吉利活泼配置搀杂型证券投资基金    招募说明书（更新）   基金照管东谈主：吉利基金照管有限公司  基金托管东谈主：中国拓荒银行股份有限公司                            吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         要害辅导   吉利活泼配置搀杂型证券投资基金为根据《吉利大华保本搀杂型证券投资基金基金合同》 的约定，由吉利大华保本搀杂型证券投资基金转型而来。   吉利大华保本搀杂型证券投资基金经中国证券监督照管委员会《对于核准吉利大华保本 搀杂型证券投资基金召募的批复》（证监许可2012566 号）核准召募，于 2012 年 8 月 13 日至 2012 年 9 月 7 日进行召募，并于 2012 年 9 月 11 日肃肃成立。吉利大华保本搀杂型证 券投资基金每个保本期为三年，第一个保本期自 2012 年 9 月 11 日起至 2015 年 9 月 10 日止， 第二个保本期自 2015 年 10 月 23 日起至 2018 年 10 月 22 日止。吉利大华保本搀杂型证券投 资基金第二个保本期于 2018 年 10 月 22 日到期，由于不恰当避险策略基金存续条件，将按 照吉利大华保本搀杂型证券投资基金基金合同的约定转型为非避险策略的搀杂型基金，称呼 相应变更为“吉利大华活泼配置搀杂型证券投资基金”（其他波及内容相应调理，转型后的 基金投资主义、范围、策略连接按基金合同的规矩践诺）。自 2018 年 10 月 25 日起，吉利 大华活泼配置搀杂型证券投资基金的照管东谈主法命称呼由“吉利大华基金照管有限公司”变更 为“吉利基金照管有限公司”。为保护投资者利益，幸免对投资者酿成欺压和误导，基金名 称由 “吉利大华活泼配置搀杂型证券投资基金”变更为“吉利活泼配置搀杂型证券投资基 金（以下简称‘本基金’）”。   基金照管东谈主保证招募说明书的内容简直、准确、齐全。本招募说明书根据本基金基金合 同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对吉利大华保本搀杂型证券投 资基金基金召募的核准以偏激转型为本基金的备案，并不标明其对本基金的投资价值和商场 出息作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者投资于本基金在顶点 情况下可能牺牲一起本金。   当本基金持有特定钞票且存在潜在大额赎回恳求时，基金照管东谈主履行相应程序后，不错 启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机制实施 期间，基金照管东谈主将对基金简称进行特殊鲜艳，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额 持有东谈主仔细阅读关系内容并温和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分商量自身的风险承受才气，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特等的非系统性风险，由于基金投资者团结巨额赎回基金产生的流动性 风险，基金照管东谈主在基金照管实施过程中产生的基金照管风险，本基金投资策略所特等的风 险等等。投资有风险，投资者投本钱基金时应谨慎阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》。                          吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于科创板上市 交游股票或遴聘不将基金钞票投资于科创板上市交游股票。本基金钞票并非势必投资科创板 上市交游股票。   本基金可投资科创板上市交游股票，将承担因上市条件、交游王法、退市轨制等相反带 来的特等风险，包括流动性风险、退市风险、投资连合风险等。具体风险烦请查阅本基金招 募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发扬。   基金照管东谈主依照恪称连累、丰足信用、严慎勤恳的原则照管和运用基金钞票，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者阐发清醒并答允申购本基金基金份额的行径即视为答允履行全力配合基金照管 东谈主穿透识别最终投资者（穿透识别模范以法律法则、自律王法及关系开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者断绝配合基金照管东谈主进行穿透识别最终投资者的，基金照管东谈主有权 断绝投资者的申购恳求，申购恳求一经阐发的，基金照管东谈主有权强制赎回相应的基金份额。 外，本招募说明书所载内容截止日历为 2024 年 3 月 31 日，其中投资组合汇报与基金功绩截 止日历为 2024 年 3 月 31 日。关联财务数据未经审计。                                                                    吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第一部分 绪论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作照管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督照管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息露馅照管办法》 （以下简称《信息露馅办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照管规矩》（以 下简称《流动性风险照管规矩》）以及《吉利活泼配置搀杂型证券投资基金基金合同》编写。   基金照管东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 简直性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的而已由吉利大 华保本搀杂型证券投资基金转型而来的。本基金照管东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何讲解或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法则的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法则的规矩为准。                            吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       第二部分 释义     在《招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金） 何灵验改良和补充 投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充 偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 时时作念出的改良 召募证券投资基金销售机构监督照管办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息露馅照管办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 投资基金运作照管办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照管规矩》及颁布机关对其时时作念出的修 订 体，包括基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主                             吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册登记并存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他 组织 证券期货投资照管办法》及关系法律法则规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回及提供基金交游账户信息查询等行动 资历并与基金照管东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 基金账户的建立和照管、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发 红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册等 有限公司或接受吉利基金照管有限公司奉求代为办理注册登记业务的机构 基金份额余额偏激变动情况的账户 金的基金份额变动及结余情况的账户 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理东谈主所照管的绽开式证券投资基金注册登记方面的业务王法，由基金照管东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行径 兑换为现金的行径 恳求将其持有基金照管东谈主照管的、某一基金的基金份额调遣为基金照管东谈主照管的、且由消除 注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款阵势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购恳求的一种投资阵势 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入恳求份额总额后的余额） 进步上一绽开日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 他钞票的价值总和 额净值的过程 有东谈主服务的用度 为不同的类别。在申购时收取申购费，但不从本类别钞票入网提销售服务费的基金份额，称 为 A 类份额；在申购时不收取申购费，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额， 称为 C 类份额                     吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、钞票 救援证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金调理投资组合的商场冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待 办法》规矩的互联网网站（包括基金照管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限 在一年以内(含一年)的中央银行单据；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有邃密流动 性的金融器具 照管东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无法一起或部分履行基金合同的 任何事件，包括但不限于大水、地震偏激他当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、 恐怖紧迫、传染病传播、法律法则变化、突发停电或其他突发事件、证券交游所非浅显暂停 或住手交游 其更新 置计帐，目的在于灵验圮绝并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险照管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 紧要不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不细目性的钞票   以上释义中波及法律法则、业务王法的内容，法律法则、业务王法改良后，如适用本基 金，关系内容以改良后法律法则、业务王法为准。                         吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  第三部分 基金照管东谈主 （一） 基金照管东谈主概况   称呼：吉利基金照管有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   竖立日历：2011 年 1 月 7 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织体式：有限职责公司（中外合资）   注册本钱：东谈主民币 130,000 万元   存续期限：连接有筹商   研究东谈主：马杰   研究电话：0755-22623179   鼓吹称呼、股权结构及持股比例：     鼓吹称呼                   出资额（万元）      出资比例     吉利相信有限职责公司             88,647       68.19%     大华钞票照管有限公司             22,763       17.51%     三亚盈湾旅业有限公司             18,590       14.30%     共计                     130,000      100%   基金照管东谈主无任何紧要行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免资料话费） （二） 基金照管东谈主主要东谈主员情况 （1） 董事会成员    罗春风先生，董事长，博士，高档经济师，曾任职中华寰球总工会国际部干部、吉利保 险集团办公室主任助理、吉利东谈主寿广州分公司副总司理、吉利东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训                     吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 部总司理、吉利保障集团品牌宣传部总司理、吉利东谈主寿北京分公司总司理、吉利基金照管有 限公司副总司理、吉利基金照管有限公司总司理。现任吉利基金照管有限公司董事长，兼任 深圳吉利汇通投资照管有限公司践诺董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、吉利基金照管有限公司督察长。现 任吉利基金照管有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国吉利东谈主寿保障股份有限公司企划部有筹商照管岗/ 精算岗、中国吉利保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国吉利财产保障股份有限公司商场企划部副总司理、中国吉利保障（集团）股份有限 公司企划部副总司理、企划部总司理、中国吉利财产保障股份有限公司共同资源中心财企负 责东谈主、总司理助理、首席投资官、财务负责东谈主、董事会文书，现任中国吉利保障（集团）股 份有限公司首席财务官（财务负责东谈主），兼任中国吉利财产保障股份有限公司董事、吉利证 券股份有限公司董事、吉利相信有限职责公司董事、吉利科技（深圳）有限公司董事、深圳 吉利笼统金融服务有限公司董事、吉利国际融资租借有限公司董事、中国吉利保障国外(控 股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、吉利保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、吉利保障总公司涉外业务部总司理助理、吉利产险深圳分公司副总司理、吉利产 险总公司车险部总司理、吉利产险广东分公司副总司理、吉利产险总公司协理、副总司理、 总司理、董事长兼 CEO，现任中国吉利保障（集团）股份有限公司首席东谈主力资源践诺官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券交游所、吉利 证券股份有限公司投资银行部股权融资团队践诺副总司理，现任中国吉利保障（集团）股份 有限公司钞票管控中心高档钞票策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上海 分行行长兼中国区企业与交易部主管，现任大华银行集团番邦平直投资究诘与机构互助统筹 部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“极度投资部门”首席投资员、 大华钞票照管有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华钞票照管有限公 司践诺董事及首席践诺长，兼任大华钞票照管（泰国）有限公司董事、大华钞票照管（马来 西亚）有限公司董事、大华钞票照管（中国台湾）有限公司董事。   薛世峰先生，寂寥董事，硕士，曾任职江西省行政学院淳厚、深圳市龙岗镇投资照管公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东谈主、深圳市鑫德莱实业有限公司总 司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加入广东万乘讼师事务所任专职讼师， 现任广东宏泰讼师事务所高档合伙东谈主、专职讼师，兼任广东惠来农村交易银行股份有限公司 寂寥董事。                         吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）      李娟娟女士，寂寥董事，学士，曾任职安徽交易高等专科学校西席、深圳兴粤司帐师事 务所技俩司理、深圳职业技艺学院经济系西席、司帐专科主任、深圳职业技艺学院计财处处 长、深圳职业技艺学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司寂寥董事、深 圳市谈尔顿电子材料股份有限公司寂寥董事。      刘雪生先生，寂寥董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册司帐师协会部门临时负责 东谈主、文书长助理，现任深圳市注册司帐师协会文书长，兼任喜兆业集团控股有限公司寂寥董 事。      潘汉腾先生，寂寥董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高档践诺副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 寂寥董事。 （2） 监事会成员    许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国吉利东谈主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国吉利保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳吉利笼统金融 服务有限公司稽核监察技俩中心银行投资审计部，现任中国吉利保障（集团）股份有限公司 内控照管中心稽核监察部高档司理，兼任吉利相信有限职责公司监事、吉利证券股份有限公 司监事、吉利不动产有限公司监事、吉利拓荒投资有限公司监事、吉利好房（上海）电子商 务有限公司监事、吉利城市信息服务（深圳）有限公司监事、吉利城市拓荒科技（深圳）有 限公司监事。      冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦钞票照管公司以及新加坡毕 盛钞票公司、鼎崴本钱照管公司，现任大华钞票照管有限公司风控主管。      郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东谈主力资源照管岗，现 任吉利基金照管有限公司东谈主力资源室司理。      李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永司帐师事务所高档审计员、深圳市宝能投资集 团财务部司帐主管，现任吉利基金照管有限公司监察稽核副总监。 （3） 公司高档照管东谈主员    罗春风先生，博士，高档经济师。曾任职中华寰球总工会国际部干部，吉利保障集团办 公室主任助理、吉利东谈主寿广州分公司副总司理、吉利东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训部总司理、 吉利保障集团品牌宣传部总司理、吉利东谈主寿北京分公司总司理、吉利基金照管有限公司副总 司理、吉利基金照管有限公司总司理，现任吉利基金照管有限公司董事长，兼任深圳吉利汇 通投资照管有限公司践诺董事。      肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、吉利基金照管有限公司督察长。现任吉利 基金照管有限公司总司理。      林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠谈负责东谈主、个东谈主金融部投钞票品销售主管、大                           吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 华银行集团行长助理，大华钞票照管公司大中华区业务开发主管，高档董事。现任吉利基金 照管有限公司副总司理。   陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支 行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、吉利银行深圳分行信贷审批部总经 理、吉利银行总行公司授信审批部高档审批师、吉利银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现 任吉利基金照管有限公司督察长。   王金涛先生，学士。曾任职中国吉利东谈主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、吉利基金筹备组渠谈销售部司理、深圳吉利汇通投资照管有限公司业务中心总司理、公 司副总司理、公司总司理。现任吉利基金照管有限公司总司理助理。   翟森先生，北京大学筹划机应用技艺硕士。曾担任深圳前海大宇本钱照管有限公司研究 员。2016 年 6 月加入吉利基金照管有限公司，曾担任研究中心行业研究员。现担任吉利新 兴产业搀杂型证券投资基金（LOF）（2020-12-29 于今）、吉利活泼配置搀杂型证券投资基 金（2021-09-15 于今）、吉利科技鼎新搀杂型证券投资基金（2022-08-15 于今）基金司理。   莫艽先生，清华大学机械制造与自动化专科硕士，曾担任广发基金照管有限公司研究员。 活泼配置搀杂型证券投资基金（2024-03-01 于今）、吉利活泼配置搀杂型证券投资基金 （2024-11-20 于今）基金司理。   历任基金司理，张恒，2018 年 02 月 08 日至 2018 年 10 月 29 日任吉利大华保本搀杂型 证券投资基金基金司理；刘俊廷，2018 年 06 月 29 日至 2018 年 10 月 29 日任吉利大华保本 搀杂型证券投资基金基金司理；孙健，2012 年 09 月 11 日至 2018 年 03 月 06 日任吉利大华 保本搀杂型证券投资基金基金司理。刘俊廷，2018 年 10 月 30 日至 2018 年 11 月 22 日任平 安活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理；刘杰，2018 年 11 月 22 日至 2021 年 09 月 15 日 任吉利活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理；张恒，2018 年 10 月 30 日至 2019 年 03 月 年 11 月 18 日任吉利活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理。   公司总司理助理兼固定收益投资总监张文平先生、固定收益投资中心总监助理张恒先生、 固定收益投资中心总监助理高勇标先生、固定收益投资中心研究部负责东谈主田元强先生、固定 收益投资中心基金司理刘晓兰女士。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   公司总司理助理李化松先生，权益投资中心权益投资总监神爱前先生，权益投资中心投 资践诺总司理黄维先生，研究中心研究践诺总司理张晓泉先生。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。 （三） 基金照管东谈主职责 购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金照管东谈主的财产相互寂寥，对所照管的不同基金分别照管，分别记账，进行证 券投资； 取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 法律文献的规矩； 偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东谈主走漏； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上，法律法则另有规矩的从其规矩；                     吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜； 益向基金托管东谈主追偿； 管东谈主； 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直照管； （四） 基金照管东谈主的承诺 里面抵制轨制，采用灵验措施，老套违犯《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生； 制轨制，采用灵验措施，老套下列行径的发生：   （1）将基金照管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待照管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担牺牲；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交游行动；   （7）粗放连累，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规矩谢绝的其他行径。 法则及行业范例，丰足信用、勤恳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪有筹商；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）挑升挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；                          吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；      （5）断绝、阻扰、奋发或严重影响中国证监会照章监管；      （6）粗放连累、铺张权益，不按照规矩履行职责；      （7）走漏在职职期间细察的关联证券、基金的交易机密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资有筹商等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的交游行动；      （8）协助、接受奉求或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游；      （9）违犯证券交游局面业务王法，利用对敲、倒仓等技巧支配商场价钱，侵犯商场秩 序；      （10）贬损同行，以培植我方；      （11）在公开信息露馅和告白中挑升含有虚伪、误导、诈骗因素；      （12）以不刚直技巧谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；      （14）法律、行政法则和中国证监会规矩谢绝的行径。      为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，本基金谢绝从事下列行径：      （1）承销证券；      （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；      （5）向基金照管东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金照管东谈主、基金托管东谈主刊行的股票 或者债券；      （6）买卖与其基金照管东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓吹或者与其基金照管东谈主、基金 托管东谈主有其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；      （7）从事内幕交游、支配证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行动；      （8）法律、行政法则和中国证监会规矩谢绝的其他行动。      （9）法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限制。      （1）依照关联法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；      （2）不行利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不走漏在职职期间细察的关联证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资有筹商等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的交游行动；      （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游。                       吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） （五） 基金照管东谈主的里面风险抵制轨制      为了保证公司范例运作，灵验地防守和化解照管风险、有筹商风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息简直、准确、齐全，从而最猛进程地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金照管东谈主建立了科学合理、抵制严实、运行高效的里面抵制轨制。      里面抵制轨制是指公司为达成里面抵制主义而建立的一系列组织机制、照管方法、操作 程序与抵制措施的总称。里面抵制轨制由里面抵制大纲、基本照管轨制、部门业务规章等组 成。      公司里面抵制大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基本照管轨制 的统治和领导，里面抵制大纲明确了内控主义、内控原则、抵制环境、内控措施等内容。      基本照管轨制包括里面司帐抵制轨制、风险抵制轨制、投资照管轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息露馅轨制、信息技艺照管轨制、而已档案照管轨制、功绩评估窥探轨制 和垂危应变轨制等。      部门业务规章是在基本照管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。      健全性原则。里面抵制机制必须遮盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作智力。      灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控程序，珍视内控轨制的灵验 践诺。      寂寥性原则。公司各机构、部门、和岗亭在职能上应当保持相对寂寥，公司基金钞票、 自有钞票、其他钞票的运作应当分离。      相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。      成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量裁减有筹商运作成本，培植经济效益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制效果。      （1）里面司帐抵制轨制      公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》、《金融企业司帐轨制》、《证券投资基金司帐核 算业务领导》、《企业财务通则》等国度关联法律、法则制订了基金司帐轨制、公司财务会 计轨制、司帐工作操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险抵制点建立严实的司帐系统控 制。                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   里面司帐抵制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理程序、基金估值轨制和程序、基 金财务计帐轨制和程序、成本抵制轨制、财务出入审批轨制和用度报销照管办法、财产登记 防守和什物质产清点轨制、司帐档案防守和财务嘱咐轨制等。   （2）风险照管抵制轨制   风险抵制轨制由风险抵制委员会组织各部门制定，风险抵制轨制由风险抵制的主义和原 则、风险抵制的机组成就、风险抵制的程序、风险类型的界定、风险抵制的主要措施、风险 抵制的具体轨制、风险抵制轨制的监督与评价等部分组成。   风险抵制的具体轨制主要包括投资风险照管轨制、交游风险照管轨制、财务风险抵制制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工行径准则等程序 性风险照管轨制。   （3）监察稽核轨制   公司竖立督察长，经董事会聘任，报中国证监会关系机构招供。根据公司监察稽核工作 的需要，督察长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案，就里面抵制轨制的践诺情况独 赶紧履行搜检、评价、汇报、建议职能。督察长按时和不按时向董事会汇报公司里面抵制执 行情况，董事会对督察长的汇报进行审议。   公司竖立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的寂寥性和泰斗性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作程序 和组织纪律。   法律合规监察部强化里面搜检轨制，通过按时或不按时搜检里面抵制轨制的践诺情况， 促使公司各项有筹商照管行动的范例运行。   公司董事会和照管层充分爱好和救援监察稽核工作，对违犯法律法则和公司里面抵制制 度的，根究关联部门和东谈主员的职责。                           吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国拓荒银行股份有限公司(简称：中国拓荒银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时候：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连接有筹商   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东谈主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国拓荒银行总行设钞票托管业务部，下设笼统处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包照管处、托管应用系统救援处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部团结聘任外部会 计师事务所对托管业务进行里面抵制审计，并一经成为成例化的内控工作技巧。   （三）基金托管业务有筹商情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国拓荒银行一直秉持“以客户 为中心”的有筹商理念，握住加强风险照管和里面抵制，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护钞票持有东谈主的正当权益，为钞票奉求东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 拓荒银行托管钞票规模握住扩大，托管业务品种握住加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。抵制 2023 年年末，中 国拓荒银行已托管 1334 只证券投资基金。中国拓荒银行专科高效的托管服务才气和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国拓荒银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金 融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、团结多年荣获中央国债登记结算有限 职责公司（中债）“优秀钞票托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司（上清所）“优 秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大众》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、                        吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球 金融》 “中国最好次托管银行”，并看成惟一中资银行得回《财资》“中国最好 QFI 托管 银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。      二、基金托管东谈主的里面抵制轨制      （一）里面抵制主义      看成基金托管东谈主，中国拓荒银行严格效用国度关联托管业务的法律法则、行业监管规章 和本行内关联照管规矩，遵法有筹商、范例运作、严格搜检，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全齐全，确保关联信息的简直、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权 益。      （二）里面抵制组织结构      中国拓荒银行设有风险内控照管委员会，负责全行风险照管与里面抵制工作，对托管业 务风险照管和里面抵制的灵验性进行领导。钞票托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规工作，具有寂寥诈欺内控合规工作权益和才气。      （三）里面抵制轨制及措施      钞票托管业务部具备系统、完善的轨制抵制体系，建立了照管轨制、抵制轨制、岗亭职 责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作温和利进行；业务东谈主员具备从业资历；业 务照管严格实行复核、审核、搜检轨制，授权工作实行连合抵制，业务印记按规程防守、存 放、使用，账户而已严格防守，制约机制严格灵验；业务操作区专门成就，顽固照管，实施 音像监控；业务信息由专职信息露馅东谈主负责，老套泄密；业求达成自动化操作，老套东谈主为事 故的发生，技艺系统齐全、寂寥。      三、基金托管东谈主对基金照管东谈主运作基金进行监督的方法和程序      （一）监督方法      依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同规矩，对基 金照管东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务智力中，对基金照管东谈主发送的投资指示、基金照管东谈主对各基 金用度的提真金不怕火与开支情况进行搜检监督。      （二）监督经由 行监控，如发现投资特殊情况，向基金照管东谈主进行风险辅导，与基金照管东谈主进行情况核实， 督促其纠正，如有紧要特殊事项实时汇报中国证监会。 或举证，如有必要将实时汇报中国证监会。                            吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      第五部分 关系服务机构 （一） 基金份额销售机构   （1）吉利基金照管有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   研究东谈主：郑权   研究电话：0755-22627627   传真：0755-23990088   客服电话：400-800-4800   网址：www.fund.pingan.com   （2）吉利基金网上交游平台   网址：www.fund.pingan.com   研究东谈主：张勇   客服电话：400-800-4800   本基金其他销售机构信息请详见基金照管东谈主官网公示的销售机构信息表。基金照管东谈主可 根据关联法律法则规矩调理销售机构，并在基金照管东谈主网站公示。 （二） 注册登记机构   吉利基金照管有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   电话：0755-22624581   传真：0755-23990088   研究东谈主：张平 （三） 出具法律见识书的讼师事务所                        吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   讼师事务所：上海市通力讼师事务所   地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：清晨、陈颖华   研究东谈主：陈颖华 （四） 为基金进行审计的司帐师事务所情况   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊平凡合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   法定代表东谈主：毛鞍宁   研究电话：（010）58153000   传真电话：（010）85188298   承办注册司帐师：高鹤、黄拥璇   研究东谈主：高鹤                              吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）             第六部分 基金的历史沿革与基金的存续    （一）基金的历史沿革    本基金由吉利大华保本搀杂型证券投资基金转型而来。    吉利大华保本搀杂型证券投资基金为契约型绽开式证券投资基金，经中国证券监督照管 委员会《对于核准吉利大华保本搀杂型证券投资基金召募的批复》（证监许可2012566 号） 核准召募，基金照管东谈主为吉利基金照管有限公司，基金托管东谈主为中国拓荒银行股份有限公司。    吉利大华保本搀杂型证券投资基金于 2012 年 8 月 13 日至 2012 年 9 月 7 日进行召募， 并于 2012 年 9 月 11 日肃肃成立。吉利大华保本搀杂型证券投资基金每个保本期为三年，第 一个保本期自 2012 年 9 月 11 日起至 2015 年 9 月 10 日止，第二个保本期自 2015 年 10 月 年 10 月 22 日到期，由于不恰当避险策略基金存续条件，将按照吉利大华保本搀杂型证券投 资基金基金合同的约定转型为非避险策略的搀杂型基金，称呼相应变更为“吉利大华活泼配 置搀杂型证券投资基金”。 自 2018 年 10 月 25 日起，吉利大华活泼配置搀杂型证券投资基 金的照管东谈主法命称呼由“吉利大华基金照管有限公司”变更为“吉利基金照管有限公司”。 为保护投资者利益，幸免对投资者酿成欺压和误导，基金称呼由 “吉利大华活泼配置搀杂 型证券投资基金”变更为“吉利活泼配置搀杂型证券投资基金（以下简称‘本基金’）”。    吉利大华保本搀杂型证券投资基金的保本期到期操作期间为保本期到期日及之后 5 个 工作日（含第 5 个工作日），即自 2018 年 10 月 22 日（含）起至 2018 年 10 月 29 日（含） 止。自 2018 年 10 月 30 日吉利大华保本搀杂型证券投资基金肃肃转型为吉利活泼配置搀杂 型证券投资基金，转型后的《吉利活泼配置搀杂型证券投资基金基金合同》自该日起奏效。    （二） 基金的存续    《基金合同》奏效后，团结 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数量动怒 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照管东谈主应当在按时汇报中赐与露馅；团结 60 个工作日 出现前述情形的，基金照管东谈主应当向中国证监会汇报并提倡处理决议，如调遣运作阵势、与 其他基金合并或者闭幕基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。    法律法则或监管机构另有规矩时，从其规矩。                     吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）           第七部分 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照管东谈主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金照管东谈主可根据情况变更或增减代销机 构，并在照管东谈主网站公示。若基金照管东谈主或其指定的代销机构通达电话、传真或 网上等交游阵势，投资东谈主不错通过上述阵势进行申购与赎回，具体办法由基金管 理东谈主另行公告。   （二）申购和赎回的绽开日实时候   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所的浅显交游日的交游时候，但基金照管东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时候变更或其 他特殊情况，基金照管东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调理，但 应在实施日前依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   本基金已于 2018 年 10 月 30 日启动办理日常申购、赎回等业务。   基金照管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或调遣 恳求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价 格。   （三）申购和赎回的原则 份额净值为基准进行筹划； 管的基金份额进行处理时，认购、申购阐发日历在先的基金份额先赎回，认购、 申购阐发日历在后的基金份额后赎回，以细目所适用的赎回费率；                     吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金照管东谈主可根据基金运作的推行情况照章对上述原则进行调理。基金照管 东谈主必须在新王法启动实施前依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构规矩的程序，在绽开日的具体业务办理时候内提倡 申购或赎回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时须按销售机构规矩的阵势备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回恳求时须持有敷裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效。   基金照管东谈主应以交游时候扫尾前受理申购和赎回恳求确今日看成申购或赎 回恳求日（T 日），在浅显情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他阵势查询恳求的阐发情况。基金销售机构对 申购恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收到恳求。申 购的阐发以注册登记机构或基金照管东谈主的阐发结果为准。因投资东谈主怠于履行该项 查询等各项义务，甚至其关系权益受损的，基金照管东谈主、基金托管东谈主、基金销售 机构不承担由此酿成的牺牲或不利后果。   申购领受全额缴款阵势，若申购资金在规矩时候内未全额到账则申购不顺利。 若申购不顺利或无效，基金照管东谈主或基金照管东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付 的申购款项退还给投资东谈主。   投资东谈主赎回恳求顺利后，基金照管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   （五）申购、赎回的数额限制 单笔最低申购金额伊始为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额不受限 制。                       吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金照管东谈主直销网点接受初度申购恳求的最低金额为单笔东谈主民币 50,000 元 （含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）。通 过基金照管东谈主网上交游系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金 额的限制，初度申购、追加申购最低伊始金额为东谈主民币 1 元。   每个交游账户赎回最低伊始不设最低限制，调遣转出的基金份额不得低于 1 份，账户最低持有份额为 1 份，基金份额持有东谈主一起赎回或转出时不受上述限制。   投资者参与 “按时定额投资有筹商”时，每期扣款金额最低不少于东谈主民币 10 元（含申购费）。   推行操作中，以各销售机构的具体规矩为准。 基金照管东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 基金照管东谈主基于投资运作与风险抵制的需要，可采用上述措施对基金规模赐与控 制，具体请参见关系公告； 体规矩请参见关系公告； 参见招募说明书或关系公告； 定申购金额和赎回份额的数量限制。基金照管东谈主必须在调理前依照《信息露馅办 法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度 该类别基金钞票入网提销售服务费。本基金 A 类份额的申购用度由申购 A 类份额的 申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项费 用。本基金 A 类份额的申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的加多而递减，如 下表所示:         申购金额 M（万元）（含申购费）      申购费率               M ＜50            1.50%                             吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                M ≥500              每笔 1000 元 体如下表所示（其中，3 个月为 90 天，6 个月为 180 天，1 年指 365 天）：     持有期限                A类份额赎回费率       C类份额赎回费率      N＜7天                  1.50%             1.50%      N ≥3年                   0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，对于 A 类份额，连接持有期 少于 30 天的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；连接持有期长于 30 天但少于 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费中不低于总额的 50%计入基金财产；连接 持有期长于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费中不低于总额的 25%计入基金财产，其余 用于支付注册登记费和其他必要的手续费。对于 C 类份额，连接持有期少于 30 日 的投资东谈主，将赎回费全额计入基金财产。 的规矩细目。基金照管东谈主不错根据《基金合同》的关系约定调理费率或收费阵势， 基金照管东谈主最迟应于新的费率或收费阵势实施前依照《信息露馅办法》的关联规 定在规矩媒介公告。 舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。舞动订价机制的关系旨趣及操作方法 参见法律法则和自律组织的规矩。 场情况制定基金促销有筹商，针对以特定交游阵势（如网上交游、电话交游等）等 进行基金交游的投资东谈主按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间， 按关系监管部门要求履行必要手续后，基金照管东谈主不错稳妥调低基金申购费率和                               吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金赎回费率。   （七）申购和赎回的数额和价钱   本基金的申购金额包括净申购金额和申购用度。   （1）基金申购份额的筹划：   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）若基金投资东谈主遴聘申购本基金 A 类基金份额   申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额= 申购金额/ (1+申购费率)   申购用度= 申购金额－净申购金额   申购份额= 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定金额   申购份额= 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，且该申购恳求被全额 阐发，假定对应费率为 1.5%，申购当日 A 类基金份额净值为 1.1800 元，则其可 得到的 A 类基金份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.5%)＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额=98,522.17/1.1800= 83,493.36 份   （2）若基金投资东谈主遴聘申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的筹划公式 为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金的 C 类基金份额，且该申购恳求被全 额阐发，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0160=98,425.20 份   （1）本基金赎回金额的筹划公式为：                             吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例、某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有三个月，赎回费率为   赎回总金额＝100,000×1.8080＝180,800.00 元   赎回用度＝180,800.00×0.5%＝904.00 元   净赎回金额＝180,800.00－904.00＝179,896.00 元   例、投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有 20 天，赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元   赎回用度=110,000.00×0.50%＝550.00 元   净赎回金额=110,000.00－550.00＝109,450.00 元   T 日的各种基金份额净值在今日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经中国证监会答允，不错稳妥延长筹划或公告。本基金各种基金份额净值的 筹划，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的症结计入基 金财产。   申购的灵验份额为按推行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类 基金份额净值为基准筹划，上述波及基金份额的筹划结果均保留到一丝点后两位， 一丝点后两位以后的部分断念，断念部分归入基金财产；上述波及金额的筹划结 果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或牺牲由基金财产 承担。   赎回金额为按推行阐发的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并 扣除相应的用度，筹划结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分四舍 五入，由此产生的症结计入基金财产。   （八）申购和赎回的登记                    吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 投资东谈主加多权益并办理注册登记手续，投资东谈主自 T＋2 日（含该日）起（若该日 不是证券交游所交游日，则不予绽开）有权赎回该部分基金份额。 投资东谈主扣除权益并办理相应的注册登记手续。 调理，并最迟于启动实施前依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   （九）断绝或暂停接受申购   发生下列情况时，基金照管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 金钞票净值。 额持有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相藏匿 50%连合度的情形时。 比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照管东谈主应当采用暂停接受基金申购恳求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金照管东谈主决定暂停 申购时，基金照管东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购恳求被一起或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂 停申购的情况拔除时，基金照管东谈主应实时还原申购业务的办理。                  吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回 款项： 金钞票净值。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照管东谈主应当采用降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措施。   发生上述情形时，基金照管东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申 请，基金照管东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户 恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可宽限支付，并以后续 绽开日的基金份额净值为依据筹划赎回金额。若团结两个或两个以上绽开日发生 多数赎回，宽限支付最长不得进步 20 个工作日，并在规矩媒介上公告。投资东谈主 在恳求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况 拔除时，基金照管东谈主应实时还原赎回业务的办理并赐与公告。   （十一）多数赎回的情形及处理阵势   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 调遣中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入恳求份额 总额后的余额)进步前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照管东谈主不错根据基金其时的钞票组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金照管东谈主以为有才气支付投资东谈主的一起赎回恳求时， 按浅显赎回程序践诺。                   吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）部分宽限赎回：当基金照管东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有穷苦或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大 波动时，基金照管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自 动转入下一个绽开日连接赎回，直到一起赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被肃除。宽限的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：团结 2 日以上（含本数）发生多数赎回，如基金照管东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错降速支付赎回 款项，但不得进步 20 个工作日，并应当在规矩媒介上进行公告。   （4）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回恳求进步上一开 放日基金总份额的 20%，基金照管东谈主有权采用具体措施对其进行赎回恳求宽限办 理。基金照管东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 20%的赎回恳求实施宽限 办理，而对该单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回恳求，基金照管东谈主 根据前段“（1）一起赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定阵势与其他基金份 额持有东谈主的赎回恳求一并办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时可 以遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎 回，直到一起赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤 销。宽限的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日 的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投 资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金照管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他阵势在 3 个交游日内文书基金份额持有东谈主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。                   吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。 或赎回时，基金照管东谈主应提前 2 日在规矩媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公 告，并公告最近 1 个绽开日的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停扫尾，基金再行绽开申购或赎回时，基金照管东谈主应提前 2 日在规矩媒介上团结刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽开日 的基金份额净值。   （十三）基金调遣   基金照管东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金照管东谈主照管的、且由消除注册登记机构办理注册登记的其他基金份额之间的 调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关系王法由基金照管东谈主届时根据相 关法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与关系机构。   （十四）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺而 产生的非交游过户以及注册登记机构招供、恰当法律法则的其它非交游过户。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投 资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的关系而已，对于恰当条件的非交游过户恳求按基金注 册登记机构的规矩办理，并按基金注册登记机构规矩的模范收费。                    吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。   （十六）按时定额投资有筹商   基金照管东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资有筹商，具体王法由基金照管东谈主在 届时发布公告或更新的招募说明书中细目。投资东谈主在办理按时定额投资有筹商时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照管东谈主在关系公告或更新 的招募说明书中所规矩的按时定额投资有筹商最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照管东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交游局面或者通过其他阵势进行份额转让的恳求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金照管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金照管东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的关系公告。   （二十） 其他业务   在关系法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务王法，受理基金 份额质押等业务，并收取一定的手续用度。                         吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  第八部分 基金的投资   （一）投资主义   通过捕捉股票商场、债券商场不同演变趋势，把捏在不同行情中可行的投资契机，以超 越功绩相比基准发扬为首要投资主义，并以追求基金钞票的中恒久稳健酬报为最终投资主义。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行交游的股票（包含 中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期单据、央行单据、短期 融资券、超等短期融资券、交易银行次级债券、货币商场器具、权证、钞票救援证券、股指 期货、按时进款等银行进款以及法律法则允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监 会的关系规矩。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东谈主在履行稳妥程序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例范围为 30%-80%，除股票外的其他 钞票占基金钞票的比例范围为 20%-70%；权证投资比例不高于基金钞票净值的 3%，在扣除股 指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例 共计不低于基金钞票净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资理念   在钞票配置和股票、债券品种遴聘上留心数量化分析和模子构建。依据股票、固定收益 类证券、金融养殖居品等不同商场的风险-收益预期，活泼合理配置大类钞票，捕捉不同市 场的逾额收益契机。   （四）投资策略   本基金基于宏不雅经济环境、微不雅经济因素、经济周期情况、政策步地和证券商场趋势的 笼统分析，结合经济周期表面，形成对不同商场周期的预测和判断，进行积极、活泼的钞票 配置，细目组合中股票、债券、现金等钞票之间的投资比例。   本基金通过吉利基金大类钞票配置评价体系（TAES）（PINGAN-UOBTACTICAL ASSET EVALUATION SYSTEM）系统化照管各大类钞票的配置比例。吉利大华大类钞票配置评价体系 （TAES）分析因素具体包括：宏不雅经济因素、政府政策因素、盈利因素、估值因素、流动性 因素和行径因素六个方面，并将各子因素的细分方针辨认为先行方针、同步方针和预警方针 三类。   本基金严谨斟酌不同类别钞票的预期风险/收益特征，评估股票商场相对投资价值。在 推行投资运作中，不同期期或预期的大类钞票配置策略如下：                          吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）预期股票商场将趋势高潮，或举座股票商场处于低估值的安全区域，本基金将通 过高仓位配置股票钞票，低配或者少配债券钞票，以加多获取股票商场潜在收益的可能性。   （2）股票商场处于颠簸阶段、所在不解确时，本基金将动态调理股票钞票、债券钞票 比例，以波段操作策略为主。要点遴聘被商场低估的或因商场心扉变化而大幅下降的行业中 的优质个股进行波段操作，追求投资组合的正阿尔法收益。   （3）预期股票商场将趋势下降，或举座股票商场处于高估值的风险区域，本基金将及 时裁减股票钞票配置比例，最低可至股票钞票最低比例。同期适度加多债券钞票配置比例， 严格抵制投资组合风险，幸免或减少可能给投资东谈主带来潜在的本钱牺牲。   本基金秉持从下到上的投资理念，在股票投资策略中，通过 QV 选股模范（品性-价值选 股模子）精选个股。同期，针对当今中国经济和证券商场不细目性的特质，领受成长与价值 动态平衡投资（GVDBI）策略发掘主题轮动的投资契机。   （1）QV 选股模范（品性-价值选股模子）   在此基础上，通过 QV 选股模范（品性-价值选股模子）对入选股票进行基本面的分析， 以从中挑选出质地优良、具有投资价值的股票。QV 选股模范（品性-价值选股模子）筛选主 要包括以下几个方面：   n   品性评估（Quality）   ?   交易模式（BusinessModel）：交易模式显然，有出路。   ?   公司治理（Management）：公司有邃密治理结构，包括照管层水平、政策目光、执 行才气和公司运作架构等方面。   ?   财务气象（Financial）：财务气象健康。包括较高的 ROE，低欠债水平，高毛利或 低成本，本钱开支政策严格。   n   估值评级（Valuation）   ?   畴昔盈利：对公司畴昔的盈利进行预测，并评估内在价值。   ?   合理价钱：投资股票的策略连接灵验的基础是，不错用合理价钱买到有眩惑力的股 票。如果买入一家优秀企业的股票而支付了过高价钱，这将对消这一优秀企业畴昔几年所创 造的价值。   本基金的股票精选库股票需要有里面深度研究汇报救援或基金司理投资汇报救援，并通 过 QV 选股模范（品性-价值选股模子）筛选股票组成本基金的股票精选库。本基金精选库每 季度调理一次，具体股票数量将根据中国证券商场的发展同要领整。   （2）成长与价值动态平衡投资（GVDBI）   根据“吉利基金大类钞票配置评价体系”对质券商场走势进行预判，领受成长与价值动 态平衡投资（GVDBI）策略：在看多后市的前提下，主要从成长股票中构建基金组合，追求 得回更多逾额收益；反之，看空后市则主要从价值股票中构建基金组合，追求落袋为安的投                    吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资正酬报；调理行情中，根据商场多空两边力量强弱和连接时候，领受活泼权重调理策略， 平衡基金组合的风险与预期收益。   本基金可投资的债券品种包括国债、中期单据、央行单据、金融债券、企业债券、公司 债券、短期融资券、超等短期融资券、交易银行次级债券、政府机构债、地方政府债、钞票 救援证券、可调遣债券（包括分离交游的可调遣债券）、债券回购、按时进款等银行进款等。 笼统商量宏不雅经济运行气象、金融商场环境及利率走势，采用从上至下和从下到上结合的投 资策略积极遴聘和配置债券钞票。   本基金在具体债券组合构建时，以利率预期策略、类属钞票配置和久期策略为主，以品 种遴聘策略、收益率利差策略和债券置换策略为辅，在抵制利率风险、信用风险以及流动性 风险的基础上，构建能获取恒久、沉静收益的固定收益类投资组合。   （1）利率预期策略   率先根据对国表里经济步地的预测，分析商场投资环境的变化趋势，要点温和利率趋势 变化。通过全面分析宏不雅经济、货币政策与财政政策、物价水平变化趋势等因素，对利率走 势形成合理预期。   （2）类属钞票配置   在类属钞票配置档次，根据商场和类属钞票的风险收益特征，在判断各种属的利率期限 结构与交游活跃的国度信用品级短期券利率期限结构应具有的合理利差水平基础上，将商场 细分为交游所国债、交游所企业债、银行间国债、银行间金融债等子商场。结合各种属钞票 的商场容量、信用品级和流动性特质，在此基础上运用修正的均值-方差等模子，对投资组 合类属钞票进行最优化配置和调理，细目类属钞票的最优权重。   （3）久期策略   根据对利率期限结构变化的预判，对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调理决议， 以裁减可能的利率变化给组合带来的牺牲。具体久期主义的细目将视利率期限结构变化所在 而定，举例在瞻望利率期限结构可能变的愈加陡峻时，不久的将来恒久债券的价钱可能会由 于恒久利率的上升而下降，短期债券的价钱可能会由于短期利率的下降而高潮，因此可制定 适量裁减组合久期的主义，加多对短期债券的投资，同期减少对恒久债券的投资。   在上述基础上利用债券订价技艺，进行个券遴聘，遴聘被低估的债券进行投资，获取超 额的投资收益。   本基金将权证的投资看成培植基金投资组合收益的辅助技巧。根据权证对应公司基本面 研究效率细目权证的合理估值，发现商场对股票权证的非感性订价；利用权证养殖器具的特 性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。                        吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金将在严格效用关系法律法则和基金合同的前提下，秉持稳健投资原则，笼统运用 久期照管、收益率弧线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析等积极策略，在严格控 制风险的情况下，通过信用研究和流动性照管，遴聘风险调理后收益较高的品种进行投资， 以期得回基金钞票的恒久稳健酬报。    本基金以套期保值为目的，参与股指期货交游。    本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对质券商场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金照管东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法则因素和本钱商场因素， 结合定性和定量方法，细目投资时机。基金照管东谈主将结合资票投资的总体规模，以及中国证 监会的关系限制和要求，细目参与股指期货交游的投资比例。    基金照管东谈主将充分商量股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系 统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融养殖品的杠杆作用， 以达到裁减投资组合的举座风险的目的。    基金照管东谈主在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期货 的投资照管的关系事项，同期针对股指期货投资照管制定投资决策经由和风险抵制等轨制， 并经基金照管东谈主董事会批准后践诺。    若关系法律法则发生变化时，基金照管东谈主期货投资照管从其最新规矩，以恰当上述法律 法则和监管要求的变化。    （五）功绩相比基准    本基金的功绩相比基准为沪深 300 指数收益率×60% + 中证全债指数收益率×40%。    （六）风险收益特征    本基金为搀杂型基金，其预期风险和收益水平高于债券基金及货币商场基金，低于股票 型基金。    （七）投资限制    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽开式基金的固有特质，通过漫步投资裁减基金 财产的非系统性风险，保持基金组合邃密的流动性。基金的投资组合将恪守以下限制：    （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不进步基金钞票净值的 10%；    （2）本基金持有的一起权证，其市值不得进步基金钞票净值的 3%；    （3）本基金照管东谈主照管的一起基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；    （4）本基金照管东谈主照管的一起基金持有的消除权证，不得进步该权证的 10%；    （5）本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金钞票净值 的 40%；                         吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    （6）本基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例范围为 30%-80%，除股票 外的其他钞票占基金钞票的比例范围为 20%-70%；    （7）本基金投资于消除原始权益东谈主的各种钞票救援证券的比例，不得进步基金钞票净 值的 10%；    （8）本基金持有的一起钞票救援证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%；    （9）本基金持有的消除（指消除信用级别）钞票救援证券的比例，不得进步该钞票支 持证券规模的 10%；    （10）本基金照管东谈主照管的一起基金投资于消除原始权益东谈主的各种钞票救援证券，不得 进步其各种钞票救援证券共计规模的 10%；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票救援证券。基金持有资 产救援证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资模范，应在评级汇报发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；    （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数量不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （13）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得进步上一交游日基金钞票净值的    （14）本基金投资通顺受限证券，基金照管东谈主应事前根据中国证监会关系规矩，与基金 托管东谈主在本基金托管公约中明确基金投资通顺受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管 理东谈主应制订严格的投资决策经由和风险抵制轨制，防守流动性风险、法律风险和操作风险等 各式风险；    （15）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金钞票净 值的 10%；    （16）本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得 进步基金钞票净值的 95%；    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票救援 证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    （17）本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得进步基金持有的股票总 市值的 20%；    本基金照管东谈主应当按照中国金融期货交游所要求的内容、款式与时限向交游所汇报所交 易和持有的卖出期货合约情况、交游目的及对应的证券钞票情况等；    （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹划）应 当恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定；    （19）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步 上一交游日基金钞票净值的 20%；                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不 低于基金钞票净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，前述现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （21）本基金照管东谈主照管的一起绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的按时开 放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 15%；本 基金照管东谈主照管的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司 可通顺股票的 30%；   （22）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步本基金钞票净值的 15%。 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照管东谈主之外的因素甚至基金不符 合前述所规矩比例限制的，基金照管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （23）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （24）法律法则、基金合同规矩的其他比例限制。   本基金在启动进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期货开户、计帐、估值、 交收等事宜另行具体协商。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   除上述第（11）、（20）、（22）、（23）项所规矩的情形外，因证券商场波动、上市 公司合并、基金规模变动、股权分置改造中支付对价等基金照管东谈主之外的因素甚至基金投资 比例不恰当上述规矩投资比例的，基金照管东谈主应当在 10 个交游日内进行调理。   基金照管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金转型之日起启动。   为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院另有规矩的除外；   （5）向其基金照管东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金照管东谈主、基金托管东谈主刊行的股 票或者债券；   （6）买卖与其基金照管东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓吹或者与其基金照管东谈主、基金 托管东谈主有其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交游、支配证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行动；   （8）依照法律法则关联规矩，由中国证监会规矩谢绝的其他行动；                        吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （9）法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限制。   （八）基金照管东谈主代表基金诈欺鼓吹权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   （九）基金的融资、融券   本基金不错按照国度的关联规矩进行融资、融券。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所见识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （十一）投资组合汇报   基金照管东谈主的董事会及董事保证本汇报所载而已不存在虚伪纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的简直性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中国拓荒银行股份有限公司根据本基金合同规矩，复核了本汇报中的财务指 标、净值发扬和投资组合汇报等内容，保证复核内容不存在虚伪纪录、误导性述说或者紧要 遗漏。   本投资组合汇报所载数据抵制 2024 年 03 月 31 日,本财务数据未经审计。                                              金额单元：东谈主民币元                                              占基金总钞票的比例       序号         技俩         金额（元）                                                 （%）             其中：股票            36,847,380.08         67.45                        吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）            其中：债券              639,565.20            1.17                  钞票救援证券                 -              -            其中：买断式回购的                    -              -            买入返售金融钞票            金共计                                             金额单元：东谈主民币元                                             占基金钞票净值比例     代码          行业类别      公允价值（元）                                                （％） A          农、林、牧、渔业                     -              - B          采矿业              10,793,918.00          22.88 C          制造业              13,739,016.74          29.12 D          电力、热力、燃气及                    -              -            水分娩和供应业 E          建筑业               1,411,814.00           2.99 F          批发和零卖业            2,668,348.00           5.66 G          交通输送、仓储和邮          968,890.00            2.05            政业 H          住宿和餐饮业                       -              - I          信息传输、软件和信         2,867,202.34           6.08            息技艺服务业 J          金融业               1,834,844.00           3.89 K          房地产业                         -              - L          租借和商务服务业                     -              - M          科学研究和技艺服务         2,015,747.00           4.27            业 N          水利、环境和寰球设                    -              -            施照管业 O          住户服务、修理和其                    -              -            他服务业 P          教悔                           -              - Q          卫生和社会工作                      -              -                                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） R                      文化、体育和文娱业             547,600.00               1.16 S                      笼统                             -                   -                        共计                 36,847,380.08              78.09     本基金本汇报期末未持有港股通股票。                                                           金额单元：东谈主民币元                                                                   占基金钞票                                                    公允价值     序号         股票代码           股票称呼    数量（股）                        净值比例                                                     （元）                                                                    （％）                                                           金额单元：东谈主民币元                                                           占基金钞票净值比例          序号                 债券品种       公允价值（元）                                                              （％）                        其中：政策性金融债                      -                   -                                  吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                      金额单元：东谈主民币元                                                             占基金钞票                                               公允价值   序号         债券代码         债券称呼    数量（张）                      净值比例                                                （元）                                                              （％）   本基金本汇报期末未持有钞票救援证券。   本基金汇报期末未持有贵金属投资。   本基金本汇报期末未持有权证投资。   本基金本汇报期无股指期货投资。   本基金本汇报期无股指期货投资。   本基金本汇报期无国债期货投资。                           吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本汇报期内无国债期货投资。   本基金本汇报期无国债期货投资。 制日前一年内受到公开降低、处罚的情形   根据发布的关系公告，本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限 公司在本汇报编制日前一年内受到监管部门的公开降低或处罚。      本基金投资上述证券的投资决策程序恰当关系法律法则和公司轨制的要求。   基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同规矩备选库除外的股票。                                        金额单元：东谈主民币元         序号                称呼           金额（元）                                        金额单元：东谈主民币元    序号         债券代码       债券称呼   公允价值（元）   占基金钞票净值                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                            比例（％）   本基金本汇报期末前十名股票中无通顺受限的股票。   由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。                                  吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         第九部分 基金的功绩     基金照管东谈主依照恪称连累、丰足信用、严慎勤恳的原则照管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 自基金合同奏效以来（2018 年 10 月 30 日）至 2024 年 3 月 31 日基金份额净值增长 率偏激与同期功绩相比基准收益的相比 吉利活泼配置搀杂 A                                            功绩相比                        份额净值     功绩相比              份额净值                          基准收益    阶段                  增长率标     基准收益                ①-③       ②-④              增长率①                          率模范差                         准差②      率③                                             ④ -2018.12.3 -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合          14.81%    1.32%    23.60%     0.72%    -8.79%    0.60% 同奏效起 于今                                  吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 吉利活泼配置搀杂 C                                           功绩相比                        份额净值     功绩相比              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③       ②-④              增长率①                         率模范差                         准差②      率③                                            ④ -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合         -28.34%    1.58%   -10.96%    0.64%   -17.38%    0.94% 同奏效起 于今 （二） 自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动偏激与同期功绩相比基准收益率 变动的相比                             吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   注：1、本基金基金合同于 2018 年 10 月 30 日肃肃奏效； 使基金的投资组合比例恰当基金合同的约定，抵制汇报期末本基金已完成建仓，建仓期扫尾 时各项钞票配置比例恰当合同约定。 始有份额，是以以上 C 类份额走势图从 2022 年 02 月 11 日启动。                    吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第十部分 基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以偏激他 钞票的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交游计帐资金 的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的阵势开立基金证券账户，以本基金的口头 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金照管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寥。基金托管东谈主对期货合约和期 货等保证金账户中的资金不承担防守职责。   （四）基金财产的贬责   基金财产寂寥于基金照管东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主防守。 基金照管东谈主、基金托管东谈主因基金财产的照管、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金照管东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取照管费、托管费以偏激他基金 合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金照管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销， 不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金照管东谈主、基金托管东谈主以其自有钞票承担法律 职责，其债权东谈主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权利。   基金照管东谈主、基金托管东谈主因照章放手、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。   除依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩贬责外，基金财产不得被贬责。非因基金 财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                       吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十一部分 基金钞票的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游局面的浅显营业日以及国度法律法则规矩需 要对外露馅基金净值的非营业日。   （二）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，以最近 交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考一样投 资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交游市价，细目公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交游市价， 细目公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调理最近交游市价，细目公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技艺细目公允价值。交游所上 市的钞票救援证券，领受估值技艺细目公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的消除股票 的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值技艺细目公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁按时的股票，消除股票在交游所上市后，按交游所上市的 消除股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会 关联规矩细目公允价值。 定公允价值。                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 机制，以确保基金估值的公谈性。 规矩估值。   如基金照管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及关系法 律法则的规矩或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关联法律法则，基金钞票净值筹划和基金司帐核算的义务由基金照管东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金照管东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见识，按照基金照管东谈主对基金钞票净值的筹划 结果对外赐与公布。   （三） 估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票。   （四）估值程序 份额的余额数量筹划，均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有规矩的， 从其规矩。   基金照管东谈主应每个工作日筹划基金钞票净值及各种基金份额净值，并按规矩露馅。 后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照管东谈主对 外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   （五）估值失实的处理   基金照管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳妥、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为该类基金 份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照管东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代销机构、 或投资东谈主自身的差错酿成差错，导致其他当事东谈主际遇牺牲的，差错的职责东谈主应当对由于该差                    吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 错际遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直牺牲按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿 职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不行 预思、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规矩践诺。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交游而已灭失或被失实处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成牺牲机，差错职责方应实时协调各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主酿成牺牲的，由差错职责方对平直牺牲承担抵偿职责；若差错职责方一经积极 协调，况兼有协助义务确当事东谈主有敷裕的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。差错职责方打发更正的情况向关联当事东谈主进行阐发，确保差错已得到更正。   （2）差错的职责方对关联当事东谈主的平直牺牲负责，分歧转折牺牲负责，况兼仅对差错 的关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错职责方仍 打发差错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利酿成其他当事 东谈主的利益牺牲（“受损方”），则差错职责方应抵偿受损方的牺牲，并在其支付的抵偿金额 的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事 东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的抵偿额加上一经得回 的欠妥得利返还的总和进步其推行牺牲的差额部分支付给差错职责方。   （4）差错调理领受尽量还原至假定未发生差错的正确情形的阵势。   （5）差错职责方断绝进行抵偿时，如果因基金照管东谈主差错酿成基金财产牺牲机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金照管东谈主追偿，如果因基金托管东谈主差错酿成基金财产牺牲机，基 金照管东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金照管东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金财 产的牺牲，并断绝进行抵偿时，由基金照管东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的关联费 用，应列入基金用度，从基金钞票中支付。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行抵偿，况兼依据法律法则、基金合 同或其他规矩，基金照管东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿职责，则基 金照管东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭 受的平直牺牲。   （7）按法律法则规矩的其他原则处理差错。                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据差错发生的原因细目差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的牺牲进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行更正和抵偿牺牲；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交游数据的，由基金注册登记 机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值筹划出现失实时，基金照管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施老套牺牲进一步扩大。   （2）各种基金份额的基金份额失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照管 东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金照管东谈主应当公告。   （3）因基金份额净值筹划失实，给基金或基金份额持有东谈主酿成牺牲的，应由基金照管 东谈主先行赔付，基金照管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （4）基金照管东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统成就而产生的净值筹划尾差，以基金 照管东谈主筹划结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （六） 暂停估值的情形 益，已决定延长估值；如出现基金照管东谈主以为属于垂危事故的任何情况，会导致基金照管东谈主 不行出售或评估基金钞票的； 基金照管东谈主应当暂停估值；   （七）基金净值的阐发   用于基金信息露馅的基金钞票净值和各种基金份额净值由基金照管东谈主负责筹划，基金托 管东谈主负责进行复核。基金照管东谈主应于每个绽开日交游扫尾后筹划当日的基金净值信息并发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核阐发后发送给基金照管东谈主，由基金照管东谈主对 各种基金份额净值赐与公布。   （八） 特殊情况的处理                     吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金钞票估值失实处理。 国度司帐政策变更、商场王法变更等，基金照管东谈主和基金托管东谈主诚然一经采用必要、稳妥、 合理的措施进行搜检，但未能发现失实的，由此酿成的基金钞票估值失实，基金照管东谈主和基 金托管东谈主罢黜抵偿职责。但基金照管东谈主应当积极采用必要的措施拔除由此酿成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。                     吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）              第十二部分 基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指抵制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   （三）收益分派原则   本基金收益分派应恪守下列原则： 别对应的可供分派利润将有所不同。本基金消除类别每一基金份额享有同等分派权； 利按红利再投日的份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，若投资东谈主不遴聘，本 基金默许的收益分派阵势是现金分成；   当投资东谈主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册 登记机构可将投资东谈主的现金红利按除权后的单元净值自动转为相应类别的基金份额； 分派利润的 10%； 过 15 个工作日； 基金份额净值减去每单元相应类别的基金份额收益分派金额后不行低于面值；   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明收益分派基准日以及该日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派原则、分派时候、分派数额及比例、分派阵势、支付阵势等内容。   （五）收益分派的时候和程序 关联规矩在规矩媒介上公告； 管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金照管东谈主的指示实时进行分成资金的划付。                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规矩。                       吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）             第十三部分 基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）上述基金用度由基金照管东谈主在法律规矩的范围内参照公允的商场价钱细目，法律 法则另有规矩时从其规矩。   （三）基金用度计提方法、计提模范和支付阵势   在时时情况下，基金照管费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×年照管费率÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金照管费   E 为前一日基金钞票净值   基金照管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照管东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照管东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在时时情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×年托管费率÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照管东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照管东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。                          吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类份额的销售服务费按前一日 C 类份额基金钞票 净值的 0.60%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.60%÷昔日天数   H 为 C 类份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照管东谈主查对一致的财务 数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照管东谈主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 及相应公约的规矩，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的技俩   基金照管东谈主和基金托管东谈主因未履行或未皆备履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效前所发生 的信息露馅费、讼师费和司帐师费以偏激他用度依照《吉利大华保本搀杂型证券投资基金基 金合同》践诺。   （五）用度调理   基金照管东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调理基金照管费率、基金托管费率和销售 服务费率。基金照管东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在规矩媒介上刊登公告。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照管费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的规矩。   （七）基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的规矩，履行征税义务。                          吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）              第十四部分 基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 年度财务报表偏激他规矩事项进行审计。司帐师事务所偏激注册司帐师与基金照管东谈主、基金 托管东谈主相互寂寥。 基金照管东谈主）答允。就更换司帐师事务所，基金照管东谈主应当依照《信息露馅办法》的关联规 定在规矩媒介上公告。                     吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）              第十五部分 基金的信息露馅   基金的信息露馅应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、基金合同偏激 他关联规矩。关系法律法则对于信息露馅的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。基金管 理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息露馅义务东谈主应当照章露馅基金信息，并保证所露馅信息的 简直性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主包括基金照管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。基金照管东谈主、基金 托管东谈主和其他基金信息露馅义务东谈主应按规矩将应予露馅的基金信息露馅事项在规矩时候内 通过恰当中国证监会规矩的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信息露馅办法》规矩 的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者粗略按照《基金合 同》约定的时候和阵势查阅或者复制公开露馅的信息而已。   本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：   本基金公开露馅的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息露馅义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。   公开露馅的基金信息包括：   （一）招募说明书   招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金照管东谈主按照《基金法》、《信息露馅办法》、基金合同编制并将基金招募说明书登 载在规矩报刊和规矩网站上。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基 金照管东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金照管东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金照管东谈主不再更 新基金招募说明书。   （二） 基金合同、托管公约   基金照管东谈主应将基金合同纲目登载在规矩报刊和规矩网站上；基金照管东谈主、基金托管东谈主 应将基金合同、托管公约登载在各自网站上。   （三）基金居品而已概要                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金居品而已概如果基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。《基金合同》奏效后，基金居品而已概要的信息发生紧要变更的，基金照管东谈主应当在三 个工作日内，更新基金居品而已概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品而已概要其他信息发生变更的，基金照管东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的， 基金照管东谈主不再更新基金居品而已概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规矩报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品而已概要、《基金合同》和基金托管公约登载在规 定网站上，并将基金居品而已概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （四）基金净值信息公告 少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值； 站、基金份额发售网点以偏激他媒介，露馅绽开日的各种基金份额净值和基金份额累计净值；   基金照管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站露馅半年度和年度 临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱公告   基金照管东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的筹划阵势及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主粗略在基金份额发售网点查阅或 者复制前述信息而已。   （六）基金年度汇报、基金中期汇报、基金季度汇报 文登载于网站上，将年度汇报辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度汇报需经恰当《证券 法》规矩条件的司帐师事务所审计后，方可露馅； 正文登载在网站上，将中期汇报辅导性公告登载在规矩报刊上； 将季度汇报辅导性公告登载在规矩报刊上；   基金合同奏效不及 2 个月的，基金照管东谈主不错不编制当期季度汇报、中期报 告或者年 度汇报。 其流动性风险分析等。                        吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   汇报期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金照管东谈主至少应当在基金按时汇报“影响投资者决策的其他要害信息”项 下露馅该投资者的类别、汇报期末持有份额及占比、汇报期内持有份额变化情况及本基金的 特等风险。中国证监会规矩的特殊情形除外。   （七）临时汇报与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要 影响的事件时，关联信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时汇报书，并登载在规矩报刊和规 定网站上： 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更；                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 息露馅义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的其他事 项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）澄莹公告   在本基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场富贵传的音讯可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，关系信 息露馅义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将关联情况立即汇报中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐汇报   基金合同闭幕的，基金照管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐汇报。基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在规矩网站上，并将计帐汇报辅导性公 告登载在规矩报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，关系信息露馅义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息露馅，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息   在季度汇报、中期汇报、年度汇报等按时汇报和招募说明书（更新）等文献中露馅股指 期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交 易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资主义等。   （十三）信息露馅事务照管   基金照管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅照管轨制，指定专门部门及高档照管东谈主 员负责照管信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息露馅内容与 款式准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 照管东谈主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时汇报、 更新的招募说明书、基金居品而已概要、基金计帐汇报等公开露馅的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金照管东谈主进行书面或电子阐发。                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金照管东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊露馅本基金信息。基金照管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证关系报送信 息的简直、准确、齐全、实时。   基金照管东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介露馅信息，可是其他寰球媒介不得早于规矩媒介露馅信息，况兼在不同媒介上露馅消除 信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计汇报、法律见识书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   （十四）信息露馅文献的存放与查阅   基金合同、托管公约、招募说明书或更新后的招募说明书、年度汇报、中期汇报、季度 汇报和基金份额净值公告等文本文献在编制完成后，将存放于基金照管东谈主所在地、基金托管 东谈主所在地，供公众查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复 印件。   投资东谈主也可在基金照管东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息露馅事项将在规矩媒介 上公告。   本基金的信息露馅将严格按照法律法则和基金合同的规矩进行。   （十五）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商一致 决定暂停估值的，基金照管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长露馅基金关系信息。                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所见识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任恰当《中华东谈主民共和 国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计见识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。 基金照管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况细目是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求进步前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照管东谈主筹划各项投 资运作方针和基金功绩方针时仅需商量主袋账户钞票。   基金照管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因钞票流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照管东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户钞票进行估值并露馅主 袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应恰当《企业会 计准则》的关系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照管费。   六、侧袋账户中特定钞票的处置计帐                       吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）      特定钞票以可出售、可转让、还原交游等阵势还原流动性后，基金照管东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定钞票赐与处置变现等阵势，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。      处置特定钞票的临时公告内容应当包括特定钞票处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等要害信息。侧袋账户钞票一起完成变现并闭幕侧袋机制 后，基金照管东谈主应实时聘任恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并 露馅专项审计见识。      七、侧袋机制的信息露馅      在启用侧袋机制、处置特定钞票、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金照管东谈主应实时发布临时公告。      基金照管东谈主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分规矩的基金净值信息露馅阵势和 频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 露馅侧袋账户份额净值和累计净值。      侧袋机制实施期间，基金照管东谈主应当在基金按时汇报中露馅汇报期内侧袋账户关系信息， 基金按时汇报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度汇报 进行审计时，打发汇报期内基金侧袋机制运行关系的司帐核算和年度汇报露馅等发表审计意 见。      八、本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡平直援用法律法则或监管王法的部分，如将 来法律法则或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金照管东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行稳妥程序后，可平直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第十七部分 风险揭示   （一）商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资豪情和交游轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 商场出息、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司有筹商不善，其股票价钱可能下降，或者粗略用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资各类化来漫步这种非系统风险，但不行皆备藏匿。 影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。   （二）照管风险   在基金照管运作过程中基金照管东谈主的知识、教导、判断、决策、技能等会影响其对信息 的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益 水平与本基金照管东谈主的照管水平、照管技巧和照管技艺等关系性较大。因此本基金可能因为 基金照管东谈主的因素而影响基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金的申购、赎回安排具体见本招募说明书“第七部分 基金份额的申购与赎回”章 节，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金照管东谈主不错笼统利用备用的流动性风险照管器具以减 少或打发基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回恳求被暂停接受或宽限办理、赎回款项被 降速支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好， 并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金的投资商场主要为证券交游所、寰球银行间债券商场等流动性较好的范例型交游 局面，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、债券和                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 货币商场器具等），本基金照管东谈主在筛选投资标的及投资时也会充分商量可能存在的流动性 风险，温和投资组合中股票、债券、现金等钞票的配置情况，以及单一证券、券种与行业的 连合度，合理配置钞票，以防守流动性风险。要而论之，一般情况下拟投资商场及钞票具有 较好的流动性，可是在特殊商场环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。   基金出现多数赎回情形下，基金照管东谈主不错根据基金其时的钞票组合气象或多数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽开 日恳求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基金照管东谈主有权对其采用宽限办理赎 回恳求的措施。   具体措施详见本招募说明书“第七部分 基金份额的申购与赎回”中“ （十一）多数赎 回的情形及处理阵势”。   在商场大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法打发投资者多数赎回的情形时，基 金照管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法则 及基金合同的约定，笼统运用各种流动性风险照管器具，对赎回恳求进行适度调理，看成特 定情形下基金照管东谈主流动性风险照管的辅助措施。   本基金实施备用的流动性风险照管器具包括但不限于：   （1）宽限办理多数赎回恳求；   （2）暂停接受赎回恳求；   （3）宽限支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）实施侧袋机制；   （7）中国证监会认定的其他措施。   当基金照管东谈主实施流动性风险照管器具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不行申购本基金、赎回恳求不行阐发或者赎回款项延长到账、如持有期限少于 7 日会 产生较高的赎回费酿成收益牺牲等。辅导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   侧袋机制是一种流动性风险照管器具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验圮绝并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额浅显绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定钞票                       吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的变刻下候具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定钞票的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近牺牲。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金照管东谈主在基金按时 汇报中露馅汇报期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不看成特定钞票最终变现价钱的 承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金照管东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金照管东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照管东谈主筹划各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需商量主袋账 户钞票，并根据关系规矩对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少进行按投资牺牲处理， 因此本基金露馅的功绩方针不行反馈特定钞票的真不二价值及变化情况。   （四）其他风险 的风险； 来风险；   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场渊博轨则等作念出的概述性样貌，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构(包括基金照管东谈主直销机构和代销机构)根据关系法律法则对本基金进行风险评价，不同 的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与 居品风险之间的匹配教育。   （六）本基金特等的风险 的变化将影响到基金功绩发扬，基金净值发扬因此可能受到影响。本基金照管东谈主将阐述专科 研究上风，加强对商场、上市公司基本面和固定收益类居品的深切研究，连接优化组合配置， 以抵制特定风险。                         吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）商场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金平静建立或者缓助股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司背约而产生牺牲的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因酿成牺牲的风险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于科创板上市 交游股票或遴聘不将基金钞票投资于科创板上市交游股票。本基金钞票并非势必投资科创板 上市交游股票。   本基金投资科创板上市交游股票将承担科创板因上市条件、交游王法、退市轨制等相反 带来的特等风险，具体包括以下风险：   （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同，科创板上市 公司的股权激勉轨制更为活泼，可能存在表决权相反安排。   （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资者可能以机 构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会酿成商场的流动性风险。   （3）连合投资风险。科创板将连合以成长性的科技鼎新企业为主。由于进入规模大、 技艺迭代快、盈利周期长等行业特质，科创板企业的收入及盈利水平具有较大不细目性，可 能存在公开刊行时和上市后仍无法盈利的情形。   （4）退市风险。科创板退市的模范、程序和践诺较主板更为严格： 在紧要残障的情形，将平直导致退市； 企业平直闭幕上市的情形； 不具备交易本体的关联交游缓助收入时，可能会平直导致退市。   （5）股价波动风险。科创板竞价交游成就较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交游日 不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%。                          吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）        第十八部分 基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐      （一）《基金合同》的变更 持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议答允。      （1）调遣基金运作阵势；      （2）变更基金类别；      （3）变更基金投资主义、投资范围或投资策略，但法律法则和中国证监会另有规矩的 除外；      （4）变更基金份额持有东谈主大会程序；      （5）更换基金照管东谈主、基金托管东谈主；      （6）调理基金照管东谈主、基金托管东谈主的酬报模范，但法律法则要求调理该等酬报模范的 除外；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；      （9）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。      但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金照管东谈主和基金托管东谈主答允 变更后公布，并报中国证监会备案：      （1）在法律法则和基金合同规矩的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或变更 收费阵势；      （2）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；      （3）对基金合同的修改不波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （4）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响；      （5）按照法律法则或基金合同规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 国证监会核准或出具无异议见识后奏效践诺，并自奏效之日起 2 日内在至少一种规矩媒介公 告。      （二）基金合同的闭幕      有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将闭幕： 个月内无其他稳妥的基金照管公司邻接其原有权利义务； 个月内无其他稳妥的托管机构邻接其原有权利义务；                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金财产的计帐   （1）基金合同闭幕时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下 进行基金计帐。   （2）基金财产计帐组成员由基金照管东谈主、基金托管东谈主、恰当《证券法》规矩条件的注 册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的管当事者谈主员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同闭幕，应当按法律法则和基金合同的关联规矩对基金财产进行计帐。基金财产 计帐程序主要包括：   （1）基金合同闭幕后，发布基金财产计帐公告；   （2）基金合同闭幕时，由基金财产计帐组统一接纳基金财产；   （3）对基金财产进行清理和阐发；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）聘任司帐师事务所对计帐汇报进行审计；   （6）聘任讼师事务所出具法律见识书；   （7）将基金财产计帐结果汇报中国证监会；   （8）参加与基金财产关联的民事诉讼；   （9）公布基金财产计帐结果；   （10）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩送还前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产计帐公告于基金合同闭幕并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算组公告；计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果经恰当《证券法》规                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 定条件的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见识书后，由基金财产计帐组报中国证监 会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在规矩网站上，并将计帐汇报辅导性 公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                          吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）              第十九部分 基金合同的内容纲目      一、基金合同当事东谈主及权利义务      （一）基金照管东谈主的权利      根据《基金法》偏激他关联法律法则，基金照管东谈主的权利为： 产； 户、转托管等业务的王法，在法律法则和本基金合同规矩的范围内决定和调理基金的除调高 托管费率和照管费率之外的关系费率结构和收费阵势； 关联法律法则规矩的行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要牺牲的情形，应实时呈 报中国证监会，并采用必要措施保护基金及关系当事东谈主的利益； 构的代理行径进行必要的监督和搜检； 行必要的监督和搜检；      （二）基金照管东谈主的义务      根据《基金法》偏激他关联法律法则，基金照管东谈主的义务为： 购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产；                        吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金财产和照管东谈主的财产相互寂寥，对所照管的不同基金分别照管，分别记账，进行证券投 资； 益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 律文献的规矩； 同偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不得向他东谈主走漏； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜； 管东谈主追偿； 管东谈主； 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直照管；      （三）基金托管东谈主的权利                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   根据《基金法》偏激他关联法律法则，基金托管东谈主的权利为： 关法律法则规矩的行径，对基金钞票、其他当事东谈主的利益酿成紧要牺牲的情形，应实时陈诉 中国证监会，并采用必要措施保护基金及关系当事东谈主的利益；   （四）基金托管东谈主的义务   根据《基金法》偏激他关联法律法则，基金托管东谈主的义务为： 托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； 益，不得奉求第三东谈主托管基金财产； 信息公开露馅前应予守秘，不得向他东谈主走漏； 在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金照管东谈主有未践诺基金合同 规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采用了稳妥的措施； 价钱；                          吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主大会； 除； 照管机构，并文书基金照管东谈主；      （五）基金份额持有东谈主的权利      根据《基金法》偏激他关联法律法则，基金份额持有东谈主的权利为： 表决权； 讼；      每份基金份额具有同等的正当权益。      （六）基金份额持有东谈主的义务      根据《基金法》偏激他关联法律法则，基金份额持有东谈主的义务为：                       吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 管东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处得回的欠妥得利；   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和王法   （一）基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额具有同等的投票权。   （二）召开事由 以上（含 10%，下同）的基金份额持有东谈主（以基金照管东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下 同）提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）闭幕基金合同；   （2）调遣基金运作阵势；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资主义、投资范围或投资策略，但法律法则和中国证监会另有规矩的 除外；   （5）变更基金份额持有东谈主大会程序；   （6）更换基金照管东谈主、基金托管东谈主；   （7）调理基金照管东谈主、基金托管东谈主的酬报模范或培植销售服务费率，但根据法律法则 要求调理该等酬报模范或培植销售服务费率的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；   （10）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。 开基金份额持有东谈主大会：   （1）在法律法则和本基金合同规矩的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率、调 低销售服务费率或变更收费阵势；   （2）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   （3）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （4）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响；   （5）按照法律法则或本基金合同规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （三）召集东谈主和召集阵势 金照管东谈主未按规矩召集或者不行召集时，由基金托管东谈主召集。                       吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 议。基金照管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金照管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 应当向基金照管东谈主提倡书面提议。基金照管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照管东谈主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东谈主代表 和基金照管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 而基金照管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主有权自行 召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 当配合，不得诬害、阻扰。   （四）召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书阵势 点、阵势和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在规 定媒介公告。基金份额持有东谈主大融会知须至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和出席阵势；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）会议体式；   （4）议事程序；   （5）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主权益登记日；   （6）代理投票的授权奉求书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理 灵验期限等）、投递时候和地点；   （7）表决阵势；   （8）会务常设研究东谈主姓名、电话；   （9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （10）召集东谈主需要文书的其他事项。 并在会议文书中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信阵势、奉求的公证机关偏激 研究阵势和研究东谈主、书面表决见识寄交的截止时候和收取阵势。                          吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照管东谈主到指定地点对书面 表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金照管东谈主和基 金托管东谈主到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。基金照管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      （五）基金份额持有东谈主出席会议的阵势      （1）基金份额持有东谈主大会的召开阵势包括现场开会和通信阵势开会。      （2）现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权奉求书委用其代理东谈主出席，现场 开会时基金照管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金照管东谈主或基金托管东谈主拒不派代 表出席的，不影响表决效力。      （3）通信阵势开会指按照本基金合同的关系规矩以通信的书面阵势进行表决。      （4）会议的召开阵势由召集东谈主细目。      （1）现场开会阵势      在同期恰当以下条件时，现场会议方可举行： 应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）； 持有基金份额的凭证及授权奉求代理手续完备，到会者出具的关系文献恰当关联法律法则和 基金合同及会议文书的规矩，况兼持有基金份额的凭证与基金照管东谈主理有的注册登记而已相 符。      （2）通信开会阵势      在同期恰当以下条件时，通信会议方可举行： 告； 到指定地点对书面表决见识的计票进行监督； 持有东谈主的书面表决见识，如基金照管东谈主或基金托管东谈主经文书拒不到场监督的，不影响表决效 力； 金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；                         吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 持有基金份额的凭证、授权奉求书等文献恰当法律法则、基金合同和会议文书的规矩，并与 注册登记机构记录相符；   （六）议事内容与程序   （1）议事内容为本基金合同规矩的召开基金份额持有东谈主大会事由所波及的内容。   （2）基金照管东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的 基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金 份额持有东谈主大会审议表决的提案。   （3）对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有平直关系，况兼不超出 法律法则和基金合同规矩的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不恰当 上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行讲解和说明。   程序性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的程序性问题作念出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主答允；原提案东谈主不答允变更的，大会主理东谈主不错 就程序性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的程序进 行审议。   （4）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东谈主提交基金份额 持有东谈主大会审议表决的提案，基金照管东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的 提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就消除提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议， 其时候间隔不少于 6 个月。法律法则另有规矩的除外。   （5）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案进行 修改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延 并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的阵势下，率先由大会主理东谈主按照规矩程序晓谕会议议事程序及提防事项， 细目和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表主理。基金照管东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主理大会的情况 下，由基金托管东谈主授权代表主理；如果基金照管东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，                        吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称 代表看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。      召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、奉求东谈主姓名（或单元称呼）等事项。      （2）通信阵势开会      在通信表决开会的阵势下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日 期后第 2 个工作日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计一起灵验表决并形成决议。如 监督东谈主经文书但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议灵验。      （七）决议形成的条件、表决阵势、程序      （1）一般决议      一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主（或其代理东谈主）所持表决权的 50%以上通过方 为灵验，除下列（2）所规矩的须以极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的阵势 通过；      （2）极度决议      极度决议须经出席会议的基金份额持有东谈主（或其代理东谈主）所持表决权的三分之二以上（含 三分之二）通过方为灵验；波及更换基金照管东谈主、更换基金托管东谈主、调遣基金运作阵势、终 止基金合同必须以极度决议通过方为灵验。 告。 律法则和会议文书规矩的书面表决见识即视为灵验的表决，表决见识疲塌不清或相互矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。 项表决。      （八）计票      （1）如基金份额持有东谈主大会由基金照管东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有东谈主大会 的主理东谈主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份 额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自 行召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主                     吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与基金照管东谈主、基金托管东谈主授权的别称监督员共同 担任监票东谈主；但如果基金照管东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主理东谈主可自行选举 三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点，由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）如大会主理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行清点；如大会 主理东谈主未进行再行清点，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会主理东谈主晓谕的表决结 果有异议，其有权在晓谕表决结果后立即要求再行清点，大会主理东谈主应当立即再行清点并公 布再行清点结果。再行清点仅限一次。   在通信阵势开会的情况下，计票阵势为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出 的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；如监督东谈主经文书但拒 绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。   （九）基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时候、阵势 报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出 具无异议见识之日起奏效并践诺。 均有拘谨力。基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏效的基金份额持有东谈主大 会决议。 式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；                       吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，消除主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关系规矩以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规矩的适用上文关系约定。   （十一）法律法则或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有规矩的，从其规矩。   三、基金合同解除和闭幕的事由、程序以及基金财产的计帐阵势   （一）基金合同的变更 持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议答允。   （1）调遣基金运作阵势；   （2）变更基金类别；   （3）变更基金投资主义、投资范围或投资策略，但法律法则和中国证监会另有规矩的 除外；   （4）变更基金份额持有东谈主大会程序；   （5）更换基金照管东谈主、基金托管东谈主；   （6）调理基金照管东谈主、基金托管东谈主的酬报模范，但法律法则要求调理该等酬报模范的 除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；   （9）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。                          吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）      但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金照管东谈主和基金托管东谈主答允 变更后公布，并报中国证监会备案：      （1）在法律法则和本基金合同规矩的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或变 更收费阵势；      （2）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；      （3）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （4）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响；      （5）按照法律法则或本基金合同规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 国证监会核准或出具无异议见识后奏效践诺，并自奏效之日起 2 日内在至少一种规矩媒介公 告。      （二）本基金合同的闭幕      有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将闭幕： 个月内无其他稳妥的基金照管公司邻接其原有权利义务； 个月内无其他稳妥的托管机构邻接其原有权利义务；      （三）基金财产的计帐      （1）基金合同闭幕时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下 进行基金计帐。      （2）基金财产计帐组成员由基金照管东谈主、基金托管东谈主、恰当《证券法》规矩条件的注 册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的管当事者谈主员。      （3）基金财产计帐组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事行动。      基金合同闭幕，应当按法律法则和本基金合同的关联规矩对基金财产进行计帐。基金财 产计帐程序主要包括：      （1）基金合同闭幕后，发布基金财产计帐公告；      （2）基金合同闭幕时，由基金财产计帐组统一接纳基金财产；      （3）对基金财产进行清理和阐发；      （4）对基金财产进行估价和变现；                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）聘任司帐师事务所对计帐汇报进行审计；   （6）聘任讼师事务所出具法律见识书；   （7）将基金财产计帐结果汇报中国证监会；   （8）参加与基金财产关联的民事诉讼；   （9）公布基金财产计帐结果；   （10）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩送还前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产计帐公告于基金合同闭幕并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算组公告；计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果经恰当《证券法》规 定条件的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见识书后，由基金财产计帐组报中国证监 会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在规矩网站上，并将计帐汇报辅导性 公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   （四）争议处理阵势   对于因基金合同的缔结、内容、履行和讲解或与基金合同关联的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、融合道路处理。不肯或者不行通过协商、融合处理的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚恳、勤恳、尽责地履行基金 合同规矩的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中华东谈主民共和国法律统帅。   （五）基金合同存放地和投资东谈主取得合同的阵势                    吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金照管东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机 构办公局面查阅，但其效力应以基金合同蓝本为准。                           吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）             第二十部分 基金托管公约的内容纲目   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金照管东谈主   称呼：吉利基金照管有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   邮政编码：518000   法定代表东谈主：罗春风   成立日历：2011 年 1 月 7 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织体式：有限职责公司（中外合资）   注册本钱：东谈主民币 130,000 万元   存续期间：连接有筹商   有筹商范围：公开召募证券投资基金照管、基金销售、特定客户钞票照管及中国证监会批 准的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：中国拓荒银行股份有限公司(简称：中国拓荒银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连接有筹商   研究东谈主：李莉   研究电话：(021)6063 7111   有筹商范围：接收公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经中国银行业监督照管机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金照管东谈主的业务监督和核查                       吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘模范的，基金照管东谈主应按照基金 托管东谈主要求的款式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关系技艺系统，对基金推行投资是 否恰当基金合同对于证券遴聘模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行交游的股票（包含 中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期单据、央行单据、短期 融资券、超等短期融资券、交易银行次级债券、货币商场器具、权证、钞票救援证券、股指 期货、按时进款等银行进款以及法律法则允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监 会的关系规矩。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东谈主在履行稳妥程序后，可 以将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例范围为 30%-80%，除股票外的其他 钞票占基金钞票的比例范围为 20%-70%；权证投资比例不高于基金钞票净值的 3%，在扣除股 指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例 共计不低于基金钞票净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：    基金的投资组合将恪守以下限制：    （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不进步基金钞票净值的 10%；    （2）本基金持有的一起权证，其市值不得进步基金钞票净值的 3%；    （3）本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金钞票净值 的 40%；    （4）本基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例范围为 30%-80%，除股票 外的其他钞票占基金钞票的比例范围为 20%-70%；    （5）本基金投资于消除原始权益东谈主的各种钞票救援证券的比例，不得进步基金钞票净 值的 10%；    （6）本基金持有的一起钞票救援证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%；    （7）本基金持有的消除(指消除信用级别)钞票救援证券的比例，不得进步该钞票救援 证券规模的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票救援证券。基金持有资 产救援证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资模范，应在评级汇报发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数量不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                       吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    （10）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得进步上一交游日基金钞票净值的    （11）本基金持有的统统通顺受限证券，其公允价值不得进步本基金钞票净值的 15%； 本基金持有的消除通顺受限证券，其公允价值不得进步本基金钞票净值的 10%；    （12）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金钞票净 值的 10%；    （13）本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得 进步基金钞票净值的 95%；    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票救援 证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    （14）本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得进步基金持有的股票总 市值的 20%；    本基金照管东谈主应当按照中国金融期货交游所要求的内容、款式与时限向交游所汇报所交 易和持有的卖出期货合约情况、交游目的及对应的证券钞票情况等；    （15）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹划）不 得低于基金钞票净值的 30%，不得高于基金钞票净值的 80%；    （16）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步 上一交游日基金钞票净值的 20%；    （17）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不 低于基金钞票净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，前述现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；    （18）本基金照管东谈主照管且由本基金托管东谈主托管的一起绽开式基金（包括绽开式基金以 及处于绽开期的按时绽开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金照管东谈主照管且由本基金托管东谈主托管的一起投资组合持有一家上市 公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 30%；    （19）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步本基金钞票净值的 15%。 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照管东谈主之外的因素甚至基金不符 合前述所规矩比例限制的，基金照管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资。    本基金在启动进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期货开户、计帐、估值、 交收等事宜另行具体协商。    如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   除上述第（8）、（17）、（19）项所规矩的情形外，因证券商场波动、上市公司合并、 基金规模变动、股权分置改造中支付对价等基金照管东谈主之外的因素甚至基金投资比例不恰当 上述规矩投资比例的，基金照管东谈主应当在 10 个交游日内进行调理。   基金照管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金转型之日起启动。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对本托管公约第十五条 第（九）款基金投资谢绝行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督阵势对基金照管东谈主基金投 资谢绝行径和关联交游进行监督。根据法律法则关联基金谢绝从事关联交游的规矩，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他紧要利弊关 系的公司名单及关联关联方刊行的证券名单。基金照管东谈主和基金托管东谈主有职责确保关联交游 名单的简直性、准确性、齐全性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金照管东谈主参与银行 间债券商场进行监督。基金照管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供恰当法律法则及 行业模范的、经隆重遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定各交游对 手所适用的交游结算阵势。基金照管东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券商场选 择交游敌手。基金托管东谈主监督基金照管东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进 行交游。基金照管东谈主不错每半年对银行间债券商场交游敌手名单及结算阵势进行更新，新名 单细当今已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。如基 金照管东谈主根据商场情况需要临时调理银行间债券商场交游敌手名单及结算阵势的，应向基金 托管东谈主说明情理，并在与交游敌手发生交游前 3 个工作日内与基金托管东谈主协商处理。   基金照管东谈主负责对交游敌手的资信抵制，按银行间债券商场的交游王法进行交游，并负 责处理因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及牺牲，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律 职责及牺牲。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金照管东谈主细目的时候前仍未承担背约责 任偏激他关系法律职责的，基金照管东谈主不错对相应牺牲先行赐与承担，然后再向关系交游对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金照管东谈主莫得按照事前约定的交游敌手或交游阵势进行交游时，基金托管东谈主应及 时提醒基金照管东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨职责。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金照管东谈主投资通顺 受限证券进行监督。   基金照管东谈主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会关系规矩，明确基金投资通顺受 限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险抵制轨制，防守流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金照管东谈主是否效用关系轨制、流动性风险处置预案以及 关系投资额度和比例等的情况进行监督。                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可 交游证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交游中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算 有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰球银行间债券商场交游的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照管东谈主负责关系工作的落实 和协调，并确保基金托管东谈主粗略浅显查询。因基金照管东谈主原因产生的受限证券登记存管问题， 酿成基金托管东谈主无法安全防守本基金钞票的职责与牺牲，及因受限证券存管平直影响本基金 安全的职责及牺牲，由基金照管东谈主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何体式的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要处理的基金投资比例限制失调、基金流动 性穷苦以及关系牺牲的打发处理措施，以及关联特殊情况的处置。基金照管东谈主应在初度投资 通顺受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票关系流动性风险处置预案。   基金照管东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采用积极灵验的 措施，在合理的时候内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或商场发生剧烈 变动等原因而导致基金现金盘活穷苦时，基金照管东谈主应保证提供足额现金确保基金的支付结 算，并承担统统牺牲。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何 职责。如因基金照管东谈主原因导致本基金出现牺牲甚至基金托管东谈主承担连带抵偿职责的，基金 照管东谈主应抵偿基金托管东谈主由此际遇的牺牲。 交关联书面而已，并保证向基金托管东谈主提供的关联而已简直、准确、齐全。关联而已如有调 整，基金照管东谈主应实时提供调理后的而已。上述书面而已包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票关联刊行数量、刊行价钱、锁按时等刊行而已。   （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有 限职责公司签订的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数量、价钱、总成本、账面价值。 介露馅所投资非公开刊行股票的称呼、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金钞票净值的比例、锁按时等信息。   本基金关联投资受限证券比举例违犯关联限制规矩，在合理期限内未能进行实时调理， 基金照管东谈主应在两个工作日内编制临时汇报书，赐与公告。                     吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）本基金投资受限证券时的法律法则效用情况。   （2）在基金投资受限证券照管工作方面关联轨制、流动性风险处置预案的建立与完善 情况。   （3）关联比例限制的践诺情况。   （4）信息露馅情况。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金钞票净值筹划、 各种基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、关系信 息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金照管东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违犯法律法则、 基金合同和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面辅导等阵势文书基金照管东谈主限期纠 正。基金照管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照管东谈主收到书面文书后应 鄙人一工作日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照管东谈主改正。基金照管东谈主对基金托管东谈主 文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。   （八）基金照管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金照管东谈主应在规矩时候内回话并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行讲解或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托 管公约的要求需向中国证监会报送基金监督汇报的事项，基金照管东谈主应积极配合提供关统统 据而已和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金照管东谈主依据交游程序一经奏效的指示违犯法律、行政法则 和其他关联规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金照管东谈主，由此酿成的牺牲由 基金照管东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金照管东谈主有紧要违游记径，应实时汇报中国证监会，同期文书 基金照管东谈主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。基金照管东谈主无刚直情理，断绝、奋发 对方根据本托管公约规矩诈欺监督权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东谈主提倡警戒仍不改正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。   三、基金照管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照管东谈主筹划的基金钞票 净值和各种基金份额净值、根据基金照管东谈主指示办理计帐交收、关系信息露馅和监督基金投 资运作等行径。                       吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金照管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照管、未 践诺或无故延长践诺基金照管东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本公约偏激他关联规矩时，应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文书后应实时查对并以书面体式给基金照管东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并 保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金照管东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交 关系而已以供基金照管东谈主核查托管财产的齐全性和简直性，在规矩时候内回话基金照管东谈主并 改正。   （三）基金照管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应实时汇报中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。基金托管东谈主无刚直情理，断绝、奋发 对方根据本公约规矩诈欺监督权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金照管东谈主提倡警戒仍不改正的，基金照管东谈主应汇报中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 保证金账户中的资金不承担防守职责。 协商处理。基金托管东谈主未经基金照管东谈主的指示，不得自交运用、贬责、分派本基金的任何资 产（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内交游交收、托管钞票开户银行或 交游/登记结算机构扣收交游费、结算费和账户珍视费等用度）。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管 理东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成牺牲的，基金照管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿 基金财产的牺牲，基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （二）基金银行账户的开立和照管 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主防守和使用。 照管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 钞票的支付。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照管 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金照管东谈主不得出借或未经对方答允私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行动。 用由基金照管东谈主负责。   证券账户开户费由基金照管东谈主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金照管东谈主可向基金 托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金照管东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐工作，基 金照管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限职责公司的规矩以及基金照管东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算公约》 践诺。 和托管东谈主协商阐发主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方提供配合的，另一方 应赐与配合。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系规矩，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的规矩践诺。   （四）债券托管专户的开设和照管   《基金合同》奏效后，基金照管东谈主负责以基金的口头恳求并取得进入寰球银行间同行拆 借商场的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记 结算机构的关联规矩，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金照管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订寰球银行间债券商场债券回购主公约。   （五）其他账户的开立和照管 托管东谈主负责开立。新账户按关联规矩使用并照管。                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）基金财产投资的关联有价凭证等的防守   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库，也 可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳 分公司/北京分公司或单据营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等 有价凭证的购买和转让，由基金照管东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托 管东谈主除外机构推行灵验抵制或防守的证券不承担防守职责。   （七）与基金财产关联的紧要合同的防守   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金照管东谈主负责。由基金照管东谈主代表基金签署的、 与基金财产关联的紧要合同的原件分别由基金照管东谈主、基金托管东谈主防守。除本公约另有规矩 外，基金照管东谈主代表基金签署的与基金财产关联的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息露馅公约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金照管东谈主应保证基金照管东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金照管东谈主应在紧要合同签署后实时以加密阵势将紧要 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个工作日内将蓝本投递基金托管东谈主处。紧要合同的防守期 限为基金合同闭幕后 15 年，法律法则另有规矩的从其规矩。   五、基金钞票净值筹划和司帐核算   （一）基金钞票净值的筹划、复核与完成的时候及程序   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。   各种基金份额净值是指各种基金钞票净值除以该类基金份额总额，各种基金份额净值的 筹划，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有规矩的，从其规矩。   基金照管东谈主每个工作日筹划基金钞票净值及各种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 规矩露馅。   基金照管东谈主每个工作日对基金钞票进行估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照管东谈主对外公布。 本基金的基金司帐职责方由基金照管东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，基金照管东谈主向基金托管东谈主出具加盖 公章的书面说后光，按照基金照管东谈主对基金钞票净值的筹划结果对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票。                       吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   a、证券交游所上市的有价证券的估值   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，以最近 交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考一样投 资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交游市价，细目公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交游市价， 细目公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调理最近交游市价，细目公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技艺细目公允价值。交游所上 市的钞票救援证券，领受估值技艺细目公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   b、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的消除股票 的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值技艺细目公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁按时的股票，消除股票在交游所上市后，按交游所上市的 消除股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会 关联规矩细目公允价值。   c、寰球银行间债券商场交游的债券、钞票救援证券等固定收益品种，领受估值技艺确 定公允价值。   d、消除债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场分别估值。   e、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算价估值。   f、如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金照管东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   g、当发生大额申购或赎回情形时，在履行稳妥程序后，基金照管东谈主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的公谈性。                         吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）      h、关系法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新 规矩估值。      如基金照管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及关系法 律法则的规矩或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处理。      基金照管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 f 项进行估值时，所酿成的症结不看成基金份 额净值失实处理。      （三）基金份额净值失实的处理阵势      （1）当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值 失实；基金份额净值出现失实时，基金照管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采用 合理的措施老套牺牲进一步扩大；各种基金份额的基金份额净值失实偏差达到该类基金份额 净值的 0.25%时，基金照管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类 基金份额净值的 0.5%时，基金照管东谈主应当公告；当发生净值筹划失实时，由基金照管东谈主负 责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成牺牲的，应由基金照管东谈主先行赔付，基金照管东谈主 按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。      （2）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额持有东谈主酿成牺牲需要进行抵偿时，基 金照管东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条件进行抵偿：      ① 本基金的基金司帐职责方由基金照管东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分谋划后，尚不行达成一致时，按基金照管东谈主的建议践诺，由此给基金份额 持有东谈主和基金财产酿成的牺牲，由基金照管东谈主负责赔付。      ② 若基金照管东谈主筹划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托管 东谈主未对筹划过程提倡疑义或要求基金照管东谈主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额持 有东谈主牺牲的，应根据法律法则的规矩对投资东谈主或基金支付抵偿金，就推行向投资东谈主或基金支 付的抵偿金额，基金照管东谈主与基金托管东谈主按照照管费和托管费的比例各自承担相应的职责。      ③ 如基金照管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹划结果，诚然屡次再行筹划和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金照管东谈主的筹划结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的牺牲，由基金照管东谈主负责赔付。      ④ 由于基金照管东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值筹划失实而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的牺牲，由基金照管东谈主负责赔 付。      （3）由于证券交游所及登记结算公司发送的数据失实，关联司帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金照管东谈主和基金托管东谈主诚然一经采用必要、稳妥、合理的措施进行搜检，                         吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 可是未能发现该失实而酿成的基金份额净值筹划失实，基金照管东谈主、基金托管东谈主罢黜抵偿责 任。但基金照管东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施拔除由此酿成的影响。      （4）基金照管东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统成就而产生的净值筹划尾差，以基金 照管东谈主筹划结果为准。      （5）前述内容如法律法则或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果行业另有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形      （1）基金投资所波及的证券、期货交游所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力或其他情形甚至基金照管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值 时；      （3）占基金极度比例的投资品种的估值出现紧要转动，而基金照管东谈主为保障投资东谈主的 利益，已决定延长估值；如果出现基金照管东谈主以为属于垂危事故的任何情况，导致基金照管 东谈主不行出售或评估基金钞票时；      （4）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金照管东谈主应当暂停估值；      （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。      （五）基金司帐轨制      按国度关联部门规矩的司帐轨制践诺。      （六）基金账册的建立      基金照管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报。基金照管东谈主独赶紧成就、记录 和防守本基金的全套账册。若基金照管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 照管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净 值的筹划和公告的，以基金照管东谈主的账册为准。      （七）基金财务报表与汇报的编制和复核      基金财务报表由基金照管东谈主编制，基金托管东谈主复核。      基金托管东谈主在收到基金照管东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时， 应实时文书基金照管东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据皆备一致。      （1）报表的编制      基金照管东谈主应当在每月扫尾后 5 个工作日内完成月度报表的编制。基金照管东谈主应当在每 年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将年度汇报登载在规矩网站上，并将年度                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 汇报辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度汇报中的财务司帐汇报应当经恰当《证券法》 规矩条件的司帐师事务所审计。   基金照管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，将中期汇报登 载在规矩网站上，并将中期汇报辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金照管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度汇报，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度汇报辅导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照管东谈主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者 年度汇报。   （2）报表的复核   基金照管东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理， 调理以国度关联规矩为准。   基金照管东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核关系报表及汇报。   （八）基金照管东谈主应在编制季度汇报、中期汇报或者年度汇报之前实时向基金托管东谈主提 供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与防守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金照管东谈主的指示编制和防守，基金照管东谈主和基金托管东谈主 应分别防守基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年，法律法则另有规矩的从其规矩。如 不行妥善防守，则按关系法则承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金照管东谈主应将关联而已送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的简直性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所防守 的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效用守秘义务。   七、争议处理阵势   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合处理，协商、融合不行 处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照管东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接诚恳、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律统帅。   八、托管公约的变更和闭幕   （一）托管公约的变更程序                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后奏效。   （二）基金托管公约闭幕出现的情形   （三）基金财产的计帐   （1）基金合同闭幕时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下 进行基金计帐。   （2）基金财产计帐组成员由基金照管东谈主、基金托管东谈主、恰当《证券法》规矩条件的注 册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的管当事者谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金照管东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，连接诚恳、 勤恳、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同闭幕，应当按法律法则和本基金合同的关联规矩对基金财产进行计帐。基金财 产计帐程序主要包括：   （1）基金合同闭幕后，发布基金财产计帐公告；   （2）基金合同闭幕时，由基金财产计帐组统一接纳基金财产；   （3）对基金财产进行清理和阐发；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）聘任司帐师事务所对计帐汇报进行审计；   （6）聘任讼师事务所出具法律见识书；   （7）将基金财产计帐结果汇报中国证监会；   （8）参加与基金财产关联的民事诉讼；   （9）公布基金财产计帐结果；   （10）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩送还前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产计帐公告于基金合同闭幕并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算组公告，基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在规矩网站上，并将计帐汇报辅导性公告 登载在规矩报刊上；计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果经恰当《证 券法》规矩条件的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见识书后，由基金财产计帐组报 中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                                吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第二十一部分 基金份额持有东谈主服务   本基金照管东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供一系列的服务。同期，基金照管东谈主有权根据基 金份额持有东谈主的需要和商场的变化，对以下主要服务内容进行加多或变更。   一、网上开户与交游服务   客户持有指定银行的账户，通过吉利基金官网交游平台，不错达成在线开户交游。   吉利基金网址：www.fund.pingan.com   二、而已的寄送服务 单。客户可根据个东谈主需要，通过吉利基金客户服务热线或者吉利基金客服邮箱定制纸质对账 单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务用度。 的通信地址及研究阵势，并实时进行更新。本基金照管东谈主提供的而已邮寄服务原则上领受顺 丰快递邮寄阵势，并分歧邮寄而已的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄而已出现遗漏、泄 露而导致的平直或转折挫伤承担任何抵偿职责。 内容，也无法皆备保证其安全性与实时性。因此吉利基金照管公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因酿成的信息不齐全、走漏等 而导致的平直或转折挫伤承担任何抵偿职责。   三、按时定额投资有筹商   基金照管东谈主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交游系统为投资者提供按时定额 投资的服务（本公司网上交游系统的按时定额投资服务当今仅对个东谈主投资者通达）。通过定 期定额投资有筹商，投资者不错通过固定的渠谈，按时定额申购基金份额，具体实施方法见有 关公告。   四、收罗在线服务   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录吉利基金网站，可享有账 户查询、交游明细查询、对账单寄送阵势或频率成就、修改查询密码等多项在线服务。   基金照管东谈主网站亦提供基金公告、投资资讯、答理刊物、基金知识等各式信息供投资东谈主 查询。   公司网址：www.fund.pingan.com   电子信箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务                         吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交游情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息查询。   客户服务中心东谈主工座次每个交游日 9：00-17：00 为投资东谈主提供服务，投资东谈主不错通过 该客服中心得回业务究诘、信息查询、投诉建议、信息定制和而已修改等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免资料话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东谈主不错拨打吉利基金照管有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等阵势， 对基金照管东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于工作日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不行实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提倡的投诉，将在顺延的工作日当日进行处理。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述阵势研究本基金 照管东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面贯通了本招募说明书。                               吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    第二十二部分 其他应露馅事项    本基金 2023 年 04 月 01 日至 2024 年 03 月 31 日发布的公告：                                 增上海陆享基金销售有限公司为销售机构的                                 公告                                 而已概要更新                                 书（更新）                                 （北京）基金销售有限公司为旗下基金销售                                 机构的公告                                 完善、更新身份信息而已以免影响业务办理                                 的公告                                 增上海万得基金销售有限公司为销售机构的                                 公告                                 增北京汇成基金销售有限公司为销售机构的                                 公告                                 销售有限公司关系销售业务的公告                                 期汇报                                 金费率并改良基金合同的公告                                 而已概要更新                                 书（更新）                                 份有限公司为吉利活泼配置搀杂型证券投资                                 基金 C 类销售机构的公告                      吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       增中国东谈主寿保障股份有限公司为销售机构的                       公告                       （海口）基金销售有限公司关系销售业务的                       公告                       份有限公司为旗下基金销售机构的公告                       的公告                       文传媒（代码 600373）估值调理的公告                       富基金销售有限公司为旗下部分基金销售机                       构的公告                       完善、更新身份信息而已以免影响业务办理                       的公告                       利基金销售有限公司和北京增财基金销售有                       限公司关系销售业务的公告                       变更公告                       而已概要更新                       书（更新）                       国吉利东谈主寿保障股份有限公司费率优惠行动                       的公告                      度汇报    注：其他露馅事项详见基金照管东谈主发布的关系公告。                    吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）       第二十三部分 对招募说明书更新部分的说明   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等其他关联法律法则的要求及基 金合同的规矩，对《吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新， 本次主要针对基金司理关系信息进行了更新。                           吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）            第二十四部分 招募说明书存放偏激查阅阵势      本基金招募说明书存放于基金照管东谈主和基金托管东谈主的办公局面、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时候免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内取 得招募说明书的复印件。对投资者按上述阵势所得回的文献偏激复印件，基金照管东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容皆备一致。      投资者还不错平直登录基金照管东谈主的网站(www.fund.pingan.com)查阅和下载招募说明 书。                   吉利活泼配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）            第二十五部分 备查文献 除第 6 项外，以下备查文献存放在基金照管东谈主的办公局面，在办公时候可供免费查阅。                               吉利基金照管有限公司