用、辛劳尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关系的交易行为；   六、基金管理东谈主的里面约束轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须遮掩公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务身手。   （2）孤立性原则   公司确立孤立的监察部，监察部保持高度的孤立性和巨擘性，负责对公司各部门风险控 制职业进行稽核和查抄。   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理计划体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终职业，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的施行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会                    第 19 页 共 142 页   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的职业。   （2）风险管理委员会   算作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责处分紧要的突发的风险。   （3）看护长   孤立哄骗看护权益；径直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交孤立的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的施行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和约束的环境中杀青业务标的。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与进程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析职业，确保公司种种投资风险得到细致监督与约束。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的职业。部门司理对本部门的风险负全部职业，负责 履行公司的风险管理门径，负责本部门的风险管理系统的斥地、施行和休养，用于识别、监 控和虚拟风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有恰 当的组织和授权，确保监察行为是孤立的，并得到高管东谈主员的赈济，同期置备操作手册，并 按时更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交易蚁合，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和提神风险。   （3）建立、健全岗亭职业制   建立、健全了岗亭职业制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自职业领 域中的风险隐患上报，以提神和减少风险。                   第 20 页 共 142 页   （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、提醒门径   建立了评估风险的委员会，使用妥当的门径，证据和评估与公司运作相关的风险；公司 建立了从下到上的风险呈报门径，对风险隐患进行层层讲演，使各个档次的东谈主员实时掌持风 险情景，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统   建立了实足、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理妙技   采选数目化、工夫化的风险约束妙技，建立数目化的风险管理模子，用以提醒指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采选灵验的措施，对风险进行漫衍、约束和侧目，尽可能 地减少损失。   （7）提供实足的培训   制定了竣工的培训计划，为通盘职工提供实足和适当的培训，使职工明确其职责所在， 约束风险。                    第 21 页 共 142 页                   第四部分          基金托管东谈主   (一)基金托管情面况   称呼：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东谈主：霍学文   成立时刻：1996 年 01 月 29 日   组织步地：股份有限公司（上市）   注册老本：东谈主民币 2114298.4272 万元   存续期间：连续策动   计划东谈主：盖君   官方客服电话：95526   基金托管资历批准文号：中国证监会证监许可2008776 号   策动范围：招揽公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国内结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 担保；代理收付款项及代理保障业务；提供扶持箱业务；办理场所财政信用盘活使用资金的 录用贷款业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同行外汇拆借；国际结算；结 汇、售汇；外汇单据的承兑和贴现；外汇担保；资信拜谒、盘问、见证业务；买卖和代理买 卖股票之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；绽开式证券投资基金代 销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的 其它业务。   北京银行成立于 1996 年，抢抓时期机遇，接踵杀青引资、上市、跨区域等发展冲突， 在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、石家庄、乌鲁木皆、 青岛、宁波、苏州等十余个中心城市确立 630 余家分支机构。比年来，坚持以数字化转型统 领发展模式、业务结构、客户结构、营运智商、管理方式“五大转型”，着力确立伴您一世                           第 22 页 共 142 页 的银行、专精特新第一排、投行驱动的生意银行、成就东谈主才梦念念的银行、东谈主工智能驱动的商 业银行等特色银行，奋发于于打造一家不雷同、有特色、让东谈主念念得起、难忘住、用得好的银行。   为止 2024 年 6 月末，北京银行资产总额 3.95 万亿元，2024 年上半年杀青归母净利润 统伏击性银行。一级老本名次全球千家大银行 51 位，连气儿 11 年踏进全球银行业百强。   北京银行凭借优秀的策动功绩和优质的金融服务，赢得了社会各界的高度推奖，先后荣 获“宇宙娴雅单元”“亚洲十大最好上市银行”“中国最好城市生意零卖银行”“最好区域 性银行”“最好赈济中小企业孝顺奖”“中国上市公司百强企业”“中国社会职业优秀企业” “最具连续投资价值上市公司”“中国最受尊敬企业”“最受尊敬银行”“最值得庶民相信 的银行机构”      “中国优秀企业公民”“最好供应链金融银行”“年度最好科创金融服务银行” 等称号。   贺凌女士，2003 年加入北京银行，具有 20 余年银行从业经历。历任北京银行公司银行 部总司理助理、北京银行公司银行部副总司理，2023 年加入总行资产托管部，现任北京银 行资产托管部总司理。   北京银行资产托管部充分阐扬算作新兴托管银行的高起点上风，搭建了由高教化东谈主才组 成的专科团队，内设估值核算岗、资金计帐岗、投资监督岗、系统管理岗、内控稽核岗等岗 位，各岗亭东谈主员均分别具有相应的管帐核算、资产估值、资金计帐、投资监督、风险约束等 方面的专科常识和丰富的业务教学。   北京银行资产托管部秉持“严谨、专科、高效”的策动理念，严格履行托管东谈主的各项职 责，切实休养基金持有东谈主的正当权益，为基金提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展， 北京银行托管资产边界不竭扩大，托管业务品种不竭增多，已形成包括证券投资基金、基金 专户搭理、证券公司资产管理计划、信托计划、银行搭理、保障资金、股权投资基金等居品 在内的托管居品体系，北京银行专科高效的托管服务赢得了客户的往常高度认同。   为止 2024 年 6 月末，北京银行共托管证券投资基金 96 只，边界共计 1415 亿元。   （二）基金托管东谈主的里面约束轨制                       第 23 页 共 142 页   算作基金托管东谈主，北京银行严格恪守国度相关托管业务的法律法则、行业监管规章和本 行相关管理法则，称职策动、规范运作、严格管理，确保基金托管业务的稳健运行，保证基 金财产的安全竣工，确保相关信息的信得过、准确、竣工、实时表示，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。   北京银行总行确立内控与操作风险管理委员会，负责审议总行伏击里面约束轨制、进程， 开展总行里面约束体系确立筹划，并组织实施。总行法律合规与内控部算作里面约束管理职 能部门，牵头本行里面约束体系的统筹筹划、组织落实和查抄评估，总行审计部履行对里面 约束的监督职能，负责对本行里面约束的充分性和灵验性进行审计。资产托管部设有专职内 控稽核岗。   （1）全遮掩原则。里面约束应当链接决策、施行和监督全过程，遮掩各项业务进程和 管理行为，遮掩通盘部门、岗亭和东谈主员，任何决策或操作均应当有案可查。   （2）制衡性原则。里面约束在治理结构、机构建树及权责分配、业务进程等方面形成 相互制约、相互监督机制。   （3）审慎性原则。里面约束应当坚持风险为本、审慎策动的理念，尤其是确立新的机 构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。   （4）相匹配原则。里面约束应与本行管理模式、业务边界、居品复杂进程、风险情景 等相妥当，并根据情况变化实时进行休养。   北京银行资产托管部具备系统、完善的里面约束轨制体系，建立了业务管理轨制、里面 约束轨制、业务操作进程，不错保证托管业务的规范操作慈祥利进行；业务东谈主员均具备从业 资历；业务操作严格实行承办、复核、审批轨制，授权职业实行蚁合约束，制约机制严格有 效；业务钤记按规程扶持、存放、使用，账户辛苦严格扶持，未经授权不得稽查；业务操作 区实行孤立阻滞管理，配备音像监控；业务信息由专职业务东谈主员负责复核、信息表示，防御 泄密；业求杀青系统自动化操作，灵验防御东谈主为操作风险的发生；工夫系统竣工、孤立。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和门径   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 关系法则，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律、行政法则和其他相关法则，或                 第 24 页 共 142 页 者违背基金合同约定的，应当断绝施行，立即通知基金管理东谈主，并实时向证券监督管理机构 呈报。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易门径已经告成的投资指示违背法律、行政法则 和其他相关法则，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金管理东谈主，并实时向证券监督 管理机构呈报。                 第 25 页 共 142 页                    第五部分    关系服务机构  一、基金份额销售机构  称呼：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  计划东谈主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免远程话费）  (1)招商银行股份有限公司 注册地址：          深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：          深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：         缪建民 计划东谈主：           季平伟 电话：            0755－83198888 传真：            0755－83195049 客户服务电话：        95555 网址：            http://www.cmbchina.com/  (2)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：          上海市中山东一谈 12 号 办公地址：          上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东谈主：         郑杨 计划东谈主：           吴斌 电话：            021－61618888 传真：            021－63602431 客户服务电话：        95528 网址：            http://www.spdb.com.cn  (3)北京银行股份有限公司 注册地址：         北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：         北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：        霍学文 计划东谈主：          周黎 传真：           010－66226045 客户服务电话：       95526                       第 26 页 共 142 页 网址：       http://www.bankofbeijing.com.cn/  (4)广发银行股份有限公司 注册地址：     广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：     广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：    王凯 计划东谈主：      刘伟 电话：       020-38321497/020-38322566 传真：       020-38321676 客户服务电话：   4008308003 网址：       http://www.cgbchina.com.cn/  (5)吉祥银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：     谢永林 计划东谈主：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (6)深圳市新兰德证券投资盘问有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主：     马勇 计划东谈主：       张燕 电话：        010-58325388 传真：        010-58325300 客户服务电话：    400-166-1188 网址：        http://8.jrj.com.cn/  (7)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：      深圳市前海深港衔接区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻            深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东谈主：     刘明军 计划东谈主：       谭广锋 传真：        0755-86013399 客户服务电话：    95017(拨通明转 1 再转 8) 网址：        https://www.txfund.com/  (8)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     第 27 页 共 142 页 法定代表东谈主：     葛新 计划东谈主：       孙博超 电话：        010-59403028 传真：        010-59403027 客户服务电话：    95055-4 网址：        www.duxiaomanfund.com  (9)青岛意才基金销售有限公司 注册地址：      山东省青岛市市南区澳路途 98 号青岛海尔洲际酒店 B 座 办公地址：      山东省青岛市市南区澳路途 98 号青岛海尔洲际酒店 B 座 法定代表东谈主：     Giamberto Giraldo 计划东谈主：       高赞 电话：        0532-87071088 传真：        0532-97071099 客户服务电话：    400-612-3303 网址：        www.yitsai.com  (10)博时金钱基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 法定代表东谈主：     王德英 计划东谈主：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (11)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：      上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 法定代表东谈主：     吴卫国 计划东谈主：       黄欣文 电话：        021-38602377 传真：        021-38509777 客户服务电话：    400-821-5399 网址：        http://www.noah-fund.com  (12)上海天天基金销售有限公司 注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼                     第 28 页 共 142 页 法定代表东谈主：    其实 计划东谈主：      潘世友 电话：       021-54509998 传真：       021-64385308 客户服务电话：   400-181-8188 网址：       http://www.1234567.com.cn  (13)上海好买基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：      上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 法定代表东谈主：     杨文斌 计划东谈主：       张茹 电话：        021-20613610 客户服务电话：    400-700-9665 网址：        http://www.howbuy.com  (14)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：     王珺 计划东谈主：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013 客户服务电话：    95188-8 网址：        http://www.fund123.cn  (15)上海长量基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：     张跃伟 计划东谈主：       敖玲 电话：        021-58788678-8201 传真：        021—58787698 客户服务电话：    400-820-2899 网址：        http://www.erichfund.com  (16)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：      杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：      浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东谈主：     凌顺平 计划东谈主：       吴杰 电话：        0571-88911818                     第 29 页 共 142 页 传真：        0571-86800423 客户服务电话：    952555 网址：        www.5ifund.com  (17)上海利得基金销售有限公司 注册地址：     上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：     上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表东谈主：    李兴春 计划东谈主：      徐鹏 电话：       021-50583533 传真：       021-50583633 客户服务电话：   400-921-7755 网址：       http://a.leadfund.com.cn/  (18)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市晨曦区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：      北京市晨曦区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 18 层 1809 法定代表东谈主：     戎兵 计划东谈主：       程刚 电话：        010-52855713 传真：        010-85894285 客户服务电话：    400-609-9200 网址：        http://www.yixinfund.com  (19)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：      南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：      南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：     钱燕飞 计划东谈主：       喻明明 电话：        025-66996699-884131 传真：        025-66996699-884131 客户服务电话：    95177 网址：        www.snjijin.com  （20）华源证券股份有限公司（鑫搭理） 注册地址：      青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 法定代表东谈主：     邓晖 计划东谈主：       丛瑞丰 电话：        15069421014 传真：        —— 客户服务电话：    95305 网址：        www.huayuanstock.com                     第 30 页 共 142 页  (21)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：     王伟刚 计划东谈主：       丁向坤 电话：        010-56282140 传真：        010-62680827 客户服务电话：    400-055-5728 网址：        www.hcjijin.com  (22)海银基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易教训区银城中路 8 号 401 室 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东谈主：     孙亚超 计划东谈主：       刘晖 电话：        021-60206991 传真：        021-80133413 客户服务电话：    400-808-1016 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传真：        020-89629011 客户服务电话：    020-89629066 网址：        www.yingmi.cn  (27)和耕传承基金销售有限公司 注册地址：      河南自贸教训区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 办公地址：      河南自贸教训区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 法定代表东谈主：     温丽燕 计划东谈主：       董亚芳 电话：        0371-85518396 传真：        0371-85518397 客户服务电话：    400-0555-671 网址：        www.hgccpb.com  (28)中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 4            层、5 层       （邮寄填写 4 层） 法定代表东谈主：     吴志坚 计划东谈主：       焦金岩 电话：        010-63156530 传真：        010-63156532 客户服务电话：    400-890-9998 网址：        www.jnlc.com  (29)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15                     第 32 页 共 142 页 办公地址：       北京市经济斥地区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4             层 A428 室 法定代表东谈主：      江卉 计划东谈主：        徐伯宇 电话：         400-098-8511 传真：         010-89188000 客户服务电话：     400-088-8816 网址：         http://jr.jd.com/  (30)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：       北京市晨曦区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：       北京市晨曦区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表东谈主：      李楠 计划东谈主：        戚晓强 电话：         15810005516 传真：         010-85659484 客户服务电话：     400-061-8518 网址：         danjuanapp.com  (31)中信期货有限公司 注册地址：       深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 办公地址：       深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 法定代表东谈主：      张皓 计划东谈主：        梁好意思娜 电话：         021-80365243 传真：         021-60819988 客户服务电话：     400-990-8826 网址：         www.citicsf.com  (32)弘业期货股份有限公司 注册地址：       南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 办公地址：       南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 法定代表东谈主：      周剑秋 计划东谈主：        张苏怡 电话：         025-52278981 传真：         025-52278982 客户服务电话：     400-828-1288 网址：         www.ftol.com.cn  (33)国信证券股份有限公司                     第 33 页 共 142 页 注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二            十六层 办公地址：      深圳市福田区福华一谈 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东谈主：     张纳沙 计划东谈主：       于智勇 电话：        0755-81981259 传真：        0755-82133952 客户服务电话：    95536 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (34)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华一谈 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东谈主：     霍达 计划东谈主：       业清扬 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (35)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：     林传辉 计划东谈主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (36)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）            北座 办公地址：      北京晨曦区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主：     张佑君 计划东谈主：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (37)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层                   第 34 页 共 142 页 法定代表东谈主：     杨周到 计划东谈主：       陈宇 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (38)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五谈口广场 1 号楼 21 层 法定代表东谈主：     杨华辉 计划东谈主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (39)中信证券（山东）有限职业公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：     肖海峰 计划东谈主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (40)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东谈主：     陈可可 计划东谈主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (41)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东谈主：     李剑锋 计划东谈主：       潘月 电话：        025－52310569                     第 35 页 共 142 页 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (42)上海证券有限职业公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：     李俊杰 计划东谈主：       魏熠珲 电话：        021-53686278 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/  (43)吉祥证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东谈主：     何之江 计划东谈主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (44)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：     杨炯洋 计划东谈主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (45)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：     王献军 计划东谈主：       梁丽 电话：        0991-2307105                     第 36 页 共 142 页 传真：            010-88085195 客户服务电话：        95523 或 4008895523 网址：            www.swhysc.com  (46)东方金钱证券股份有限公司 注册地址：          西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：          上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 法定代表东谈主：         戴彦 计划东谈主：           付佳 电话：            021-23586603 传真：            021-23586860 客户服务电话：        95357 网址：            http://www.18.cn  (47)国金证券股份有限公司 注册地址：          四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：          四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：         冉云 计划东谈主：           贾鹏 电话：            028-86690057、028-86690058 传真：            028-86690126 客户服务电话：        4006-600109/95310 网址：            http://www.gjzq.com.cn  (48)阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：          海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：          北京市晨曦区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室 法定代表东谈主：         李科 计划东谈主：           王超 电话：            010-59053660 传真：            010-85632773 客户服务电话：        95510 网址：            http://fund.sinosig.com/  二、登记机构  称呼：博时基金管理有限公司  住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层  办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  法定代表东谈主：江晨曦  电话： 010-65171166  传真： 010-65187068                        第 37 页 共 142 页 计划东谈主：佀方方 三、出具法律认识书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话： 021- 31358666 传真： 021- 31358600 计划东谈主：陆奇 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 施行事务合伙东谈主：毛鞍宁 计划电话：（010）58153000 传真电话：（010）85188298 承办注册管帐师： 蒋燕华、朱燕 计划东谈主：朱燕                      第 38 页 共 142 页          第六部分 基金的召募与基金合同的告成   一．基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同极端他相关法则 召募本基金，并经中国证监会 2020 年 12 月 3 日证监许可20203287 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2021 年 5 月 17 日至 2021 年 5 月 26 日历间，基金份额共召募   本基金的运作方式为契约型绽开式，存续期间为不按时。   二、基金合同的告成   本基金的基金合同已于 2021 年 5 月 28 日稳健告成。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界   基金合同告成后，连气儿二十个职业日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在按时呈报中给予表示；连气儿五十个职业日出现 前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并远离，且无需召开基金份额 持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有法则时，从其法则。                        第 39 页 共 142 页            第七部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时刻   本基金已于 2021 年 8 月 27 日通畅日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 基准进行诡计； 法权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主必须在新规 则运行实施前依照《信息表示办法》的相关法则在法则媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 追加申购最低金额为 10 元（含申购费）；细则请见当地销售机构公告； 类别基金份额余额少于 10 份时，该类基金份额余额部分必须一同赎回； 于 10 份，若投资者单个交易账户持有的某类基金份额余额不及 10 份，将不受此限制，但投 资者在提交赎回央求时须将该类基金份额全部赎回。各销售机构在相宜上述法则的前提下， 可根据我方的情况休养单笔赎回央求限制，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需解任销售 机构的关系法则；                     第 40 页 共 142 页 资者累计持有的基金份额数目限制，具体法则见更新的招募说明书或关系公告； 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 约束的需要，可采选上述措施对基金边界给予约束。具体见基金管理东谈主关系公告； 限制。基金管理东谈主必须在休养实施前依照《信息表示办法》的相关法则在法则媒介上公告。   五、申购与赎回的门径   投资东谈主必须根据销售机构法则的门径，在绽开日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证据基金份额时，申购告成。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求告成后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数 赎回或基金合同约定的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关要求 处理。   遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交 易系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能约束的要素影响 业务处理进程，则赎回款项划付时刻相应顺延至该要素排斥的最近一个职业日。   基金管理东谈主应以交易时刻扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构法则的其 他方式查询央求的证据情况。若申购不告成，则申购款项本金退还给投资东谈主。                   第 41 页 共 142 页   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销售机构如实 经受到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据情况，投 资者应实时查询。   基金管理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻进行休养， 并在休养实施前依照《信息表示办法》的相关法则在法则媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；C 类基金份额不收取申购用度。投资 者的申购用度如下：   表 2：本基金的申购费率 金额（M）                   A 类申购费率          C 类申购费率 M＜100 万元                0.80%            0.00% M≥500 万元                1000 元/笔   本基金的申购用度由投资东谈主承担，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。   表 3：本基金的赎回费率 持有基金份额期限（Y）       A 类基金份额赎回费率         C 类基金份额赎回费率 Y Y ≥365 日          0                   0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担。本基金的赎回用度在投资者赎 回本基金份额时收取，扣除用于市集扩充、登记费和其他手续费后的余额归入基金财产。对 连续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；对峙续持有期不少于 30 日但少于 90 日的投资东谈主收取的赎回费的 75%计入基金财产，对峙续持有期不少于 90 日但少 于 180 日的投资东谈主收取的赎回费的 50%计入基金财产，对峙续持有期不少于 180 日但少于 365 日的投资东谈主收取的赎回费的 25%计入基金财产，赎回费未归入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费。                      第 42 页 共 142 页 率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相关法则在法则媒介上公告。    七、申购份额与赎回金额的诡计方式    （1）A 类基金份额    申购用度适用比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购份额的诡计结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此误差产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    申购份额的诡计结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类基金份 额 10 万元，对应的本次申购费率为 0.80%，该投资东谈主可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额＝100,000/ (1＋0.80%)＝99,206.35 元    申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元    申购份额＝99,206.35/1.0160＝97,644.05 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    例 2：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100,000/1.0600＝94,339.62 份                           第 43 页 共 142 页   即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0600 元，则其可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。遴荐“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的种种基金份额净值为基准进行诡计，其中：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   赎回金额单元为东谈主民币元，诡计结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   例 3：假设某投资者赎回 A 类基金份额 100,000 份，持有时刻为 1 年，则对应的赎回费 率为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0600 元，则可得到的赎回金额为：   赎回金额＝100,000×1.0600=106,000.00 元   赎回用度＝100,000×1.0600×0＝0 元   净赎回金额＝106,000.00-0＝106,000.00 元   即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有时刻为 1 年，假设赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.0600 元，则其可得到的赎回金额为 106,000.00 元。   例 4：假设某投资者赎回 C 类基金份额 100,000 份，持有时刻为 1 年，则对应的赎回费 率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0600 元，则可得到的赎回金额为：   赎回金额＝100,000×1.0600＝106,000.00 元   赎回用度＝100,000×1.0600×0＝0 元   净赎回金额＝106,000.00-0＝106,000.00 元   即：投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有时刻为 1 年，假设赎回当日 C 类基 金份额净值是 1.0600 元，则其可得到的赎回金额为 106,000.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后诡计， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当门径，不错适当蔓延诡计或公告。 有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销计划，按时和不按时地开                          第 44 页 共 142 页 展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主 不错适当调低基金的申购、赎回费率和销售服务费率。 金估值的公谈性。具体处理原则与操作规范解任关系法律法则以及监管部门、自律法则的规 定。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 基金资产净值。 份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者超越 50%，或者变相侧目 50%蚁合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据相关法则在法则媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主 的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基 金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项：                    第 45 页 共 142 页 基金资产净值。 值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时， 基金管理东谈主应按法则报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂 时不可足额支付，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系 要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给予撤销。在 暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个职业日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金迤逦中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金迤逦中转入央求份额总和后的余额)超越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回 门径施行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有费事或觉得因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一职业日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受                    第 46 页 共 142 页 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。 取舍缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被撤销。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生无数赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回央求超越上一绽开日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东谈主有权对其进行缓期办理（被缓期赎回的赎回央求， 将自动转入下一个绽开日赓续赎回，缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止）；对于该基金份额持有东谈主央求赎回的份额中未超越上一职业日基金总份额 10％的部分， 基金管理东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份 额持有东谈主的赎回央求一并办理。可是，如该持有东谈主在提交赎回央求时取舍取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回央求将被撤销。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得超越   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在法则 媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于重新绽开日在法则媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确重新绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新绽开的公告。 种种基金份额净值。                   第 47 页 共 142 页   十二、基金迤逦   本基金已于 2021 年 8 月 27 日绽开日常迤逦业务。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的日常迤逦业务，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时刻。绽开日对投资者的业务办理时刻是 9：30-15：00， 具体以销售网点的公告和安排为准。   （1）迤逦费率   基金迤逦用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次迤逦时的两只基金的申购费率的各别情况而定。基金迤逦用度由基金持有东谈主承 担。   （2）其他与迤逦关系的事项   ①基金迤逦只可在归并销售机构进行。迤逦的两只基金必须都是该销售机构代理的归并 基金管理东谈主管理的、在归并注册登记机构处注册登记的基金。   ②前端收费模式的绽开式基金只可迤逦到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基金 视同为前端收费模式），后端收费模式的基金不错迤逦到前端或后端收费模式的其它基金， 非 QDII 基金不可与 QDII 基金进行互转。   ③基金迤逦的标的基金份额按新友易诡计持有时刻。基金转出视为赎回，转入视为申购。 基金迤逦后可赎回的时刻为 T＋2 日。   ④基金分成时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2 日提交基金迤逦央求。   ⑤基金迤逦以央求当日基金份额净值为基础诡计。投资者遴荐“份额迤逦”的原则提交 央求。转出基金份额必须是可用份额，并解任“先进先出”的原则。   基金迤逦视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金迤逦适用相关转出基 金和转入基金对于暂停或断绝申购、暂停赎回的相关法则。   出现法律、法则、规章法则的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明 并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理东谈主不错暂停基金迤逦业务。                       第 48 页 共 142 页   ①本基金迤逦业务适用于不错销售包括本基金在内的两只以上（含两只），且基金注册 登记机构为归并机构的博时旗下基金的销售机构。   ②迤逦业务的收费诡计公式及例如参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时基 金管理有限公司对于旗下绽开式基金迤逦业务的公告》。   ③本公司管理基金的迤逦业务的解释权归本公司。   十三、基金份额的转让   对基金份额持有东谈主无本色不利影响，在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主 履行关系门径后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的交易场合或者交易方式进行 份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业 务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东谈专揽有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系辛苦，对于相宜条件 的非交易过户央求按基金登记机构的法则办理，并按基金登记机构法则的规范收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照法则的规范收取转托管费。   十六、按时定额投资计划   （1）业务绽开时刻   本基金已于 2021 年 8 月 27 日绽开日常按时定额业务。   （2）按时定额投资业务的办理时刻                      第 49 页 共 142 页   投资东谈主在绽开日办理基金份额的按时定额投资业务，具体办理时刻为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时刻。绽开日对投资者的业务办理时刻是 9：30-15：   （3）适用投资者范围   个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律 法则或中国证监会法则允许购买证券投资基金的其他投资者。   （4）申购费率   本基金按时定额投资的申购费率与普通申购业务的费率沟通，见上文。   （5）扣款日历和扣款金额   投资者须解任各销售机构相关扣款日历的法则，定投金额 A 类基金份额每次不少于东谈主民 币 10 元（含 10 元），定投金额 C 类基金份额每次不少于东谈主民币 10 元（含 10 元）。   （6）伏击提醒 金账户。 的基金份额净值为基准诡计申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本按时定额投资计划办理 网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购央求的证据情况。申购份额将 在证据告成后径直计入投资者的基金账户。   十七、基金份额的冻结息争冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法则或基金合同另有法则的除外。   对基金份额持有东谈主无本色不利影响的前提下，如关系法律法则允许，基金管理东谈主履行相 关门径后可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务 法则。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或关系公告。                      第 50 页 共 142 页               第八部分     基金的投资   一、投资标的   本基金通过对多种投资策略的有机结合，在灵验约束风险的前提下，力求杀青组结伴产 恒久稳健的升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板极端他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票 市集交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、金融债、场所政府债、政府赈济机构债券、企业债、公司债、央 行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可迤逦债券（含可分离交易可迤逦债券的 纯债部分）、可交换债、公斥地行的次级债等）、资产赈济证券、货币市集器具、银行入款、 同行存单、债券回购、股指期货、股票期权、国债期货、信用滋生品以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关系法则）。   本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定参与融资业务。如法律法则或中国证监会 以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行适当门径后，不错将其纳入本基金的投资 范围。   本基金的投资组合比例为：本基金的股票（含存托凭证）资产占基金资产的 0%-40%， 港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；投资于同行存单的比例不超越基金资产 的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权、国债期货合约所需缴纳的交易保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若法律法则的关系法则发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行适当门径后，可 对上述资产配置比例进行休养。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金通过从上至下和从下到上相结合、定性分析和定量分析相互补充的方法，在股票、 债券和现款等资产类之间进行相对贯通的适度配置，强调通过从上至下的宏不雅分析与自下而                  第 51 页 共 142 页 上的市集趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。本基金资产配置不仅接洽宏不雅基本面的影响 要素同期接洽市集热诚、同行基金仓位水平的影响，并根据市集情况作出派遣措施。   资产配置层面重在对系统性风险的侧目。本基金将基于既定的投资策略，充分估计风险 收益比后作出投资决策。   （二）股票投资策略   本基金将结合定量、定性分析，窥察和筛选未被充分订价的、具备增长后劲的个股，建 立本基金的初选股票池。   在股票投资上，本基金将在相宜经济发展规章、有政策驱动的、推动经济结构转型的新 的增长点和产业中，以从下到上的个股取舍为主，要点和蔼公司以及所属产业的成长性与商 业模式。   行业的取舍与配置方面，要点和蔼三个问题：经济运行所处的周期、产业运行周期、行 业成漫空间。顺应经济结构转型的变化，寻找推动经济增长的新的驱能源，要点和蔼行业所 处的成长周期，行业的增速以及异日的空间。   就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的灵验性、策略的实施赈济和策略的执 行后果；就中枢竞争力，分析公司的现存竞争上风，并判断公司能否利用现存的资源、智商 和定位取得可连续竞争上风。本基金强调通过中枢竞争力判断上市公司异日盈利增长的潜 力。   在国内监管体系逾期、公司外部治理结构不完善的基础上，上市公司的气运对管理团队 的贯通性极端智商的依赖度大大增多。由此，基金管理东谈主在投资分析中尤其强调对管理层的 策动记载以及管理轨制的窥察。   在财务瞻望的基础上，对公司盈利增长的连续性、呈报率相对于老本成本的各别和公司 的财务稳健性进行判断。                  第 52 页 共 142 页   通过对估值方法的取舍和估值倍数的比较，取舍股价相对低估的股票。就估值方法而言， 基于行业的特质确定对股价最有影响力的要害估值方法；就估值倍数而言，通过业内比较、 历史比较和增长性分析，确定具有高潮基础的股价水平。   通过翔实的基础研究以及后续追踪，合理确定投资标的交易价钱区间，减少交易的未必 性。   本基金将充分挖掘内地与香港股票市集交易互联互通、资金双向流动机制下 A 股市集和 港股市集的投资契机。具体投资策略如下：   第一，通过自主斥地的针对港股的以基本面因子为主导的多因子量化模子，以港股通标 的股票为选股池，根据市集流动性和居品边界等推行需求取舍因子打分高的标的构建港股通 量化优选组合。   第二，对于两地同期上市的公司，窥察其折溢价水平，寻找相对于 A 股有畸形折价或估 值和波动性相对于 A 股愈加贯通的 H 股标的。   第三，窥察港股通标的股票的行业属性和生意模式，在 A 股暂时无相应标的的行业中寻 找估值低且具有成长性的标的。   本基金将连续追踪 A 股市集和港股市集的相对估值和市集情况，当令休养组合中港股通 标的股票的投资比例。   本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的久了研究 判断，进行存托凭证的投资。   （三）债券投资策略   本基金遴荐的债券投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可 迤逦债券投资策略等。   通过瞻望收益率弧线的体式和变化趋势，对种种型债券进行久期配置。具体策略又分为 追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。                    第 53 页 共 142 页   信用债收益率便是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是 该信用债对应信用水平的市集平均信用利差弧线走势；二是该信用债自身的信用变化。基于 这两方面的要素，本基金管理东谈主分别遴荐（1）基于信用利差弧线变化策略和（2）基于信用 债信用变化策略。   本基金进行信用债投资时，投资于 AAA 评级的信用债资产占比应不低于本基金所投信用 债资产的 50%；在此基础上，本基金投资于 AA+评级的信用债资产占比应不高于本基金所投 信用债资产的 50%，本基金投资于 AA 评级的信用债资产占比应不高于本基金所投信用债资 产的 20%。具体可参见下表： 所投信用债评级    该评级信用债占信用债资产比例    AAA     50%-100%    AA+       0%-50%     AA       0%-20%   基金持有信用债期间，要是其信用等第着落、不再相宜投资规范，应在评级呈报讦布后 尽快休养。   不同券种在利息、爽约风险、久期、流动性、税收和滋生要求等方面存在别离，基金管 理东谈主不错同期买入和卖出具有邻近秉性的两个或两个以上券种，赚取收益级差。   通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而取得杠杆放大收益。   本基金利用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断市集的变化趋势，取舍不同的行 业，再根据可迤逦债券及可交换债券的秉性取舍各行业不同的券种。本基金利用债券底价和 到期收益率来判断可迤逦债券及可交换债券的债性，增强本金投资的相对安全性；利用溢价 率来判断可迤逦债券及可交换债券的股性，在市集出现投资契机时，优先取舍股性强的品种， 获取逾额收益。   本基金的可迤逦债券（含可分离交易可迤逦债券）及可交换债券的投资比例不高于基金 资产的 20%。   （四）滋生居品投资策略                   第 54 页 共 142 页   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与股指期货、国债期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益 秉性。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目标参与股票期权交易。本基金将结 合投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关系约束和要求，确定参与股票期权 交易的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组， 授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以提神股票期权投资的风险。   依托于公司举座的信用研究团队，当预期某只债券有较高的爽约风险时，不错购买对应 债券的信用滋生品来约束标的债券的信用风险冲击。   本基金按风险管理的原则，以风险对冲为目标参与信用滋生品交易，同期会根据推行情 况尽量保持信用滋生品的口头本金与对应标的债券的面值相一致。   （五）资产赈济证券投资策略   本基金将通过对资产赈济证券基础资产及结构联想的研究，结合多种订价模子，根据基 金资产组合情况适度进行资产赈济证券的投资。   （六）流通受限证券投资策略   本基金将根据基金管理东谈主的净老本边界，以及本基金的投资作风和流动性特质，兼顾基 金投资的安全性、流动性和收益性，合理约束基金投资流通受限证券的比例。   （七）为了更好地杀青投资标的，在笼统接洽预期风险、收益、流动性等要素的基础上， 本基金可参与融资业务。   异日跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在相宜相关法律法则法则的前提下，本基金 可相应休养和更新关系投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金的股票（含存托凭证）资产占基金资产的 0%-40%，港股通标的股票的投资 比例为股票资产的 0%-50%；                    第 55 页 共 142 页    （2）每个交易日日终，在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的交易保证 金以后，本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值（若同期持有一家公司 刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计市值）不超越基金资产净值的 10％；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不超越 该证券（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计）的 10％；    （5）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；    （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产赈济证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；    （7）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；    （8）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产赈济证券的比例，不得超越该资产赈济 证券边界的 10％；    （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产赈济证券，不得 超越其种种资产赈济证券共计边界的 10％；    （10）本基金投资于同行存单的比例不超越基金资产的 20%；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资 产赈济证券期间，要是其信用等第着落、不再相宜投资规范，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （13）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不延期；    （14）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应解任下列限制： 的 10%； 的 15%；                     第 56 页 共 142 页 值之和，不得超越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 20%； 一交易日基金资产净值的 30%； 相宜本基金合同对于股票投资比例的相关法则； 期货合约价值，共计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （15）本基金参与股票期权交易的，需恪守下列法则： 有合约行权所需的全额现款或交易所法则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物； 权价乘以合约乘数诡计； 投资标的和风险收益特征；   （16）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用滋生品，不持有合约类信用滋生品， 本基金持有的信用滋生品口头本金不得超越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （17）本基金投资于归并信用保护卖方种种信用滋生品口头本金共计不得超越基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的 要素致使基金不相宜前述所法则比例限制的，基金管理东谈主应在 3 个月之内进行休养；                    第 57 页 共 142 页   （18）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的按时开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超越该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超越该上市公司 可流通股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越该基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金 不相宜前款所法则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （21）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （22）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他投资限制。   除第（2）、（11）、（17）、（19）、（20）条外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述法则投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行休养，但法律法则或中国证监会法则的特殊情 形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同告成之日起运行。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的法则为准。   为休养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱极端他不正大的证券交易行为；                   第 58 页 共 142 页   （7）法律、行政法则和中国证监会法则不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极端控股鼓励、推行约束东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，解任基金份额持有东谈主利益优先原则，提神利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱施行。关系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予表示。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性法则，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适当门径后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的法则为准。   五、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×15%＋中证港股通笼统指数收益率×   沪深 300 指数对股票市集具有较强的代表性，适衔接为本基金股票部分的功绩比较基准。 中证港股通笼统指数不错较好地代表港股通范围内上市公司的功绩表现，适衔接为本基金港 股股票组合的功绩比较基准。中债笼统金钱（总值）指数概略反应债券市集总体走势，妥当 算作本基金固定收益部分的功绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用如 上功绩比较基准概略信得过反应本基金的风险收益特征。   要是指数编制单元住手诡计编制以上指数或蜕变指数称呼、或今后法律法则发生变化、 或有更适当的、更能为市集广漠接受的功绩比较基准推出，本基金管理东谈主不错根据本基金的 投资范围和投资策略，休养基金的功绩比较基准，但应在取得基金托管东谈主同意后报中国证监 会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、风险收益特征   本基金是夹杂型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金和货币市集 基金，低于股票型基金。本基金要是投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市集的 风险。   七、基金管理东谈主代表基金哄骗鼓励或债权东谈主权益的处理原则及方法 持有东谈主的利益；                   第 59 页 共 142 页 不妥利益。     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大约束保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所认识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的法则。     九、基金投资组合呈报     基金管理东谈主的董事会及董事保证本呈报所载辛苦不存在空幻记载、误导性论说或紧要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带职业。     基金托管东谈主根据本基金合同法则，复核了本呈报中的净值表现和投资组合呈报等内容， 保证复核内容不存在空幻记载、误导性论说或者紧要遗漏。     本投资组合呈报所载数据为止 2024 年 6 月 30 日，本呈报中所列财务数据未经审计。 序              技俩                金额(元)         占基金总资产的比例 号                                                  (%)      其中：股票                    113,244,236.11          14.51      其中：债券                    512,663,936.33          65.69      资产赈济证券                               -                -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                    -                -                      第 60 页 共 142 页     注：权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额 31,861,416.94 元，净值占比 5.08%。 代              行业类别                 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 码 A    农、林、牧、渔业                             5,946.00             0.00 B    采矿业                             18,290,443.00             2.92 C    制造业                             58,920,760.81             9.39 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                   493,334.00             0.08 E    建筑业                                        -                - F    批发和零卖业                             460,250.00             0.07 G    交通运载、仓储和邮政业                        276,526.96             0.04 H    住宿和餐饮业                                     -                - I    信息传输、软件和信息工夫服务业                    511,838.32             0.08 J    金融业                              2,238,960.00             0.36 K    房地产业                                       -                - L    租借和商务服务业                             2,419.12             0.00 M    科学研究和工夫服务业                          15,486.24             0.00 N    水利、环境和寰球设施管理业                      166,854.72             0.03 O    住户服务、修理和其他服务业                              -                - P    教育                                         -                - Q    卫生和社会职业                                    -                - R    文化、体育和文娱业                                  -                - S    笼统                                         -                -      共计                              81,382,819.17            12.98      行业类别             公允价值（东谈主民币）                  占基金资产净值比例（%） 电信业务                               67,976.41                   0.01 非日常活命破费品                       211,741.76                      0.03 工业                          20,031,573.65                      3.19 公用劳动                        11,550,125.12                      1.84 共计                          31,861,416.94                      5.08     注：以上分类遴荐彭博提供的国际通用行业分类规范。 序号   股票代码      股票称呼    数目(股)         公允价值(元)         占基金资产净值比例(％)                            第 61 页 共 142 页 序号              债券品种            公允价值(元)                 占基金资产净值比例(％)       其中：政策性金融债                   30,446,318.13                    4.85 序     债券代码        债券称呼      数目（张）          公允价值(元)        占基金资产净值比例 号                                                            （％）                   MTN001      本基金本呈报期末未持有资产赈济证券。      本基金本呈报期末未持有贵金属。      本基金本呈报期末未持有权证。      本基金本呈报期末未持有股指期货。                               第 62 页 共 142 页      本基金本呈报期末未持有股指期货。      本基金本呈报期末未持有国债期货。      本基金本呈报期末未持有国债期货。 责难、处罚的投资决策门径说明      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度斥地银行在呈报编制前一年受到国度金融 监督管理总局湖北监管局的处罚。本基金对上述证券的投资决策门径相宜关系法则及公司制 度的要求。      除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部 门立案拜谒，或在呈报编制日前一年受到公开责难、处罚的情形。 的股票。      序号                称呼                         金额(元) 序号        债券代码      债券称呼      公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)      本基金本呈报期末前十名股票中不存在流通受限情况。                             第 63 页 共 142 页 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                 第 64 页 共 142 页                           第九部分 基金的功绩    基金管理东谈主依照恪尽责守、古道信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自基金合同告成运行，基金份额净值增长率极端与同期功绩比较基准收益率的比较    博时乐享夹杂 A         期间              ①净值增       ②净值       ③功绩比      ④功绩比      ①-③      ②-④                          长率        增长率       较基准收      较基准收                                    规范差        益率       益率规范                                                         差    博时乐享夹杂 C         期间              ①净值增       ②净值      ③功绩比       ④功绩比     ①-③       ②-④                          长率        增长率      较基准收       较基准收                                    规范差       益率        益率规范                                                         差                                   第 65 页 共 142 页               第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项极端他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的扶持和刑事职业   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基 金合同》的法则刑事职业外，基金财产不得被刑事职业。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章撤销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制施行。                  第 66 页 共 142 页             第十一部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易场合的交易日以及国度法律法则法则需要对 外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、信用滋生品、债券 和银行入款本息、应收款项、资产赈济证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门相关法则。   （一）对存在活跃市集且概略获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴荐最近交易日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不可信得过反应公允价值的， 派遣报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中接洽不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制算作特征接洽。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况兼有实足可利用数据 和其他信息赈济的估值工夫确定公允价值。遴荐估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，派遣估值进行休养并确定公允 价值。   四、估值方法                    第 67 页 共 142 页   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及紧要变化要素，休养最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可迤逦债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价确定公允价值；估值日莫得交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如有充足把柄标明估值日或最近交易日的收盘价不可信得过反应公允价值的，应 对收盘价进行休养，确定公允价钱。   交易所上市实行全价交易的固定收益品种（可迤逦债券除外），及第第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值工夫确定公允价值。交易所上 市的资产赈济证券，遴荐估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市或未挂牌转让的股票、债券，遴荐估值工夫确定公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流通受限的股票，包括非公斥地行股票、初次公斥地行股票时公司鼓励公斥地售 股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的 质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会相关法则确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相                    第 68 页 共 142 页 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在彰着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近交易日结算价估值。   本基金外币资产价值诡计中，触及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东谈主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率遴荐套算的方法进行折算。 值的公谈性。具体处理原则与操作规范解任关系法律法则以及监管部门、自律法则的法则。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 法则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及关系法 律法则的法则或者未能充分休养基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据相关法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐职业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金净值的诡计结果 对外给予公布。   五、估值门径                 第 69 页 共 142 页 份额的余额数目诡计，均精准到元，极少点后第 1 位四舍五入。基金管理东谈主不错确立大额赎 回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有法则的，从其法则。   基金管理东谈主于每个职业日诡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按法则公告。 的法则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职业日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   六、估值瑕玷的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后位以内(含第位)发生估值瑕玷时，视为该类基金份 额净值瑕玷。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过酿成估值瑕玷，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的职业东谈主应当对由于该 估值瑕玷遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值瑕玷处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职业。   上述估值瑕玷的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕玷已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值瑕玷职业方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值瑕玷发生的用度由估值瑕玷职业方承担；由于估值瑕玷职业方未 实时更正已产生的估值瑕玷，给当事东谈主酿成损失的，由估值瑕玷职业方对径直损失承担抵偿 职业；若估值瑕玷职业方已经积极调和，况兼有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职业。估值瑕玷职业方派遣更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值瑕玷已得到更正。   （2）估值瑕玷的职业方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对 估值瑕玷的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。                   第 70 页 共 142 页   （3）因估值瑕玷而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值瑕玷 职业方仍派遣估值瑕玷负责。要是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值瑕玷职业方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权益；要是取得 不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿 额加上已经取得的不妥得利返还的总和超越其推行损失的差额部分支付给估值瑕玷职业方。   （4）估值瑕玷休养遴荐尽量收复至假设未发生估值瑕玷的正确情形的方式。   估值瑕玷被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值瑕玷发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值瑕玷发生的原因确定 估值瑕玷的职业方；   （2）根据估值瑕玷处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕玷酿成的损失进行评估；   （3）根据估值瑕玷处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕玷的职业方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值瑕玷处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值瑕玷的更正向相关当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现瑕玷时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）瑕玷偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；瑕玷偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统建树而产生的净值诡计尾差，以基金 管理东谈主诡计结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有法则的，从其法则处理。要是行业另有通行 作念法，基金管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时；                  第 71 页 共 142 页 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个职业日交易扫尾后诡计当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 按法则对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值瑕玷处理。 发送的数据瑕玷等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采选必要、适当、合理的措施进 行查抄，可是未能发现该瑕玷的，由此酿成的基金资产估值瑕玷，基金管理东谈主和基金托管东谈主 免除抵偿职业。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施排斥或消弱由此酿成的 影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表示侧袋账户份额净值。                  第 72 页 共 142 页             第十二部分      基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同均分配权； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值；   在相宜法律法则及基金合同约定并对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基 金管理东谈主可对基金收益分配原则和支付方式进行休养，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策确凿定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》 的相关法则在法则媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持                    第 73 页 共 142 页 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法则》 施行。  七、实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的法则。                 第 74 页 共 142 页             第十三部分        基金的用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 3 个职业日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                      第 75 页 共 142 页   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 3 个职业日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 3 个职业日内从基金 财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按关系合同法则支付给基金销售机构。 若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应条约法则，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的法则。   五、基金税收                    第 76 页 共 142 页   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则施行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的法则代扣代缴。                 第 77 页 共 142 页            第十四部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表示； 按影相关法则编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 师事务所极端注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按《信息表示办法》的相关法则在法则媒介公告。                    第 78 页 共 142 页           第十五部分         基金的信息表示   一、本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险管理法则》、《基金合同》极端他相关法则。关系法律法则对于信息表示的法则 发生变化时，本基金从其最新法则。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会法则的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的法则表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会法则时刻内，将应予表示的基金信息通过相宜 中国证监会法则条件的宇宙性报刊（以下简称“法则报刊”）和《信息表示办法》法则的互 联网网站（以下简称“法则网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子表示网站）等媒介表示，并保证基金投资者概略按照《基金合同》约定的时刻和方式 查阅或者复制公开表示的信息辛苦。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应遴荐中语文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息表示 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表示的信息遴荐阿拉伯数字；除稀奇说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品辛苦概要                    第 79 页 共 142 页 有东谈主大会召开的法则及具体门径，说明基金居品的秉性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息表示及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在法则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金居品辛苦概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个职业日内，更新基金居品辛苦概要，并登载在法则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品辛苦概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品辛苦概要。 基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在法则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛苦概要、《基金合同》和基金托管条约 登载在法则网站上，并将基金居品辛苦概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在法则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）《基金合同》告成公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在法则报刊和法则网站上登载《基金 合同》告成公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在法则网站表示一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。                    第 80 页 共 142 页   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过法则网站、基金销售机构网站或营业网点表示绽开日的种种基金份额净值和种种基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站表示半年度和年度最 后一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛苦。   （六）基金按时呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报（含资产组合 季度呈报）   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在法则网站上，并将年度呈报提醒性公告登载在法则报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》法则的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在法则网站上，并将中期呈报提醒性公告登载在法则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在法则网站上，并将季度呈报提醒性公告登载在法则报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时呈报“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 表示该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中表示基金组结伴产情况极端流动性风险 分析等。   （七）临时呈报   本基金发生紧要事件，相关信息表示义务东谈主应按法则编制临时呈报书，并登载在法则报 刊和法则网站上。                    第 81 页 共 142 页   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，中国证监会另有法则的除外； 发生变更；                    第 82 页 共 142 页 东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集细致无比传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，关系 信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将相关情况立即呈报中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐呈报   基金远离运作的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在法则网站上，并将计帐呈报提醒性公 告登载在法则报刊上。   （十一）投资股指期货、国债期货、股票期权关系公告   基金管理东谈主应当在基金季度呈报、基金中期呈报、基金年度呈报等按时呈报和招募说明 书（更新）等文献中表示股指期货、国债期货、股票期权交易情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险计划等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权交易对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资标的等。   （十二）投资资产赈济证券关系公告   基金管理东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中表示其持有的资产赈济证券总额、资产赈济 证券市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产赈济证券明细。基金管理东谈主应在基金季 度呈报中表示其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和呈报期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券明细。                     第 83 页 共 142 页   （十三）投资港股通标的股票的信息表示   基金管理东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募说明书（更新）等 文献中按届时灵验的法律法则或监管机构的要求表示本基金参与港股通标的股票交易的相 关情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金投资港股通标的股票的信息表示另有法则的， 从其法则。   （十四）投资流通受限证券的信息表示   基金管理东谈主应在基金年报及中期呈报中表示其持有的流通受限证券总额、流通受限证券 市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的流通受限证券明细。基金管理东谈主应在基金季度报 告中表示其持有的流通受限证券总额、流通受限证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 闻东谈主通受限证券明细。   （十五）参与融资业务的信息表示   本基金参与融资业务的，基金管理东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报 和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险极端管理情况等。   （十六）投资信用滋生品的信息表示   基金管理东谈主应当在按时呈报及招募说明书（更新）等文献中密致表示信用滋生品的投资 情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用滋生品对基金总体风险的影响以及 是否相宜既定的投资标的及策略。   （十七）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的法则进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的法则。   （十八）中国证监会法则的其他信息   六、信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定特地部门及高级管理东谈主 员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息表示内容与 形式准则等法则的法则。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的法则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时呈报、                   第 84 页 共 142 页 更新的招募说明书、基金居品辛苦概要、基金计帐呈报等关系基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在法则报刊中取舍一家报刊表示本基金信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息， 并保证关系报送信息的信得过、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在法则媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介表示信息，可是其他寰球媒介不得早于法则媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示归并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主造就信息表示服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律法则的关系法则。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计呈报、法律认识书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则法则将信 息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表示的情形 业时；                    第 85 页 共 142 页              第十六部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施门径和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大约束保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所认识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且遴荐估值工夫仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不 确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，证据相应 侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 有东谈主央求申购、赎回或迤逦侧袋账户份额的，该申购、赎回或迤逦央求将被断绝。 基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减慢支付赎回款项。 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金管理东谈主在关系公告中法则。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作计划和基金功绩计划应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会法则的情形除外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费，其他用度的具体安排详见届时公告。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。                   第 86 页 共 142 页   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配要求。   （五）基金的信息表示   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在基金按时呈报中表示呈报期内特定资产处置进展情况。基金管理东谈主披 露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终变 现价钱。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等伏击信息。   （六）特定资产处置计帐   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和远离侧袋机制后，实时遴聘相宜《证券法》法则的会 计师事务所进行审计并表示专项审计认识。   三、本部分对于侧袋机制的关系法则，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如 将来法律法则或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管法则 针对侧袋机制的内容有进一步法则的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当程 序后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修 改、休养或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 第 87 页 共 142 页 第 88 页 共 142 页              第十七部分         风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市集价钱受到各式要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货扩展风险。要是发生通货扩展，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货 扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （6）杠杆风险。本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益 波动，对组合功绩贯通性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在市集 下行或杠杆成本畸形高潮时，有可能导致基金财产收益的超预期着落风险。   （7）波动性风险   波动性风险主要存在于可转债的投资中，具体表现为可转债的价钱受到其相对应股票价 格波动的影响，同期可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相对应股票价钱跌破转股 价，不可取得转股收益，从而无法弥补当初付出的转股期权价值。   信用风险主要指债券、资产赈济证券等信用证券刊行主体信用情景恶化，导致信用评级 着落以至到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因爽约而 产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不可赶快、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得实足的现款应付赎回支付所引致的风险。                   第 89 页 共 142 页   （1）基金申购、赎回安排   本基金基于客户蚁合度约束、无数赎回监测及派遣在投资者申购赎回方面均明确了管理 机制，在接受申购央求对存量客户利益组成潜在紧要不利影响，以及市集大幅波动、流动性 缺少等顶点情况下发生无法派遣投资者无数赎回的情形时，基金管理东谈主在保障投资者正当权 益的前提下可按照法律法则及基金合同的法则，审慎证据申购赎回央求并笼统运用种种流动 性风险管理器具算作辅助措施，全面派遣流动性风险。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交易所、期货交易所、宇宙银行间债券市集等流动性较好 的规范型交易场合，主要投资对象为具有细致流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的 股票、港股通标的股票、债券、股指期货、国债期货、股票期权、货币市集器具、信用滋生 品等），同期本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未有高蚁合度的特征，笼统评估 在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现无数赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景或无数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽开 日央求赎回基金份额超越基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采选缓期办理赎 回央求措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、门径及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法派遣投资者无数赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的法则，严慎及第 缓期办理无数赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、舞动订价等流动性风险管 理器具算作辅助措施。对于种种流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、 审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批门径并与基金托 管东谈主协商一致。在推走运用种种流动性风险管理器具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付 等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保 障投资者的正当权益。   （5）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和迤逦。因特定资产的变面前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有                  第 90 页 共 142 页 不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此 靠近损失。   操作风险是指基金运作过程中，因里面约束存在颓势或者东谈主为要素酿成操作瑕玷或违背 操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交易、管帐部门诈骗、交易瑕玷、IT 系统故障等 风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基金收益水平， 要是基金管理东谈主对经济表情和证券市集判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现瑕玷 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法则的法则，或者违背《基金合同》 相关法则的风险。   （1）本基金为夹杂型证券投资基金，存在大类资产配置风险，有可能因为受到经济周 期、市集环境或管理东谈主智商等要素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平， 给基金投资组合的绩效带来风险。同期，本基金在股票投资方面采选从下到上的方法，以深 入的基本面研究为基础，精选成长与价值秉性杰出的上市公司股票，这种对股票的评估具有 一定的主不雅性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性，因而存在个股取舍风险。   （2）期货、期权等金融滋生品投资风险   金融滋生品是一种金通晓约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于滋生品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于滋生品频频具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于滋生品订价稀奇复杂，不适当的 估值有可能使基金资产靠近损失风险。   股指期货遴荐保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、 指数轻细的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货遴荐逐日无欠债结算轨制， 要是莫得在法则的时刻内补足保证金，按法则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。                  第 91 页 共 142 页   国债期货市集的风险类型较为复杂，触及面广，具有放大性与可防御性等特征。其风险 主要有由利率波动原因酿成的市集价钱风险、由宏不雅要素和政策要素变化而引起的系统风险、 由市集和资金流动性原因引起的流动性风险、由交易轨制不完善而激励的轨制性风险以及由 工夫系统故障及操作瑕玷酿成的工夫系统风险等。   本基金参与股票期权交易以套期保值为主要目标，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易爽约风险等。 影响期权价钱的要素较多，有时会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约 又有不同的到期日，若到期日今日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。 此外，行权失败和交收爽约亦然股票期权交易可能出现的风险，期权义务方无法在较首日备 皆足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收爽约并受罚，相应地，行权投资者就会靠近 行权失败而失去交易契机。   （3）资产赈济证券投资风险   资产赈济证券（ABS）是一种债券性质的金融器具，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产赈济证券不是对某照旧营实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为赈济的证券，所靠近的风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等。   （4）港股通机制下，港股投资风险   本基金投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括沪/深港股票市集交易互联互通机 制下允许投资的香港联合交易所上市的股票，除与其他投资于内地市集股票的基金所靠近的 共同风险外，本基金还靠近港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集制 度以及交易法则等各别所带来的独到风险，包括但不限于：   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为目田，国际资金的流动对港股价钱 的影响弘大，港股价钱与国际资金流动表现出高度关系性，本基金在参与港股市集投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。   港股市集实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和滋生品种类相对丰富以及作念空机制的                   第 92 页 共 142 页 存在；港股股价受到无意事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波 动风险可能相对较大。   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况兼资金不留港 （港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所遴荐的报价汇率可能存在报价各别，本基金可能需 额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的法则设定，本基金在逐日 买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定 上存在比例各别，以抵抗该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭逢资金被额外 占用进而虚拟基金投资效率的风险。   现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，而不可买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按时或不按时根据范 围限制法则对具体的可投资标的进行休养，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的休养而不可实时买入看好的投资标的，而错失投资 契机的风险。   根据现行的港股通法则，只须沪/深港两地均为交易日且概略得志结算安排的交易日才 为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市集因放假等原因休市而香港市 场照常交易但港股通不可如常进行交易），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日 开市交易中蚁合体现市集反应而酿成其价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所持港股组合在 资产估值上出现波动增大的风险。   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日之后                    第 93 页 共 142 页 第二个港股通交易日）才气在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才气回到东谈主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后 资金不可实时到账，而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同 时也存在不可实时休养基金资产组合中 A 股和港股投资比例，酿成比例超标的风险。   根据现行的港股通法则，本基金因所持港股通股票权益分配、迤逦、上市公司被收购等 情形或者畸形情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入；因港股通股票权益分配或者迤逦等情形取得的香港联交所上市股票的认购权益 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、迤逦或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或 卖出。   本基金存在因上述法则，利益得不到最大化以至受损的风险。   香港联交所法则，在交易所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采选停牌 措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化法则， 仅仅确定了“尽量裁减停牌时刻”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据 其财务情景在证券简称前加入相应记号(例如，ST 及*ST 等记号)以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所市集莫得风险警示板,联交所遴荐非量化的退市规范且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股遭逢非预期性的停牌以至退市而给基金 带来损失的风险。   本基金是在港股通机制和法则下参与香港联交所证券的投资，受港股通法则的限制和影 响；本基金存在因港股通法则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。   除上述显贵风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近的其他风险，包括但不限于：   ①除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、过户费等税 费外，在不进行交易时也可能要赓续缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算不准 而导致账户透支的风险；                     第 94 页 共 142 页   ②在香港市集，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为艰辛，本基金投资此类 股票可能因艰辛交易敌手而靠近个股流动性风险；   ③在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间的 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和撤销申报的交易中断风 险；   ④存在港股通香港结算机构因顶点情况下无法托福证券和资金的结算风险；另外港股通 境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近 以下风险：（一）因结算参与东谈主未完成与中 国结算的蚁合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；（二）结算参与东谈主对本 基金出现交收爽约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东谈主向中国结算发送 的相关本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东谈主未恪守 关系业务法则导致本基金利益受到挫伤的情况。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，取舍将部分基金资产投资于 港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （5）基金投资信用滋生品的风险   本基金不错投资于信用滋生品，由于信用滋生品市集价值跟着市集要素的变化而变化， 当信用滋生品价值为正时靠近交易敌手爽约的风险。信用滋生品主要场外市集交易，居品自 身的流动性不高，此时倘若市集中发生交易敌手爽约或者信用评级被左迁等信用事件，将会 虚拟居品的流动性，使得居品的流动性溢价提高。信用滋生品自身高杠杆的特质，有时即为 轻细的瑕玷可能带来风险的急剧放大，信用滋生品在估值、风险对冲方面存在模子风险。   （6）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗费的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地 位、享有权益等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、哄骗表决权等 方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连续信息表示监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （7）自动计帐的风险                   第 95 页 共 142 页   基金合同告成后，连气儿二十个职业日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在按时呈报中给予表示；连气儿五十个职业日出现 前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并远离，且无需召开基金份额 持有东谈主大会。   （1）工夫风险：在定向资产管理业务的日常交易中，可能因为工夫系统的故障或者差 错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自管理东谈主、 托管东谈主、证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构等。   （2）操作风险：证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构等在业务操作过程中， 因操作瑕玷或违背操作规程而引起的风险。   （1）交游、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导 致录用财产的损失；   （2）金融市集危境、行业竞争、代理商爽约等超出基金管理东谈主自身径直约束智商之外 的风险，也可能导致资产录用东谈主利益受损。   二、声明 理东谈主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。                 第 96 页 共 142 页   第十八部分       基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则法则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后按法则在法则媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关系门径后，《基金合同》应当远离： 连续的；   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管条约的法则赓续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的职业主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；                   第 97 页 共 142 页   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法 律认识书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的种种基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《证券法》法则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则法则的最低期限，法律 法则或监管法则另有法则的从其法则。   八、基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则法则的门径进行。                  第 98 页 共 142 页            第十九部分     基金合同的内容提要   一、基金合同当事东谈主及权益义务   （一）基金管理东谈主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则法则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律法则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或录用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律法则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与迤逦央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励权益，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；                    第 99 页 共 142 页   （16）在相宜相关法律、法则的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、赎回、迤逦、 按时定额投资和非交易过户等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以古道信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极端他相关法则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的法则，按相关法则诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极端他相关法则，履行信息表示及呈报义务；   （12）保守基金生意深沉，不涌现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》极端他相关法则另有法则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东谈主涌现，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等向外部专科照顾人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按法则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；                  第 100 页 共 142 页   （15）依据《基金法》、《基金合同》极端他相关法则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按法则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系辛苦不低 于法律法则法则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在法则时刻发出，况兼保证投资者 概略按照《基金合同》法则的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开辛苦，并在支付合 理成本的条件下得到相关辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近驱散、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职业；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权益或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后   （25）施行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的法则安全扶持基金财 产；                  第 101 页 共 142 页   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则法则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，有权呈报中国证 监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以古道信用、辛劳尽责的原则持有并安全扶持基金财产；   （2）确立特地的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备实足的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分别建树账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极端他相关法则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取罪人利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）扶持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意深沉，除《基金法》、《基金合同》极端他法律法则、相关法则另 有法则外，在基金信息公开表示前给予守秘，不得向他东谈主涌现，但照章向监管机构、司法机 关等有权机关或基金托管东谈主上市的证券交易所及审计、法律等向外部专科照顾人提供的情况除 外；   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；                 第 102 页 共 142 页   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具认识，说明基金管理 东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；要是基金管理东谈主有未施行《基 金合同》法则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系辛苦不低于法律法则法则 的最低期限，法律法则或监管法则另有法则的从其法则；   （12）从基金管理东谈主或其录用的登记机构处经受并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按法则制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关法则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极端他相关法则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照《基金合同》的法则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近驱散、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿职业，其抵偿职业不因其 退任而免除；   （20）按《基金合同》法则履行我方的义务，基金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金 财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）施行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权益和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有法则或本基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等的正当 权益。                 第 103 页 共 142 页 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息辛苦；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）谨慎阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和蔼基金信息表示，实时哄骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》远离的有限职业；   （6）不从事任何有损基金极端他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）施行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的门径和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有法则或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东谈专揽有的归并类别每一基金份额领有对等的投票权。                    第 104 页 共 142 页   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）迤逦基金运作方式；   （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答规范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会门径；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式，调 整基金份额类别建树、对基金份额分类办法及法则进行休养；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；                   第 105 页 共 142 页   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构休养相关认购、申购、赎回、迤逦、基金 交易、非交易过户、转托管等业务法则；   （6）履行关系门径后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》法则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知方式                   第 106 页 共 142 页 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用明白的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通讯方式、录用的公证机关极端计划方式和计划东谈主、表决 认识寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的 计票进行监督的，不影响表决认识的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈专揽有基金份 额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用明白相宜法律法则、                          《基金合同》和会议通知的法则， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈专揽有的登记辛苦相符；                   第 107 页 共 142 页   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个职业日内连气儿公布关系 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知法则的方式收取基金份额持 有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取表决认识的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主 代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东谈主出具的录用东谈专揽 有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用明白相宜法律法则、《基金合同》和会议通 知的法则，并与基金登记机构记录相符。                    第 108 页 共 142 页 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错遴荐书面、辘集、电话、短信 或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议门径比照现场开会和通讯方式开会的门径进行。 基金份额持有东谈主不错遴荐书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东谈主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》法则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会专揽东谈主按照下列第七条法则门径确定和公布监票东谈主， 然后由大会专揽东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会专揽东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表专揽；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或专揽基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份明白文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓名（或单元称呼）和 计划方式等事项。   （2）通讯开会                  第 109 页 共 142 页   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和稀奇决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以稀奇决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有法则或基金合同另有 约定外，迤逦基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金 与其他基金合并以稀奇决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相背把柄证 明，不然提交相宜会议通知中法则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表 面相宜会议通知法则的表决认识视为灵验表决，表决认识无极不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决认识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会 议运行后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议运行后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会专揽东谈主马上公布计票 结果。                  第 110 页 共 142 页   （3）要是会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会专揽东谈主应当马上公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起按法则在法则媒介上公告。要是遴荐通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行告成的基金份额持有东谈主大会的决议。 告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈专揽有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；                    第 111 页 共 142 页 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归并主侧袋账户内的归并类别每份基金 份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关系法则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得法则的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和休养，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同消逝和远离的事由、门径以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则法则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后按法则在法则媒介公告。                   第 112 页 共 142 页   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关系门径后，《基金合同》应当远离： 连续的；   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管条约的法则赓续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的职业主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法 律认识书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度                    第 113 页 共 142 页   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的种种基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《证券法》法则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则法则的最低期限，法律 法则或监管法则另有法则的从其法则。   （八）基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则法则的门径进行。   四、争议处分方式   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同相关的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、统一路线处分。不肯或者不可通过协商、统一处分的，任何一方均有权将 争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届 时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有约 束力，除裁决另有法则的，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续忠实、辛劳、尽责地履行基金 合同法则的义务，休养基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统治。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                  第 114 页 共 142 页           第二十部分          基金托管条约的内容提要   一、托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   邮政编码：518040   法定代表东谈主：江晨曦   成立时刻：1998 年 7 月 13 日   批准确立机关：中国证券监督管理委员会   批准确立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织步地：有限职业公司   注册老本：2.5 亿元东谈主民币   存续期间：连续策动   策动范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：北京银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   法定代表东谈主：霍学文   电话：（010）66223584   传真：（010）66226045   成立时刻：1996 年 1 月 29 日   组织步地：股份有限公司（上市）   注册老本：东谈主民币 2114298.4272 万元   批准确立机关和确立文号：中国东谈主民银行 1995 年 12 月 28 日《对于北京城市衔接银行 开业的批复》（银复1995470 号）   存续期间：连续策动                          第 115 页 共 142 页   策动范围：招揽公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国内结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 担保；代理收付款项及代理保障业务；提供扶持箱业务；办理场所财政信用盘活使用资金的 录用贷款业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同行外汇拆借；国际结算；结 汇、售汇；外汇单据的承兑和贴现；外汇担保；资信拜谒、盘问、见证业务；买卖和代理买 卖股票之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；绽开式证券投资基金代 销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的 其它业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动哄骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板极端他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票 市集交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、金融债、场所政府债、政府赈济机构债券、企业债、公司债、央 行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可迤逦债券（含可分离交易可迤逦债券的 纯债部分）、可交换债、公斥地行的次级债等）、资产赈济证券、货币市集器具、银行入款、 同行存单、债券回购、股指期货、股票期权、国债期货、信用滋生品以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关系法则）。   本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定参与融资业务。如法律法则或中国证监会 以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行适当门径后，不错将其纳入本基金的投资 范围。   本基金的投资组合比例为：本基金的股票（含存托凭证）资产占基金资产的 0%-40%， 港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；投资于同行存单的比例不超越基金资产 的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权、国债期货合约所需缴纳的交易保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。                  第 116 页 共 142 页   若法律法则的关系法则发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行适当门径后，可 对上述资产配置比例进行休养。 行监督：   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金的股票（含存托凭证）资产占基金资产的 0%-40%，港股通标的股票的投资 比例为股票资产的 0%-50%；   （2）每个交易日日终，在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的交易保证 金以后，本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值（若同期持有一家公司 刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计市值）不超越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不超越 该证券（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计）的 10％；   （5）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；   （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产赈济证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产赈济证券的比例，不得超越该资产赈济 证券边界的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产赈济证券，不得 超越其种种资产赈济证券共计边界的 10％；   （10）本基金投资于同行存单的比例不超越基金资产的 20%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资 产赈济证券期间，要是其信用等第着落、不再相宜投资规范，应在评级呈报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                     第 117 页 共 142 页    （13）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不延期；    （14）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应解任下列限制： 的 10%； 的 15%； 值之和，不得超越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 20%； 一交易日基金资产净值的 30%； 相宜基金合同对于股票投资比例的相关法则； 期货合约价值，共计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （15）本基金参与股票期权交易的，需恪守下列法则： 有合约行权所需的全额现款或交易所法则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物； 权价乘以合约乘数诡计；                    第 118 页 共 142 页 投资标的和风险收益特征；   （16）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用滋生品，不持有合约类信用滋生品， 本基金持有的信用滋生品口头本金不得超越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （17）本基金投资于归并信用保护卖方种种信用滋生品口头本金共计不得超越基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的 要素致使基金不相宜前述所法则比例限制的，基金管理东谈主应在 3 个月之内进行休养；   （18）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的按时开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超越该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超越该上市公司 可流通股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越该基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金 不相宜前款所法则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）基金管理东谈主承诺，本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为 交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （21）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （22）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他投资限制。   除第（2）、（11）、（17）、（19）、（20）条外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述法则投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行休养，但法律法则或中国证监会法则的特殊情 形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同告成之日起运行。                  第 119 页 共 142 页   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大约束保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所认识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体法则依照关系法律法则的法则和基金合同的约定施行。 为进行监督：   根据法律法则的法则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱极端他不正大的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会法则不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极端控股鼓励、推行约束东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，解任基金份额持有东谈主利益优先原则，提神利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱施行。关系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予表示。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前以书面步地向基金托管东谈主提供关联方名单，基金管理 东谈主有职业确保实时将关联方名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的损失应由基金管理东谈主承 担。如基金管理东谈主未在基金投资运作之前以书面步地向基金托管东谈主提供关联方名单，基金托 管东谈主有权不合关联交易进行监督。在基金存续期间基金托管东谈主按照基金年报表示的关联方名 单进行监督。                 第 120 页 共 142 页   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的限制为准。   基金托管东谈主按本条约约定事项履行了监督职责，基金管理东谈主仍违背法律法则法则或基金 合同约定的投资不容行动而酿成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担职业，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何损成仇职业。 间债券市集进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法则及行业规范的、经慎 重取舍的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算 方式。基金管理东谈主有职业确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此造 成的损失应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市 场取舍交易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名 单进行交易。如基金管理东谈主未向基金托管东谈主提供交易敌手简面名单，基金托管东谈主有权不合交 易敌手是否在名单内进行监督。在基金存续期间基金管理东谈主不错休养交易敌手名单，但应将 休养结果至少提前一个职业日书面通知基金托管东谈主。新名单确定前已与本次剔除的交易敌手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金管理东谈主根据市集需要临时休养银 行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明根由，并在与交易敌手发生交易 前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商处分。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信约束，按银行间债券市集的交易法则进行交易，并负 责处分因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律 职业及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时刻前仍未承担爽约责 任极端他关系法律职业的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向关系交易对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇职业。   基金投资银行按时入款的，基金管理东谈主应根据法律法则的法则及基金合同的约定，确定 相宜条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资                  第 121 页 共 142 页 银行入款的交易敌手是否按入款银行名单交易进行监督。如基金管理东谈主未向基金托管东谈主提供 相宜条件的入款银行名单，基金托管东谈主有权不合基金投资银行入款的交易敌手进行监督。   （1）基金投资流通受限证券，基金管理东谈主应恪守相关法律法则法则。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》规范的非公斥地行股票、 公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券,不包括由于发布 紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受 限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险约束轨制。上述辛苦应包括 但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例约束情况。   基金管理东谈主应至少于初次施行投资指示之前两个职业日将上述辛苦书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述辛苦后两个职业日内， 以书面或其他两边招供的方式证据收到上述辛苦。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法则要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占基金资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的 信得过、竣工，并应至少于拟施行投资指示前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保 证基金托管东谈主有实足的时刻进行步地审核。   （5）基金托管东谈主有权对基金管理东谈主是否恪守法律法则、投资决策进程、风险约束轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主认 为上述辛苦可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流通受限证券前就该风险 的排斥或提神措施进行补充书面说明，并保留稽查基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流通 受限证券出具的风险评估呈报等备查辛苦的权益。不然，基金托管东谈主有权断绝施行相关指示。 因断绝施行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职业，并有权呈报中国证监 会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。要是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职业。                 第 122 页 共 142 页   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关系 信息表示等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作极端他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管条约极端他相关法则时，有权实时以书面步地通知基金管理东谈主限期纠正，基金管理 东谈主收到通知后应在当日实时查对，并以书面步地向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对书面通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金 管理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。 基金管理东谈主有义务抵偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背相关法律法则法则或者违背《基金合同》约 定的，应当断绝施行，实时书面通知基金管理东谈主，并向中国证监会呈报。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易门径已经告成的投资指示违背法律、行政法则和其 他相关法则，或者违背《基金合同》约定的，应当实时书面通知基金管理东谈主，并呈报中国证 监会。   基金管理东谈主承诺其按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等反洗钱关系法律法则及监管法则 的要求履行反洗钱义务，不会实施任何违背前述法则的违法行动。基金管理东谈主或其录用的销 售机构应当开展客户身份识别及交易记录保存职业，在基金存续期间实时更新基金份额持有 东谈主信息，基金托管东谈主具备合理根由怀疑基金管理东谈主或本基金涉嫌洗钱、恐怖融资的，基金托 管东谈主有权按照关系法律法则及中国东谈主民银行反洗钱监管法则采选必要管控措施，并有权向反 洗钱监管部门呈报。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在法则时刻内回复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法则要求需向中 国证监会报送基金监督呈报的，基金管理东谈主应积极配合提供关统统据辛苦和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记动，有权实时呈报中国证监会，同期有权书面 通知基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无正大根由，断绝、阻隔基金托管东谈主根据本条约法则哄骗监督权，或采选拖 延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡书面告诫仍不 改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金托管东谈主不因提供监督而对基金管理东谈主违法违纪 投资等承担职业。                 第 123 页 共 142 页   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据相关法律法则、《基金合同》及本条约法则，基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职 责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全扶持基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额 净值，根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未施行或 无故蔓延施行基金管理东谈主的灵验资金划拨指示、违背约定涌现基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本托管条约极端他相关法则时，基金管理东谈主应实时以书面步地通知基金托管 东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对质据并以书面步地向基金管理东谈主发出回函。 在限期内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。 基金托管东谈主对基金管理东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应呈报中国证监 会，基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应立即呈报中国证监会和银行业监督管理 机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系辛苦以供基金 管理东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性，在法则时刻内回复基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无正大根由，断绝、阻隔基金管理东谈主根据本条约法则哄骗监督权，或采选拖 延、诈骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡告诫仍不改正 的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。   四、基金财产的扶持   （一）基金财产扶持的原则 分、分配基金的任何财产。 需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与孤立。                    第 124 页 共 142 页 定扶持基金财产。 相关当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时通知基金管理东谈主。由此给基金酿成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主 追偿基金的损失，基金托管东谈主有义务在合理且必要的范围内配合基金管理东谈主进行追偿，但对 此不承担职业。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务条约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托管资 格的生意银行开设的博时基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。   基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金 法》、《运作办法》等相关法则后，由基金管理东谈主遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》法则 的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》告成的条件，由基金管理东谈主按法则办理退 款事宜，基金托管东谈主应当给予必要的协助和配合。   （三）基金的资产托管专户（银行账户）的开立和管理   基金托管东谈主负责本基金银行账户的开立和管理。基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机 构开设基金资金账户（托管专户），并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付，本基 金的银行预留印鉴由托管东谈主扶持和使用。基金管理东谈主保证本基金的一切货币进出行为，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。   该资产托管专户是指基金托管东谈主在蚁合托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记 结算有限职业公司进行一级结算的专用账户。   基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的行为。                  第 125 页 共 142 页   资产托管专户的管理当相宜《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理法则》、《利率管理暂行法则》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他法则。   基金托管东谈主应严格管理基金在基金托管东谈主处开立的资产托管专户、实时核查资产托管专 户余额。   （四）基金证券账户、证券交易资金账户与期货账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职业公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职业公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交易资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的行为。   基金托管东谈主与基金管理东谈主应依据关系期货交易所或期货公司的关系法则开立和管理期 货账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借市集的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民银行、银行间 市集登记结算机构的相关法则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户 和资金结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券交易的后台证据及资金的计帐。 议，蓝本由基金托管东谈主扶持，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法则法则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是触及关系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助基金托管 东谈主根据相关法律法则的法则和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关法则使用 并管理。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的扶持                    第 126 页 共 142 页   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的扶持库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限职业公司或中国证券登记结算有限职业公司上海分公司/深 圳分公司或银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代扶持库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的正大指示办理。属于基金托管东谈主推行灵验约束下的实 物证券及银行按时入款存单等有价凭证在基金托管东谈主扶持期间的损坏、灭失，由此产生的责 任应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构推行灵验约束的证券不承担扶持 职业。   （八）与基金财产相关的紧要合同的扶持   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主扶持。除本条约另有约定外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应 保证持有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金 管理东谈主在合同签署后 5 个职业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金 托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献扶持部门，保存期限按照法 律法则的法则施行。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件并保证其信得过性极端与原件的完全一致性，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得振荡。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核的时刻和门径   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照每个职业 日闭市后，种种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元， 极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。 国度另有法则的，从其法则。   基金管理东谈主应于每个职业日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法则或基金合同的 法则暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务引导》 极端他法律、法则的法则。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管 东谈主复核。基金管理东谈主应于每个职业日交易扫尾后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并 以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后以两边招供的方式 发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按法则对基金净值信息给予公布。                  第 127 页 共 142 页   根据《基金法》，基金管理东谈主诡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主诡计的基金净值信息。因此，本基金的管帐职业方是基金管理东谈主，就与本基金相关的会 计问题，如经两边在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基 金净值信息的诡计结果对外给予公布，对于由此引致的任何结果基金托管东谈主不承担职业。法 律法则以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项，按国度最新法则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、信用滋生品、债券 和银行入款本息、应收款项、资产赈济证券、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及紧要变化要素，休养最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 息得到的净价确定公允价值；估值日莫得交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如有充足把柄标明估值日或最近交易日的收盘价不可信得过反应公允价值的，派遣 收盘价进行休养，确定公允价钱。   交易所上市实行全价交易的固定收益品种（可迤逦债券除外），及第第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；                   第 128 页 共 142 页 的资产赈济证券，遴荐估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应差异如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 份、通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质 押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会相关法则确定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在彰着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近交易日结算价估 值。   （6）本基金投资股票期权，根据关系法律法则以及监管部门的法则估值。   （7）本基金投资信用滋生品，按照关系法律法则和行业协会的关系法则进行估值。   （8）本基金参与融资业务，按照关系法律法则和行业协会的关系法则进行估值。   （9）汇率   本基金外币资产价值诡计中，触及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东谈主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率遴荐套算的方法进行折算。                 第 129 页 共 142 页   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错遴荐舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。具体处理原则与操作规范解任关系法律法则以及监管部门、自律法则的法则。   （11）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （12）关系法律法则以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项，按国度最 新法则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及关系法 律法则的法则或者未能充分休养基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处分。   基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（11）项进行估值时，所酿成的误差不算作基 金资产估值瑕玷处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、期货公司、登记结算公司或入款银行等 第三方机构发送的数据瑕玷等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采选必要、适当、合 理的措施进行查抄，但未能发现瑕玷的，由此酿成的基金资产估值瑕玷，基金管理东谈主和基金 托管东谈主免除抵偿职业，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施排斥或消弱由此 酿成的影响。   （三）估值差错处理   因基金估值瑕玷给投资者酿成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承 担的职业，有权向差错职业方追偿。   当基金管理东谈主诡计的基金净值已由基金托管东谈主复核证据后公告的，由此酿成的投资者或 基金的损失，除本条约另有约定外应根据法律法则的法则由基金管理东谈主和基金托管东谈主根据各 自的推行罪过情况界定两边承担的抵偿职业。   由于一方当事东谈主提供的信息瑕玷，另一方当事东谈主在采选了必要合理的措施后仍不可发现 该瑕玷，进而导致基金资产净值、基金份额净值诡计瑕玷酿成投资者或基金的损失，以及由 此酿成以后交易日基金资产净值、基金份额净值诡计顺延瑕玷而引起的投资者或基金的损失， 由提供瑕玷信息确当事东谈主一方负责抵偿。   当基金管理东谈主诡计的基金净值信息与基金托管东谈主的诡计结果不一致时，两边应本着辛劳 尽责的立场重新诡计查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的诡计结果为准对外                    第 130 页 共 142 页 公布，由此酿成的损失以及因该交易日基金资产净值诡计顺延瑕玷而引起的损失由基金管理 东谈主承担抵偿职业。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的归并记账方法和会 计处理原则，分别独随即建树、登录和扶持本基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东谈主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正， 保证两边平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金净值的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金按时呈报的编制和复核   基金管理东谈主在季度扫尾之日起 15 个职业日内完成季度呈报编制并公告；在上半年扫尾 之日起两个月内完成中期呈报编制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成年度呈报编制并 公告。   基金管理东谈主在季度呈报完成当日，将相关呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到 后 7 个职业日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期呈报完成 当日，将相关呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度呈报完成当日，将相关呈报提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东谈主在 基金管理东谈主提供的呈报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核认识书，两边 各自留存一份。要是基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成 一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，由此酿成的损失由基金管理东谈主承担 抵偿职业，基金托管东谈主不负抵偿职业，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐呈报、中期呈报或年度呈报复核结束后，需向基金管理东谈主进行 书面或电子证据，以备有权机构对关系文献审核时提醒。   （六）暂停估值的情形                  第 131 页 共 142 页 基金管理东谈主应当暂停估值；   六、基金份额持有东谈主名册的扶持   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善扶持的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》远离日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持 有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和扶持，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应按照当今关系法则分别扶持基金份额持有东谈主名册。扶持方式不错遴荐电子或文 档的步地。扶持期限为不低于法律法则法则的最低期限。法律法则或监管法则另有法则的， 从其法则。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 告成日、《基金合同》远离日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个职业日内 提交；《基金合同》告成日、《基金合同》远离日等触及到基金伏击事项日历的基金份额持 有东谈主名册应于发寿辰后十个职业日内提交。   基金托管东谈主以电子版步地妥善扶持基金份额持有东谈主名册，并按时备份，保存期限为不低 于法律法则法则的最低期限。基金托管东谈主不得将所扶持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管 业务之外的其他用途，并应恪守守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善扶持基金份额持有东谈主名册，应按相关 法则法则各自承担相应的职业。   七、托管条约的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与远离   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的法则有任何冲突。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。                    第 132 页 共 142 页   发生以下情况，本托管条约在履行适当门径后远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被撤销、停业或有其他基金托管东谈主接纳基金资产；   （3）基金管理东谈主驱散、照章被撤销、停业或有其他基金管理东谈主接纳基金管理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》法则的远离事项。   （二）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管条约的法则赓续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所对计帐呈报进行外部审 计，遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法律认识书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可实时变现 的，计帐期限相应顺延。                   第 133 页 共 142 页   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分配。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在法则网站上，并将计帐呈报提醒性 公告登载在法则报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则法则的最低期限以上。   八、争议处分方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，应经友好协商处分。 如经友好协商未能处分的，应提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据该会届时灵验 的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在深圳市。仲裁裁决是末端性的并对两边均有拘谨力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续忠实、辛劳、尽 责地履行《基金合同》和托管条约法则的义务，休养基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国（为本条约之目标，不包括香港、澳门和台湾地区）法律统治。                  第 134 页 共 142 页          第二十一部分        对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。基金管理东谈主承诺为 基金份额持有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或 变更服务技俩，主要服务内容如下：   一、持有东谈主交易辛苦的寄送服务   基金合同告成后正常绽开期，每次交易扫尾后，投资者可在 T+2 个职业日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构法则的其他方式查询和打印交易证据单，或在 T+1 个职业日后通 过博时一线通电话、博时网站查询交易证据情况。基金管理东谈主不向投资者寄送交易证据单。   每月扫尾后，基金管理东谈主向通盘订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者不错登录基金管理东谈主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可径直拨打博时一线通 95105568（免 远程话费）订阅。   由于投资者提供的电子邮箱省略、瑕玷、未实时变更或通讯故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请实时通过本 基金管理东谈主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留计划方式。   二、网上搭理服务   通过基金管理东谈主网站，投资者可取得如下服务：   投资者可登录基金管理东谈主网站网上交易系统，与本公司达成电子交易的关系条约，接受 本公司相关服务要求并办理关系手续后，即可自助开户并进行网上交易，如基金认/申购、 定投、迤逦、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及业务法则请登录本 公司网站查询。   投资者不错通过基金管理东谈主网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息，同期可 以修改基金账户信息等基本辛苦。                       第 135 页 共 142 页   投资者不错利用基金管理东谈主网站获取基金和基金管理东谈主种种信息，包括基金法律文献、 基金管理东谈主最新动态、热门问题等。   投资者不错通过基金管理东谈主网站首页“在线客服”功能进行在线盘问。也不错在“您问 我答”栏目中，径直提倡相关本基金的问题和建议。   三、短相信务   基金管理东谈主向订制短相信务的基金份额持有东谈主提供相应短相信务。   四、电子邮件服务   基金管理东谈主为投资者提供电子邮件方式的业务盘问、投诉受理、基金份额净值等服务。   五、手机搭理服务   投资者通过博时 App 版直销网上交易系统，不错使用基金搭理所需的基金交易、搭理查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。   六、信息订阅服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站、客服中心提交信息订制的央求，基金管理东谈主将以电子 邮件、手机短信的步地按时为投资者发送所订制的信息。   七、电话搭理服务   投资者拨打博时一线通：95105568（免远程话费）可享有投资搭理交易的一站式笼统服 务： 以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也不错进行直销交易、密码修改、传真 提取等操作。 赎回、变更分成方式、撤单等直销交易业务。 订制等服务。   八、基金管理东谈主计划方式   公司网址：www.bosera.com   电子信箱：service@bosera.com                             第 136 页 共 142 页   博时一线通客服电话：95105568（免远程话费）   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通顺的内容，请通过上述方式计划基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面通顺了本招募说明书。                   第 137 页 共 142 页            第二十二部分 其他应表示的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时乐享夹杂型证券投资基金 2024 年中 期呈报》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于远离中民金钱 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行为的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交易 平台基金迤逦等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时乐享夹杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度呈报》；   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时乐享夹杂型证券投资基金（博时乐享 夹杂 C）基金居品辛苦概要更新》、《博时乐享夹杂型证券投资基金（博时乐享夹杂 A）基 金居品辛苦概要更新》；   （八）、2024 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资 关联方承销期内承销证券的公告》；   （九）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主员 变更的公告》；   （十）、2024 年 5 月 22 日，我公司公告了《博时乐享夹杂型证券投资基金（博时乐享 夹杂 A）基金居品辛苦概要更新》、《博时乐享夹杂型证券投资基金（博时乐享夹杂 C）基 金居品辛苦概要更新》；   （十一）、2024 年 5 月 20 日，我公司公告了《博时乐享夹杂型证券投资基金更新招募 说明书》、《博时基金管理有限公司对于博时乐享夹杂型证券投资基金的基金司理变更的公 告》；   （十二）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于远离北京中 期时期基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；                     第 138 页 共 142 页   （十三）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 辘集服务股份有限公司衔接通畅北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司衔接通畅上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；   （十四）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时乐享夹杂型证券投资基金 2024 年 第 1 季度呈报》；   （十五）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；   （十六）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时乐享夹杂型证券投资基金 2023 年 年度呈报》；   （十七）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时乐享夹杂型证券投资基金 2023 年 第 4 季度呈报》；   （十八）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司衔接通畅吉祥银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用吉祥银行直联快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公 告》；   （十九）、2023 年 11 月 14 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》；   （二十）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理 东谈主员变更的公告》；   （二十一）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基 金投资关联方承销期内承销证券的公告》、《博时乐享夹杂型证券投资基金 2023 年第 3 季 度呈报》；   （二十二）、2023 年 10 月 24 日，我公司公告了《博时乐享夹杂型证券投资基金（博 时乐享夹杂 A）基金居品辛苦概要更新》、《博时乐享夹杂型证券投资基金（博时乐享夹杂 C）基金居品辛苦概要更新》；   （二十三）、2023 年 10 月 21 日，我公司公告了《博时乐享夹杂型证券投资基金更新 招募说明书》、《博时基金管理有限公司对于博时乐享夹杂型证券投资基金的基金司理变更 的公告》；                     第 139 页 共 142 页  （二十四）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时乐享夹杂型证券投资基金更新招 募说明书》。                  第 140 页 共 142 页       第二十三部分     招募说明书的存放及查阅方式   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则法则将信 息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时刻内取 得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所取得的文献极端复印件，基金管理东谈主保 证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 141 页 共 142 页          第二十四部分          备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场合，在办公时刻可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时乐享夹杂型证券投资基金注册的文献 （二）《博时乐享夹杂型证券投资基金基金合同》 （三）《博时乐享夹杂型证券投资基金托管条约》 （四）基金管理东谈主业务资历批件、营业派司 （五）基金托管东谈主业务资历批件、营业派司 （六）对于央求召募注册博时乐享夹杂型证券投资基金之法律认识书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  博时基金管理有限公司               第 142 页 共 142 页