（原标题：第一创业证券承销保荐有限背负公司对于四川不雅思科技股份有限公司初次公开荒行前已刊行股份部领会除限售并上市畅达的核查见地）

第一创业证券承销保荐有限背负公司对于四川不雅思科技股份有限公司初次公开荒行前已刊行股份部领会除限售并上市畅达的核查见地

一、初次公开荒行股份情况 （一）初次公开荒行股份情况 经中国证券监督处治委员会《对于甘心四川不雅思科技股份有限公司初次公开荒行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3285号）甘心注册，并经深圳证券来回所甘心，公司初次公开荒行东谈主民币等闲股（A股）股票2,000万股，上市后公司总股本为7,999.9999万股，其中有限售条目的股份数目为5,999.9999万股，占公司总股本的75.00%；无穷售条目畅达股2,000万股，占公司总股本的25.00%。

（二）自公司初次公开荒行股票限售股变成于今，公司股本未发生因股份增发、回购刊出、派发股票股利或成本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。

二、央求拔除股份限售推动履行承诺情况 本次央求拔除股份限售的推动在《初次公开荒行股票并在创业板上市招股证据书》《初次公开荒行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的对于股份锁定、减执的承诺具体如下： （一）公司控股推动、骨子胁制东谈主魏强承诺： 1. 本东谈主所执刊行东谈主股份系为本东谈主骨子执有、正当有用，不存在托付执股、托付投资、信托执股等情况，本东谈主所执刊行东谈主股份未建造任何质押、查封等职权适度，亦不存在职何第三方权益或权益纠纷。 2. 自公司初次公开荒行股票并在创业板上市之日起三十六个月内，不转让粗略托付他东谈主处治本东谈主径直或障碍执有的公司初次公开荒行股票前已刊行的股份，也不由公司回购该部分股份。 3. 公司上市后六个月内如公司股票联贯二十个来回日的收盘价均低于刊行价，粗略上市后六个月期末收盘价低于刊行价，本东谈主径直或障碍执有的公司股票的锁按期限自动蔓延六个月（若上述工夫公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权作为的，上述收盘价须按照中国证监会、深圳证券来回所的研讨法则作复权处理）。 4. 在上述执股锁按期（包括蔓延的锁按期，下同）届满后，在本东谈主担任董事、监事或高档处治东谈主员的工夫，每年转让的股份不擢升本东谈主执有公司股份数的25%；在下野后半年内，不转让本东谈主执有的公司股份。本东谈主在职期届满前下野的，在本东谈主就任时确定的任期内和任期届满后半年内，仍应降服前述适度性法则。 5. 本东谈主所执公司股票在锁按期满后两年内减执的，将通过法律法例允许的来回形状进行减执，并由公司在减执前3个来回日给以公告。其减执价钱（要是因派发现款红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证监会、深圳证券来回所的研讨法则作复权处理）不低于刊行价。 6. 在锁按期届满后，本东谈主拟减执股票的，将降服中国证监会《上市公司推动、董监高减执股份的些许法则》、《深圳证券来回所创业板股票上市法则（2020年变嫌）》、《深圳证券来回所上市公司推动及董事、监事、高档处治东谈主员减执股份实施信赖》的干系法则。如干系法律、行政法例、中国证监会和深圳证券来回所对本东谈主所执刊行东谈主股份的转让、减执另有要求的，则本东谈主将按干系要求履行。 7. 如本东谈主违抗上述承诺或法律强制性法则减执刊行东谈主股份的，本东谈主承诺违章减执刊行东谈主股票所得（以下简称“违章减执所得”）归刊行东谈主通盘。如本东谈主未将违章减执所得上缴刊行东谈主，则刊行东谈主有权将应对本东谈主现款分成中与违章减执所得额外的金额收归刊行东谈主通盘。 8. 本东谈主作出的上述承诺在本东谈主径直或障碍执有公司股份工夫执续有用，不因本东谈主职务变更或下野等原因而覆没履行上述承诺。

（二）公司推动四川不雅思发展科技合资企业（有限合资）承诺： 1. 本企业所执刊行东谈主股份系为本企业骨子执有、正当有用，不存在托付执股、托付投资、信托代执等情况，本企业所执刊行东谈主股份未建造任何质押、查封等职权适度，亦不存在职何第三方权益或权益纠纷。 2. 自公司初次公开荒行股票并在创业板上市之日起三十六个月内，不转让粗略托付他东谈主处治本企业径直或障碍执有的公司初次公开荒行股票前已刊行的股份，也不由公司回购该部分股份。 3. 公司上市后六个月内如公司股票联贯二十个来回日的收盘价均低于刊行价，粗略上市后六个月期末收盘价低于刊行价，本企业径直或障碍执有的公司股票的锁按期限自动蔓延六个月（若上述工夫公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权作为的，上述收盘价须按照中国证监会、深圳证券来回所的研讨法则作复权处理）。 4. 本企业所执公司股票在锁按期满后两年内减执的，将通过法律法例允许的来回形状进行减执，并由公司在减执前3个来回日给以公告。其减执价钱（要是因派发现款红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证监会、深圳证券来回所的研讨法则作复权处理）不低于刊行价。 5. 在锁按期届满后，本企业拟减执股票的，将降服中国证监会《上市公司推动、董监高减执股份的些许法则》、《深圳证券来回所创业板股票上市法则（2020年变嫌）》、《深圳证券来回所上市公司推动及董事、监事、高档处治东谈主员减执股份实施信赖》的干系法则。如干系法律、行政法例、中国证监会和深圳证券来回所对本企业所执刊行东谈主股份的转让、减执另有要求的，则本企业将按干系要求履行。 6. 如本企业违抗上述承诺或法律强制性法则减执刊行东谈主股份的，本企业承诺违章减执刊行东谈主股票所得（以下简称“违章减执所得”）归刊行东谈主通盘。如本企业未将违章减执所得上缴刊行东谈主，则刊行东谈主有权将应对本企业现款分成中与违章减执所得额外的金额收归刊行东谈主通盘。

（三）公司推动重庆上创科微股权投资基金合资企业（有限合资）承诺： 1. 本企业所执公司股份系为本企业骨子执有、正当有用，不存在托付执股、托付投资、信托代执等情况，本企业所执公司股份未建造任何质押、查封等职权适度，亦不存在职何第三方权益或权益纠纷。 2. 自公司初次公开荒行股票并在创业板上市之日起三十六个月内，不转让粗略托付他东谈主处治本企业径直或障碍执有的公司初次公开荒行股票前已刊行的股份，也不由公司回购该部分股份。 3. 本企业在锁按期（包括蔓延的锁按期）届满后，本企业拟减执股票的，将慎重降服《公司法》《证券法》等法律法例以及中国证监会、深圳证券来回所对于推动减执的干系法则。

罢了本核查见地签署之日，本次央求拔除股份限售的推动均严格履行上述承诺，不存在干系承诺未履行影响本次限售股上市畅达的情况。本次央求拔除股份限售的推动不存在非计较性占用上市公司资金的情形，公司对上述推动不存在违章担保。

三、本次拔除限售股份的上市畅达安排 1. 本次拔除限售股份的上市畅达日为2024年12月6日（星期五）。 2. 本次央求拔除限售推动数目共计3户，拔除限售股份的数目为48,045,600股，占公司总股本的60.06%。 3. 本次央求拔除股份限售及上市畅达具体情况如下： 单元：股 | 序号 | 推动称呼 | 所执限售股总和 | 本次拔除限售股数目 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 魏强 | 33,945,600 | 33,945,600 | | 2 | 重庆上创科微股权投资基金合资企业（有限合资） | 1,800,000 | 1,800,000 | | 3 | 四川不雅思发展科技合资企业（有限合资） | 12,300,000 | 12,300,000 | | 共计 | - | 48,045,600 | 48,045,600 |

注：本次拔除限售的股份不存在被质押、冻结的情形。

四、股本结构变动表 | 形状 | 本次变动前 | 本次变动股份数（股） | 本次变动后 | | --- | --- | --- | --- | | 数目（股） | 比例 | 增多（股） | 减少（股） | 数目（股） | 比例 | | 一、有限售条目畅达股 | 50,875,350 | 63.59% | 25,459,200 | 48,045,600 | 28,288,950 | 35.36% | | 其中：首发前限售股 | 48,045,600 | 60.06% | - | 48,045,600 | 0 | 0 | | 高管锁定股 | 2,829,750 | 3.54% | 25,459,200 | - | 28,288,950 | 35.36% | | 二、无穷售条目畅达股 | 29,124,649 | 36.41% | 22,586,400 | - | 51,711,049 | 64.64% | | 三、总股本 | 79,999,999 | 100% | 48,045,600 | 48,045,600 | 79,999,999 | 100% |

五、保荐机构的核查见地 经核查，保荐机构觉得：本次限售股份上市畅达恰当《公司法》、《深圳证券来回所上市公司自律监管指点第2号——创业板上市公司设施运作》和《深圳证券来回所创业板股票上市法则》等干系法律法例和设施性文献的要求；本次限售股份拔除限售数目、上市畅达时辰等均恰当研讨法律、行政法例、部门次序、研讨法则和推动承诺；罢了本核查见地签署之日，公司对本次限售股份干系的信息裸露信得过、准确、完竣。综上，保荐机构对公司本次初次公开荒行前已刊行股份部领会除限售并上市畅达事项无异议。