中信保诚基金约束有限公司 中信保诚红利领航量化选股股票型      证券投资基金       托管条约  基金约束东谈主：中信保诚基金约束有限公司   基金托管东谈主：中信银行股份有限公司       二〇二四年十月 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                              托管条约                             目       录 一、基金托管条约当事东谈主---------------------------------------------- 3 二、基金托管条约的依据、目的和原则---------------------------------- 5 三、基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查-------------------------- 6 四、基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查------------------------------- 15 五、基金财产撑抓--------------------------------------------------- 16 六、指示的发送、说明和扩充----------------------------------------- 20 七、交往及清理交收安排--------------------------------------------- 23 八、基金金钱净值臆度和管帐核算------------------------------------- 26 九、基金收益分派--------------------------------------------------- 34 十、信息露馅------------------------------------------------------- 36 十一、基金用度----------------------------------------------------- 38 十二、基金份额抓有东谈主名册的撑抓------------------------------------- 40 十三、基金相关文献和档案的保存------------------------------------- 41 十四、基金约束东谈主和基金托管东谈主的更换--------------------------------- 42 十五、讳饰行动----------------------------------------------------- 45 十六、基金托管条约的变更、间隔与基金财产的清理--------------------- 46 十七、违约包袱----------------------------------------------------- 48 十八、争议惩处样式------------------------------------------------- 50 十九、基金托管条约的效用------------------------------------------- 51 二十、基金托管条约的签订------------------------------------------- 52 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管条约   鉴于中信保诚基金约束有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限包袱公司，按影相关法律律例的公法具备担任基金约束东谈主的资历和才能， 拟召募刊行中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金；   鉴于中信银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按影相关法律律例的公法具备担任基金托管东谈主的资历和才能；   鉴于中信保诚基金约束有限公司拟担任中信保诚红利领航量化选股股票型 证券投资基金的基金约束东谈主，中信银行股份有限公司拟担任中信保诚红利领航量 化选股股票型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金（以下简称“本基 金”）的基金约束东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，         《中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）中界说的术语在用于本托管条约时 应具有换取的含义；若有抗拒应以基金合同为准，并依其条件解释。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金                 托管条约                一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金约束东谈主   称呼：中信保诚基金约束有限公司   住所：中国（上海）摆脱生意历练区世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银行大 楼9层   法定代表东谈主：涂一锴   修复日历：2005 年 9 月 30 日   批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监基金字[2005]142 号   组织体式：有限包袱公司   注册本钱：东谈主民币贰亿元   存续期限：抓续规画   筹商电话：021-68649788   （二）基金托管东谈主   称呼：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   成立时候：1987 年 4 月 20 日   批准修复文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：4893479.6573 万元   存续时期：抓续规画   规画范围：保障兼业代理业务；摄取公众进款；披发短期、中期和长期贷款； 办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证工作及担保；代理收付款项；提供撑抓箱工作；结 汇、售汇业务；代理怒放式基金业务；办理黄金业务；黄金相差口；开展证券投 资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          托管条约 行业监督约束机构批准的其他业务。（商场主体照章自主选拔规画表情，开展经 营行为；照章须经批准的表情，经相关部门批准后依批准的内容开展规画行为； 不得从事国度和本市产业战略讳饰和限制类表情的规画行为。） 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管条约           二、基金托管条约的依据、目的和原则   缔结本条约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作约束办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》、                     《公开召募证券投资基金信息露馅 约束办法》     （以下简称“《信息露馅办法》”）、                     《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险约束公法》        （以下简称“《流动性风险约束公法》”）、                           《证券投资基金信息披 露内容与格局准则第 7 号〈托管条约的内容与格局〉》、基金合同过甚他相关公法。   缔结本条约的目的是明确基金托管东谈主与基金约束东谈主之间在基金财产的撑抓、 投资运作、净值臆度、收益分派、信息露馅及相互监督等相关事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金约束东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的相关安排见基金合同和招募 说明书的公法。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          托管条约       三、基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金约束东谈主的投资行动诈欺监督权 资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围包括国内照章刊行或上市的股票（包含主板、创业板、科 创板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、港股通见识股票、 债券（含国债、金融债、场地政府债、政府支抓机构债、政府支抓债券、企业债、 公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调遣债 券、可交换债券、证券公司短期公司债券过甚他中国证监会允许投资的债券）、 股指期货、国债期货、股票期权、金钱支抓证券、债券回购、同行存单、银行存 款、货币商场用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须稳妥中国证监会相关公法）。   本基金可根据相关法律律例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行稳妥 设施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的金钱不低于基金资 产的 80%，其中，投资于红利主题相关股票（含存托凭证）的比例不低于非现款 基金金钱的 80%，投资于港股通见识股票的比例不越过股票金钱的 50%。每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，基 金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资 产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，在 履行稳妥设施后，本基金的投资比例会作念相应诊疗。 资比例进行监督：   （1）本基金投资于股票、存托凭证的金钱不低于基金金钱的 80%，其中， 投资于红利主题相关股票（含存托凭证）的比例不低于非现款基金金钱的 80%， 投资于港股通见识股票的比例不越过股票金钱的 50%； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             托管条约   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 交往保证金后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金金钱净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股总野神思），其市值不越过基金金钱净值的 10%；   （4）本基金约束东谈主约束的一起基金抓有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总野神思），不越过该证券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般金钱支抓证券的比例，不得越过 基金金钱净值的 10%；   （6）本基金抓有的一起金钱支抓证券，其市值不得越过基金金钱净值的   （7）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）金钱支抓证券的比例，不得超 过该金钱支抓证券领域的 10%；   （8）本基金约束东谈主约束的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的千般金钱支抓 证券，不得越过其千般金钱支抓证券系数领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支抓证券。 基金抓有金钱支抓证券时期，要是其信用等级着落、不再稳妥投资模范，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不越过本基金的总 金钱，本基金所陈诉的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金约束东谈主约束的一起怒放式基金抓有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金约束东谈主约束的一起投资组 合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得越过本基金金钱净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金约束东谈主之 外的成分以至基金不稳妥该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           托管条约   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）本基金金钱总值不越过基金金钱净值的 140%；   （15）本基金参与股指期货交往，应当顺从下列要求： 金金钱净值的 10%； 有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱 支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 臆度）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得越过上一交往日基金金钱净值的 20%；   （16）本基金参与国债期货交往，应当顺从下列要求： 金金钱净值的 15%； 有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱 支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 抓有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，系数（轧差臆度）应当稳妥基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           托管条约 不得越过上一交往日基金金钱净值的 30%；   （17）本基金参与股票期权交往，应当顺从下列要求： 净值的 10%； 的，应抓有合约行权所需的全额现款或交往所公法认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数臆度；   （18）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票扩充；   （20）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金领域变动等基金约束东谈主之外的成分以至基金投资比例不稳妥上 述公法投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会 公法的特等情形除外。法律律例另有公法的从其公法。   基金约束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同见效之日起 启动。   要是法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的公法为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 约束东谈主在履行稳妥设施后，则本基金投资不再受相关限制。 讳饰行动进行监督：   为真贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          托管条约   （2）违背公法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有公法的除外；   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、操纵证券交往价钱过甚他不朴直的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会公法讳饰的其他行为。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，经履行稳妥程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的公法为准。 资进行监督。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、试验 箝制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当稳妥基金的投资规画和投资策略，罢职基金份 额抓有东谈主利益优先原则，小心利益打破，设立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱扩充。相关交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予露馅。要紧关联交往应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉着董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，经履行稳妥程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的公法为准。   根据法律律例相关基金从事的关联交往的公法，基金约束东谈主和基金托管东谈主应 预先相互提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他要紧厉害关系的公 司名单及相关关联方刊行的证券名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所 提供名单的确切性、齐备性、全面性。基金约束东谈主或基金托管东谈主在名单变更后应 实时发送对方，收到方于 2 个责任日内进行回函说明已著名单的变更。名单变更 时候以收到方回函说明的时候为准。要是基金托管东谈主在运作中严格罢职了监督流 程，基金约束东谈主仍违纪进行交往，并酿成基金金钱亏空的，由基金约束东谈主承担责 任，基金托管东谈主不承担相应损构怨包袱。   相关交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，若基金托管东谈主发现基金约束东谈主与 关联方进行违背法律律例公法的关联交往时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管条约 约束东谈主遴选必要法度遏抑该交往的发生，若基金托管东谈主遴选必要法度后仍无法阻 止该交往发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会敷陈，由此酿成的损构怨包袱由 基金约束东谈主承担。对于交往所场内已成交的违纪交往，基金托管东谈主应按相关法律 律例和交往所公法的公法进行结算，同期向中国证监会敷陈，基金托管东谈主不承担 由此酿成的损构怨包袱。 与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据相关法律律例的公法和基金合同的约定对于基金约束 东谈主参与银行间债券商场交往时濒临的交往敌手资信风险进行监督。   基金约束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳妥法律律例及行业 模范的银行间债券商场交往敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内 回函说明收到该名单。基金约束东谈主应如期或不如期对银行间债券商场现券及回购 交往敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券商场交往敌手时须实时 讲演基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个责任日内回函说明收到后，对名单进行更新。 基金约束东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明诊疗的名单启动见效，新名单生 效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照两边原定条约 进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金约束东谈主与不在名单内的银行间债券商场交往敌手 进行交往，应实时提醒基金约束东谈主撤销交往，经提醒后基金约束东谈主仍扩充交往并 酿成基金金钱亏空的，基金托管东谈主不承担相应包袱。   （2）基金约束东谈主有包袱箝制交往敌手的资信风险，按银行间债券商场的交 易公法进行交往。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东谈主过后发现基金约束东谈主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往 时，基金托管东谈主应实时提醒基金约束东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应亏空 和包袱。   （1）基金投资流通受限证券，应顺从相关法律律例公法。流通受限证券包 括由《上市公司证券刊行注册约束办法》范例的在刊行时明确一如期限锁如期的 可交往证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约 上市证券、回购交往中的质押券等流通受限证券。   （2）基金约束东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金约束东谈主董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险箝制 轨制。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控 制情况。   基金约束东谈主应至少于初次扩充投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个责任日内，以书面或其他两边认同的样式说明收到上述贵府。   （3）基金投资流通受限证券前，基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供稳妥法律 律例要求的相关必要书面信息。基金约束东谈主应保证上述信息的确切、齐备，并应 至少于拟扩充投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主。   （4）基金托管东谈主莽撞基金约束东谈主是否顺从法律律例、投资决策经由、风险 箝制轨制情况进行监督，并审核基金约束东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主认 为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金约束东谈主在投资流通受限证券 前就该风险的排除或小心法度进行补充书面说明，不然，基金托管东谈主有权断绝执 行相关指示并敷陈中国证监会。因断绝扩充该指示酿成基金财产亏空的，基金托 管东谈主不承担相应包袱，但基金托管东谈主未经提前示知基金约束东谈主于合理时候内提供 说明的除外。   如基金约束东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。 择进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金约束东谈主应根据法律律例的公法及基金合同的 约定，笃定稳妥条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否稳妥相关公法进行监督。   本基金投资银行进款应稳妥如下公法：   （1）基金约束东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行设立如期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的确切、准确。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管条约 核相关条约、账户贵府、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （3）基金约束东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金 法》、   《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户约束、利率约束、支付结 算等的各项公法。   基金托管东谈主对基金约束东谈主选拔进款银行的监督应依据基金约束东谈主向基金托 管东谈主提供的稳妥条件的进款银行的名单扩充，如基金托管东谈主发现基金约束东谈主将基 金金钱投资于该名单之外的进款银行，有权断绝扩充。该名单如有变更，基金管 理东谈主应在启用新名单前提前实时将新名单发送给基金托管东谈主。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律律例的公法及基金合同的约定，对千般基 金份额的基金金钱净值臆度、基金份额净值臆度、应收资金到账、基金用度开支 及收入笃定、基金收益分派、相关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩 推崇数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金约束东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、 基金合同、本托管条约过甚他相关公法时，应实时以书面体式讲演基金约束东谈主限 期更正，基金约束东谈主收到讲演后应实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回 函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金约束东谈主改正。 基金约束东谈主对基金托管东谈主讲演的违纪事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主的投资指示违背相关法律律例公法或者违背基 金合同约定的，应当断绝扩充，立即讲演基金约束东谈主。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据交往设施仍是见效的投资指示违背法律、行 政律例和其他相关公法，或者违背基金合同约定的，应当立即讲演基金约束东谈主， 并实时向中国证监会敷陈，基金约束东谈主应照章承担相应包袱。   基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在公法时候内 回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金约束东谈主应积极配合提 供相关数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主有要紧违游记动，应立即敷陈中国证监会，同期 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约 讲演基金约束东谈主限期更正。   基金约束东谈主无朴直情理，断绝、艰涩基金托管东谈主根据本条约公法诈欺监督权， 或遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提倡告戒仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   基金约束东谈主应顺从中华东谈主民共和国反洗钱法律律例，不参与涉嫌洗钱、恐怖 融资、扩散融资等犯监犯科行为；主动配合基金托管东谈主客户身份识别与遵法造访， 提供确切、准确、齐备必要客户贵府，顺从反洗钱与反恐怖融资相关约束公法。 对具备合理情理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按照中国东谈主民银 行反洗钱监管公法遴选必要管控法度。   基金托管东谈主对资金开端、投资收益及投资安全不承担审核包袱，格外是对于 本基金所投见识的后续资金使用情况无审核包袱，不保证托管财产投资不受损 失，不保证最低收益。   基金托管东谈主应当依照法律律例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定 金钱处置和信息露馅等方面的复核和监督。不知足中国证监会公法和基金合同约 定实施条件的，不得启用侧袋机制。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约          四、基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金约束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金约束东谈主臆度的千般基金份额的基金金钱净值和基金份额净值、 根据基金约束东谈主指示办理清理交收、相关信息露馅和监督基金投资运作等行动。   基金约束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未扩充或无故延伸扩充基金约束东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本托管条约过甚他相关公法时，基金约束东谈主应实时以书 面体式讲演基金托管东谈主限期更正，基金托管东谈主收到讲演后应实时查对说明并以书 面体式向基金约束东谈主发出回函。在限期内，基金约束东谈主有权随时对讲演县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金约束东谈主讲演的违 规事项未能在限期内更正或未在合理期限内说明的，基金约束东谈主应敷陈中国证监 会。基金约束东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿本基金、基金约束东谈主因此所遇到的损 失。   基金约束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应立即敷陈中国证监会和银行 业监督约束机构，同期讲演基金托管东谈主限期更正。   根据《基金法》过甚他相关律例的公法和《基金合同》及本条约约定，基金 托管东谈主应积极配合基金约束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵府以供基 金约束东谈主核查托管财产的齐备性和确切性，在公法时候内回应基金约束东谈主并改 正。   基金托管东谈主无朴直情理，断绝、艰涩基金约束东谈主根据本条约公法诈欺监督权， 或遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金约束东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金约束 东谈主提倡告戒仍不改正的，基金约束东谈主应敷陈中国证监会。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          托管条约                 五、基金财产撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 财产。 托管条约约定及基金约束东谈主的朴直指示外，不得自交运用、责罚、分派基金的任 何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账约束，确保基金财产的齐备与独 立。 本条约的约定撑抓基金财产，如有特等情况两边可另行协商惩处。 基金金钱。   （二）召募资金的验资   基金召募时期召募认购款项应存于基金认购专用账户，该账户由基金约束东谈主 或基金约束东谈主托付的登记机构开立并约束。   基金召募期满或基金提前收尾召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额抓有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、                 《运作办法》等相关公法后，基金约束东谈主应 将召募的属于本基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为本基金开立的金钱托管 专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。同期，基金约束东谈主应遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》公法的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出 具的验资敷陈应由插足验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金约束东谈主按公法办理退 款事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和约束 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约 基金约束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 刻制、撑抓和使用。 管东谈主和基金约束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用本 基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 构的相关公法。   （四）基金证券账户与证券资金账户的开设和约束   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的样式在中国证券登记结算有限责 任公司（以下简称“中登公司”）上海分公司/深圳分公司/北京分公司开设证券 账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金约束东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   本基金通过证券经纪机构进行的交往由证券经纪机构算作结算参与东谈主代理 本基金进行结算。基金约束东谈主承诺证券资金账户为主资金账户，不开立任何扶植 资金账户；不为证券资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。   基金证券账户与证券资金账户相关讲解文献的撑抓由基金托管东谈主或证券经 纪机构负责，账户金钱的约束和运用由基金约束东谈主负责。   基金证券账户开立后，证券经纪机构选拔指定营业网点为本基金开立证券资 金账户，该证券资金账户与基金托管资金挑升账户之间设立银证转账对应关系。   交往所证券交往资金领受第三方存管模式，即用于证券交往结算的资金全额 存放在基金约束东谈主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交往资金清情理基 金约束东谈主所选拔的证券公司负责。   在本托管条约见效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的， 触及相关账户的开设、使用的，若无相关公法，则基金托管东谈主应当比照并顺从上 述对于账户开设、使用的公法。   （五）债券托管账户的开立和约束 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约 银行间同行拆借商场的交往资历，并代表本基金进行交往；基金托管东谈主根据中国 东谈主民银行、银行间商场登记结算机构的相关公法，负责以本基金的口头在中央国 债登记结算有限包袱公司和银行间商场清理所股份有限公司开设银行间债券市 场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责本基金的债券的后台匹配 及资金的清理。基金托管东谈主仅对托管账户内的基金财产承担托管职责，对于该账 户之外的财产或已从该托管账户支付出去的财产的亏空不承担任何包袱。 商场回购主条约，底本由基金托管东谈主撑抓，基金约束东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和约束   在本托管条约见效之后，本基金被允许从事稳妥法律律例公法和基金合同约 定的其他投资品种的投资业务时，要是触及相关账户的开设和使用，由基金约束 东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律律例的公法和基金合同的约定，开立相关账户。 该账户按相关公法使用并约束。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的撑抓   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑抓库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司或银行间商场清理所股份 有限公司或中登公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心的代 撑抓库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金约束东谈主的指示办理。属 于基金托管东谈主箝制下的什物证券在基金托管东谈主撑抓时期的损坏、灭失，由此产生 的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构试验灵验箝制的 证券不承担撑抓包袱。   （八）与基金财产相关的要紧合同的撑抓   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金约束东谈主负责。由基金约束东谈主代表 本基金签署的与本基金相关的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金约束东谈主 撑抓。基金约束东谈主在代表本基金签署与本基金相关的要紧合同期应保证基金一方 抓有两份以上的底本原件，以便基金约束东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份底本的 原件。基金约束东谈主在合同签署后 30 个责任日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全 样式将合同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金约束东谈主和基金托管东谈主各自文献 撑抓部门不低于法律律例公法的最低期限。对于无法取得二份以上的底本的，基 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管条约 金约束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未 在合同约定范围内，合同原件不得滚动，由基金约束东谈主撑抓。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金             托管条约             六、指示的发送、说明和扩充   （一）基金约束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主签章样本，预先书面通 知（以下简称“授权讲演”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的 交往权限，并公法基金约束东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主说明有权发送 东谈主员身份的方法，授权讲演应加盖基金约束东谈主公章。基金托管东谈主在收到授权讲演 当日回函向基金约束东谈主说明。基金托管东谈主与基金约束东谈主说明之后，授权讲演见效。 如授权讲演中载明的见效日历早于基金托管东谈主与基金约束东谈主说明的时候，则以基 金托管东谈主与基金约束东谈主说明的时候为授权讲演见效日历；如授权讲演中载明的生 效日历晚于基金托管东谈主与基金约束东谈主说明的时候，则以授权讲演中载明的日历为 授权讲演见效日历。基金约束东谈主和基金托管东谈主对授权讲演负有遁藏义务，其内容 不得向被授权东谈主及相关操作主谈主员除外的任何东谈主浮现。   （二）指示的内容   指示是基金约束东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过甚他 款项支付的指示。基金约束东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时候、 到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。   （三）指示的发送、说明和扩充的时候和设施   指示由“授权讲演”笃定的有权发送东谈主（以下简称“被授权东谈主”）代表基金 约束东谈主用传真是样式或其他基金托管东谈主和基金约束东谈主认同一致的样式向基金托 管东谈主发送。基金约束东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行说明，因基金 约束东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示说明，以至资金未能实时到账所酿成的损 失不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权讲演”公法的方法说明指示灵验 后，方可扩充指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金约束东谈主不得否定其效用。基 金约束东谈主应按照《基金法》、相关法律律例和基金合同的公法，在其正当的规画 权限和交往权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基 金约束东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出扩充指示所必需的时候。基金约束 东谈主应在交往日 15:00 前传真当日划款指示，如在 15:00 后传真是指示，托管东谈主尽 量扩充但不保证一定完成支付。对于要求今日到账的指示，应在今日 15:00 前发 送，如在 15:00 后传真是指示，基金托管东谈主尽量扩充但不保证一定完成支付。由 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约 基金约束东谈主原因酿成的指示传输不足时、未能留出满盈划款所需时候，基金托管 东谈主不承担资金未能实时到账所酿成的亏空。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金约束东谈主的指示，预先讲演基金约束东谈主其名 单，并与基金约束东谈主约定指示发送和接收样式。基金托管东谈主收到基金约束东谈主发送 的指示后，应立即依照授权讲演、相关法律律例和基金合同的公法对相关内容及 印鉴、签名及权限等进行口头一致性考证，复核无误后应在规如期限内扩充，不 得延误。   基金约束东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有满盈的资金余 额，对基金约束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予扩充，独立即讲演基金约束东谈主，在实时讲演后，基金托管东谈主不承担因为 不扩充该指示而酿成亏空的包袱。   基金约束东谈主应将同行商场国债交往讲演单加盖预留印鉴后通过约定样式给 基金托管东谈主。   基金托管东谈主根据本条约相关约定仅履行口头一致体式审核职责，对指示的真 实性不承担包袱。基金托管东谈主不负责审查基金约束东谈主发送指示同期提交的其他文 件贵府的正当性、确切性、齐备性和灵验性，基金约束东谈主应保证上述文献贵府合 法、确切、齐备和灵验。   基金托管东谈主收到基金约束东谈主发送的指示后，莽撞指示进行口头体式审查，验 证指示的要素是否王人全，传真指示仅对划款指示的印鉴及被授权东谈主签章等通过肉 眼辨识的样式与预留印鉴和签章样本进行比对，体式上不存在要紧各异的，即视 为通过口头审查。基金约束东谈主出具的划款指示中的编号不属于指示要素，属于基 金约束东谈主里面业务信息，基金托管东谈主不合指示编号承担任何审核职责；基金约束 东谈主应确保其在划款指示中填写的内容确切、准确、齐备，划款指示编号不存在重 复。因划款指示编号重叠、编号不通顺、空白导致的重叠性扣款，所产生的包袱 由基金约束东谈主承担，与基金托管东谈主无关。指示复核无误后应在规如期限内实时执 行。指示若以传真样式发出，则底本由基金约束东谈主撑抓，基金托管东谈主撑抓指示传 真件。当两者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （四）基金约束东谈主发送额外指示的情形和处理设施   基金约束东谈主发送额外指示的情形包括指示违背相关法律律例或基金合同、指 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管条约 令发送东谈主员无权或高出权限发送指示及交割信息额外，指示中垂危信息恶浊不清 或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金约束东谈主的指示额外时，有权断绝执 行，并实时讲演基金约束东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝扩充指示的情形和处理设施   基金托管东谈主发现基金约束东谈主发送的指示违背《基金法》、基金合同、本条约 或相关基金律例的相关公法，有权不予扩充，并应实时以书面体式讲演基金约束 东谈主更正，基金托管东谈主不承担相应损构怨包袱。对基金约束东谈主更正并从头发送后的 指示经基金托管东谈主查对说明后方能扩充。   （六）基金托管东谈主未按照基金约束东谈主指示扩充的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因酿成未按照或者未实时按照基金约束东谈主发送的符 正当律律例公法以及基金合同约定的指示扩充，应在发现后实时遴选法度给予补 救。给基金份额抓有东谈主、基金约束东谈主酿成凯旋亏空的，应负抵偿包袱。   （七）更换被授权东谈主的设施   基金约束东谈主撤换被授权东谈主或改变被授权东谈主的权限，必须提前至少一个交往 日，使用传真或邮件向基金托管东谈主发出由基金约束东谈主签章的被授权东谈主变更讲演， 同期电话讲演基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更讲演当日将回函通过书面传真或 邮件发送至基金约束东谈主并通过电话向基金约束东谈主说明。被授权东谈主变更讲演应加盖 基金约束东谈主公章，被授权东谈主变更讲演自基金托管东谈主与基金约束东谈主说明之后见效。 如被授权东谈主变更讲演中载明的见效日历早于基金托管东谈主与基金约束东谈主说明的时 间，则以基金托管东谈主与基金约束东谈主说明的时候为被授权东谈主变更讲演见效日历；如 被授权东谈主变更讲演中载明的见效日历晚于基金托管东谈主与基金约束东谈主说明的时候， 则以授权讲演中载明的日历为授权讲演见效日历。基金约束东谈主在而后 5 日内将被 授权东谈主变更讲演的底本送交基金托管东谈主。被授权东谈主变更讲演的底本应与传真或邮 件内容一致，若有不一致的，以基金托管东谈主收到的传真件或扫描件为准。基金管 理东谈主更换被授权东谈主讲演见效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改变 授权东谈主员超权限发送的指示，基金约束东谈主不承担包袱。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约               七、交往及清理交收安排   （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构   基金约束东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并与其签订证券 经纪合同，基金约束东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构就本基金参与证券交往的具 体事项另行签订条约，明确三方在本基金参与场内证券买卖中千般证券交往、证 券交收及相关资金交收过程中的职责和义务。   基金约束东谈主负责选拔本基金期货交往的期货经纪机构，并与其签订期货经纪 合同，其他事宜根据法律律例、              《基金合同》的相关公法扩充，若无明确公法的， 可参影相关证券买卖、证券经纪机构选拔的公法扩充。   基金约束东谈主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况以书 面体式讲演基金托管东谈主，以便基金托管东谈主估值核算使用。   （二）清理与交割   本基金通过证券经纪机构进行的交往由证券经纪机构算作结算参与东谈主代理 本基金进行结算；本基金其它证券交往由基金托管东谈主或相关机构负责结算。   基金托管东谈主、基金约束东谈主应共同顺从中登公司制定的相关业务公法和公法， 该等公法和公法自动成为本托管条约约定内容。   基金约束东谈主在投资前，应充分表露与融会中登公司针对千般交往品种制定的 结算业务公法和公法。如需基金约束东谈主稳妥基金托管东谈主的业务公法与公法方能完 成的结算业务，基金托管东谈主应将相关业务公法与公法实时示知基金约束东谈主。   证券经纪机构代理本基金与中登公司完成证券交往及非交往触及的证券资 金结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的宽广结算、交收业务无法完成的 包袱；若由于基金约束东谈主原因酿成的宽广结算业务无法完成，由基金约束东谈主承担 相应包袱。   对于因任何原因发生的证券资金交收违约事件，相关各方应当实时协商解 决。   场外资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金约束东谈主稳妥本托管条约约定的 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管条约 灵验资金划拨指示进行资金划拨；场外投本钱金及收益的划回，由基金约束东谈主负 责勾通相关资金划拨回居品托管户事宜。   （三）资金、证券/期货账目及交往纪录的查对   基金约束东谈主与基金托管东谈主按日进行交往纪录的查对。对外露馅基金份额净值 之前，必须保证今日扫数试验交往纪录与基金管帐账簿上的交往纪录全都一致。 要是试验交往纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不齐备或不确切， 由此导致的亏空由包袱方承担。   对基金的资金账目，由相关各方逐日对账一次，确保相关各方账账相符。   对基金证券/期货账目，由相关各方逐日进行对账。   对什物券账目，每月月末由相关各方进行账实查对。   对交往纪录，由相关各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调遣怒放式基金的资金清理、数据传递及托管条约当事 东谈主的包袱   基金投资东谈主可通过基金约束东谈主的直销中心和销售机构的销售网点进行申购 和赎回恳求，基金份额申购、赎回的说明、清情理基金约束东谈主或其托付的登记机 构负责。基金托管东谈主负责接收并说明资金的到账情况，以及依照基金约束东谈主的投 资指示来划付赎回款项。   基金约束东谈主应保证本基金（或本基金约束东谈主托付）的登记机构于每个怒放日 莽撞传递的数据的确切性、准确性和齐备性负责。   登记机构应通过与基金约束东谈主设立的系统发送相关数据，由基金约束东谈主向基 金托管东谈主发送相关数据，如因各式原因，该系统无法宽广发送，两边可协商惩处 处理样式。基金约束东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关公法保存。   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算罢职“全额清理、净额交收” 的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来笃定托管账户净应收额 或净应付额，以此笃定资金交收额。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          托管条约   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金约束东谈主的指示在资金交收 日中午 12:00 前进行划付。对于未准时划付的资金，基金约束东谈主应实时讲演基金 托管东谈主划付托管账户净应付额。因基金托管账户莫得满盈的资金或基金约束东谈主并 未实时发送划款指示，导致基金托管东谈主不可按时拨付，基金托管东谈主应实时讲演基 金约束东谈主，并对此酿成的延误不承担相应包袱。   （五）基金现款分成 露办法》的相关公法在中国证监会公法序论上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应在交收日中午 12:00 前 将资金划入专用账户。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金            托管条约            八、基金金钱净值臆度和管帐核算   （一）基金金钱净值的臆度   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。千般基金份额净值 是按照每个责任日闭市后，该类基金金钱净值除以当日该类基金份额总和臆度， 均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。 基金约束东谈主不错修复大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有公法 的，从其公法。   基金约束东谈主应每个责任日对基金金钱估值。但基金约束东谈主根据法律律例或基 金合同的公法暂停估值时除外。估值原则应稳妥基金合同及相关法律、律例的规 定。千般基金份额的基金金钱净值和基金份额净值由基金约束东谈主负责臆度，基金 托管东谈主复核。基金约束东谈主应于每个估值日交往收尾后臆度当日的千般基金份额净 值并以两边认同的样式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值臆度成果复核后以 两边认同的样式发送给基金约束东谈主，由基金约束东谈主依据基金合同和相关法律律例 的公法对基金净值给予公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对 同期进行。   根据《基金法》，基金约束东谈主臆度并公告千般基金份额的基金净值信息，基 金托管东谈主复核、审查基金约束东谈主臆度的基金净值信息。因此，本基金的管帐包袱 方是基金约束东谈主，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分 盘考后，仍无法达成一致的意见，按照基金约束东谈主对基金净值信息的臆度成果对 外给予公布。基金托管东谈主对未达成一致敬见的基金净值臆度成果不承担任何责 任，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的亏空以及因该交往日基金金钱净值臆度 顺延而引起的亏空，由基金约束东谈主负责赔付。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、债券、金钱支抓证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   基金约束东谈主在笃定相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管条约 计准则》、监管部门相关公法。   （1）对存在活跃商场且粗略获取换取金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则公法的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近交往日的报价笃定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近交往日的报价不可确切反馈公允价值的，莽撞报价进行诊疗，笃定公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中推敲不同特征成分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，要是该限制是针对金钱抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金约束东谈主不应试虑因其普遍抓有相关金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在刻下情况下适用何况有满盈 可利用数据和其他信息支抓的估值时期笃定公允价值。领受估值时期笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，莽撞估值 进行诊疗并笃定公允价值。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，最近交往日后经济环境未发生要紧变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘 价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的要紧事件的，可参考相似投资品种的公允价值及要紧变化成分，诊疗最 近交往市价，笃定公允价值。 收用估值日第三方估值机构提供的相应品种对应确当日的估值全价进行估值。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管条约 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价 进行估值；对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日 至试验收款日历间收用第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举 估值全价进行估值，同期充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响；回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。 转股权的债券，实行全价交往的债券收用估值日收盘价算作估值全价；实行净价 交往的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值或领受在刻下情况下适用 何况有满盈可利用数据和其他信息支抓的估值时期笃定其公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应离别如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值。 况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活 跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，莽撞商场报价进行诊疗，说明计 量日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，则领受在刻下 情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信息支抓的估值时期笃定公允价值。 票时公司推进公开采售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等（不包括停 牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业 协会相关公法笃定公允价值。   （3）宇宙银行间商场交往品种的估值 三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定 收益品种（另有公法的除外），按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约 估值全价或保举估值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，诈欺回售 权的，在回售登记日至试验收款日历间收用第三方估值机构提供的相应品种的唯 一估值全价或保举估值全价进行估值，同期充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公 允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的，按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。 在刻下情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信息支抓的估值时期笃定其公 允价值。   （4）投资证券养殖品的估值方法 当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交往日 结算价估值。   （5）本基金不错领受第三方估值机构按照上述公允价值笃定原则提供的估 值价钱数据。   （6）汇率   本基金外币金钱价值臆度中，触及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估 值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；触及到其它币种 与东谈主民币之间的汇率，参照数据工作商提供确当日各式货币兑好意思元折算指示受套 算的方法进行臆度。   （7）并吞证券同期在两个或两个以上商场交往的，按证券所处的商场分别 估值。   （8）基金参与融资业务的，应参影相关法律律例、监管部门和行业协会的 相关公法进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票扩充。   （10）如有可信根据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金约束东谈主不错领受舞动订价机制， 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约 以确保基金估值的公谈性。   （12）税收   对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票商场交往互联互通机制触及 的境应酬易时局所在地的法律律例公法应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生 制原则进行估值；对于因税收公法诊疗或其他原因导致基金试验交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在相关税金诊疗日或试验支付日进行相应的估值调 整。   （13）相关法律律例以及监管部门有强制公法的，从其公法。如有新增事项， 按国度最新公法估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的公法或者未能充分真贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据相关法律律例，基金金钱净值臆度和基金管帐核算的义务由基金约束东谈主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分盘考后，仍无法达成一致的意见，按照 基金约束东谈主对基金净值信息的臆度成果对外给予公布。基金托管东谈主对未达成一致 意见的基金净值臆度成果不承担任何包袱，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的 亏空以及因该交往日基金金钱净值臆度顺延而引起的亏空，由基金约束东谈主负责赔 付。   （三）估值额外处理   当基金份额净值臆度差错给基金和基金份额抓有东谈主酿成亏空需要进行抵偿 时，基金约束东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的包袱，经说明后按 以下条件进行抵偿：   本基金的基金管帐包袱方由基金约束东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分盘考后，尚不可达成一致时，按基金约束东谈主的建议扩充， 由此给基金份额抓有东谈主和基金财产酿成的亏空，由基金约束东谈主负责赔付。   若基金约束东谈主臆度的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此给 基金份额抓有东谈主酿成亏空的，应根据法律律例的公法对投资者或基金支付抵偿 金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金约束东谈主与基金托管东谈主按照漏洞 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约 进度各自承担相应的包袱。   如基金约束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的臆度成果，天然屡次从头臆度 和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金 约束东谈主的臆度成果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的亏空，由基金 约束东谈主负责赔付。   由于基金约束东谈主提供的信息额外（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值臆度额外而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的亏空，由 基金约束东谈主负责赔付。   前述内容如法律律例或监管机关另有公法的，从其公法。要是行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商处理。   基金约束东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所酿成的误 差不算作基金金钱估值额外处理。   由于不可抗力，或证券交往所、期货交往所、期货公司、登记结算机构、证 券/期货经纪机构、第三方估值机构及进款银行品级三方机构发送的数据额外、 遗漏，或国度管帐战略变更、商场公法变更等非基金约束东谈主与基金托管东谈主原因， 基金约束东谈主和基金托管东谈主天然仍是遴选必要、稳妥、合理的法度进行检讨，但未 能发现该额外的，由此酿成的基金金钱估值额外，基金约束东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿包袱。但基金约束东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的法度排除或减弱由此 酿成的影响。   （四）基金账册的设立   基金约束东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按影相关各方约定的并吞记 账方法和管帐处理原则，分别独当场成立、登录和撑抓本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金约束东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金约束东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并更正，保证相关各方平行登录的账册纪录全都相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的臆度和公告的，以基金约束 东谈主的账册为准。   （五）基金如期敷陈、招募说明书、基金居品贵府摘要的编制和复核 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管条约   基金财务报表由基金约束东谈主和基金托管东谈主每月分别沉着编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   在基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金约束东谈主应 当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在公法网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管 理东谈主不再更新基金招募说明书。   基金合同见效后，基金居品贵府摘要的信息发生要紧变更的，基金约束东谈主应 当在三个责任日内，更新基金居品贵府摘要，并登载在公法网站及基金销售机构 网站或营业网点；基金居品贵府摘要其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年 更新一次。基金间隔运作的，基金约束东谈主不再更新基金居品贵府摘要。   基金约束东谈主在季度收尾之日起 15 个责任日内完成季度敷陈编制并公告；在 上半年收尾之日起两个月内完成中期敷陈编制并公告；在每年收尾之日起三个月 内完成年度敷陈编制并公告。基金合同见效不足 2 个月的，基金约束东谈主不错不编 制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金约束东谈主应实时完成报表和敷陈编制，将相关报表和敷陈提供基金托管东谈主 复核；基金托管东谈主应当在收到报表之日起 2 个责任日内完成月度报表的复核；在 收到敷陈之日起 7 个责任日内完成基金季度敷陈的复核；在收到敷陈之日起 20 日内完成基金中期敷陈的复核；在收到敷陈之日起 30 日内完成基金年度敷陈的 复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表或敷陈存在不符时，基金约束 东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度相关公法为准。   查对无误后，基金托管东谈主在基金约束东谈主提供的报表或敷陈上加盖业务印鉴或 者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，相关各方各自留存 一份。   基金托管东谈主在对月度报表、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完毕后，需 盖印说明或出具相应的复核说明书或进行电子说明，以备有权机构对相关文献审 核时教导。   （六）暂停估值的情形 业时； 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管条约 金钱价值时； 商说明后，基金约束东谈主应当暂停估值；   （七）实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户金钱进行估值并 露馅主袋账户的基金金钱净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约                 九、基金收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派样式是现款分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违背法律律例及基金合同的公法、且对基金份额抓有东谈主利益无试验性不 利影响的前提下，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致可诊疗基金收益的分派原 则，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派样式等内容。   （五）收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，由基金约束 东谈主依照《信息露馅办法》在公法序论公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约 资的臆度方法等相关事项罢职相关公法。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的公法。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管条约                   十、信息露馅   （一）遁藏义务   除按照《基金法》、           《运作办法》、                 《信息露馅办法》、                         《流动性风险约束公法》、 基金合同及中国证监会对于基金信息露馅的相关公法进行露馅除外，基金约束东谈主 和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应坚守遁藏 的义务。基金约束东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律律例公法之外，不 得在其公开露馅之前，先行对任何第三方露馅。可是，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违背遁藏义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开； 问、财务参谋人、审计东谈主员、时期参谋人等作念出的必要信息露馅。   （二）基金约束东谈主和基金托管东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅设施   基金约束东谈主和基金托管东谈主应根据相关法律律例、基金合同的公法各自承担相 应的信息露馅职责。基金约束东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、相互监 督、保证其履行按照法定样式和时限露馅的义务。   本基金信息露馅的文献主要包括招募说明书、基金合同、本托管条约、基金 居品贵府摘要、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金如期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季 度敷陈）、临时敷陈、表露公告、基金份额抓有东谈主大会决议、清理敷陈、基金投 资股指期货情况、基金投资国债期货情况、基金投资金钱支抓证券情况、基金投 资港股通见识股票情况、基金投资证券公司短期公司债券情况、基金参与融资业 务情况、基金投资股票期权情况、基金投资于非公开采行股票等流通受限证券情 况、实施侧袋机制时期的信息露馅、中国证监会公法的其他信息过甚他必要的公 告文献，由基金约束东谈主和基金托管东谈主按影相关法律律例的公法给予公布。   基金托管东谈主应当按影相关法律、行政律例、中国证监会的公法和基金合同的 约定，对基金约束东谈主编制的基金金钱净值、千般基金份额净值、基金功绩推崇数 据、基金份额申购赎回价钱、基金如期敷陈、更新的招募说明书、基金居品贵府 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管条约 摘要、基金清理敷陈等公开露馅的相关基金信息进行复核、审查，并向基金约束 东谈主进行书面或电子说明。   基金年度敷陈中的财务敷陈部分，经稳妥《中华东谈主民共和国证券法》公法的 管帐师事务所审计后，方可露馅。   基金约束东谈主应当在中国证监会公法的时候内，将应予露馅的基金信息通过符 合中国证监会公法条件的宇宙性报刊及《信息露馅办法》公法的互联网网站等媒 介露馅。根据法律律例应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托管东谈主将通过中国 证监会公法序论公开露馅。   给予露馅的信息文本，存放在基金约束东谈主/基金托管东谈主处，投资东谈主不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时候赢得上述文献的复制件或复印件。基金约束 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容全都一致。   （三）可暂停或延伸相关信息露馅的情形 业时；   （四）基金托管东谈主敷陈   基金托管东谈主应按《基金法》、               《运作办法》、                     《信息露馅办法》和其他相关法律 律例的公法于每个上半年度收尾后两个月内、每年收尾后三个月内在基金中期报 告及年度敷陈平分别出具基金托管东谈主敷陈。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金           托管条约                     十一、基金用度    （一）基金约束费的计提比例和计提方法    本基金的约束费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。约束费的臆度 方法如下：    H＝E×1.20%÷畴昔天数    H 为逐日应计提的基金约束费    E 为前一日的基金金钱净值    基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金约束东谈主协商一致的样式于次月前 5 个交往日内从基金财产中一次性支付，基金约束东谈主需出具划款指示。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷畴昔天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金约束东谈主协商一致的样式于次月前 5 个交往日内从基金财产中一次性支取，基金约束东谈主需出具划款指示。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。    （三）C 类基金份额的销售工作费的计提比例和计提方法    本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费率 为 0.60%。    C 类基金份额销售工作费的臆度方法如下：    H＝E×0.60%÷畴昔天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费    E 为前一日 C 类基金份额的基金金钱净值    C 类基金份额的销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约 基金约束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金约束东谈主协商一致的 样式于次月前 5 个交往日内从基金财产中一次性支付，基金约束东谈主需出具划款指 令。登记机构收到后按相关合同公法支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。   （四）基金合同见效后与基金相关的信息露馅用度、基金合同见效后与基金 相关的管帐师费、审计费、讼师费、公证费、仲裁费和诉讼费、基金份额抓有东谈主 大会用度、基金的账户开户费、账户真贵用度、证券/期货交往或结算用度、银 行汇划用度、因投资港股通见识股票而产生的各项合理用度以及按照国度相关规 定和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度，由基金托管东谈主按基金管 理东谈主的划款指示并根据用度试验支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏空； 目。   （六）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的公法。   （七）要是基金托管东谈主发现基金约束东谈主违背相关法律律例的相关公法和基金 合同、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金约束东谈主作念出版面解 释，要是基金托管东谈主以为基金约束东谈主无朴直或合理的情理，不错断绝支付。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约            十二、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金约束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑抓的基金份额抓有东谈主名册，基金份额 抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的登记机构根据基金约束东谈主的指示编制和撑抓， 基金约束东谈主和基金托管东谈主应按照当今相关公法分别撑抓基金份额抓有东谈主名册。保 管样式不错领受电子或文档的体式。撑抓期限不低于法律律例公法的最低期限。   基金约束东谈主应当实时向基金托管东谈主如期或不如期提交基金份额抓有东谈主名册。 基金托管东谈主不得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应顺从遁藏义务。   若基金约束东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善撑抓基金份额抓有东谈主名 册，应按相关律例公法各自承担相应的包袱。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约            十三、基金相关文献和档案的保存   基金约束东谈主、基金托管东谈主按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交往纪录和垂危合同等，保存期限不低于法律律例公法的最低期限，对相关 信息负有遁藏义务，但司法强制检讨情形及法律律例公法的其它情形除外。其中， 基金约束东谈主应保存基金财产约束业务行为的纪录、账册、报表和其他相关贵府， 基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关贵府。   基金约束东谈主代表基金签署与基金相关的要紧合同文本后，应实时将合同文本 底本投递基金托管东谈主处。基金约束东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等有 关的合同、条约传真给基金托管东谈主。   基金约束东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收基金 的相关文献。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管条约          十四、基金约束东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金约束东谈主的更换   有下列情形之一的，基金约束东谈主职责间隔：   （1）被照章取消基金约束资历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）照章完了、被照章撤销或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会公法的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金约束东谈主由基金托管东谈主或由单独或系数抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金约束东谈主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金约束东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金约束东谈主：新任基金约束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金约束东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金约束东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金约束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金约束东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议见效后依照《信息露馅办法》的相关公法在公法序论公告；   （6）交代：基金约束东谈主职责间隔的，基金约束东谈主应妥善撑抓基金约束业务 贵府，实时向临时基金约束东谈主或新任基金约束东谈主持理基金约束业务的移交手续， 临时基金约束东谈主或新任基金约束东谈主应实时接收。新任基金约束东谈主或临时基金约束 东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金约束东谈主职责间隔的，应当按照法律律例公法遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案。审 计费由基金财产承担；   （8）基金称呼变更：基金约束东谈主更换后，要是原任或新任基金约束东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金约束东谈主相关的称呼字样。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金          托管条约   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）照章完了、被照章撤销或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会公法的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金约束东谈主或由单独或系数抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金约束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议见效后依照《信息露馅办法》的相关公法在公法序论公告；   （6）交代：基金托管东谈主职责间隔的，应当妥善撑抓基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金约束东谈主核 对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责间隔的，应当按照法律律例公法遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案。审 计费由基金财产承担。   （三）基金约束东谈主与基金托管东谈主同期更换   （1）提名：要是基金约束东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或系数抓有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金约束东谈主和基金托管 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约 东谈主；   （2）基金约束东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述设施进行；   （3）公告：新任基金约束东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金约束东谈主和基金 托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议见效后依照《信息露馅办法》的相关公法在规 定序论上贯串公告。   （四）新基金约束东谈主或临时基金约束东谈主接收基金约束业务，或新基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金约束东谈主或原任基金 托管东谈主应依据法律律例和基金合同的公法接续履行相关职责，并保证不作念出对基 金份额抓有东谈主的利益酿成损伤的行动。原基金约束东谈主或原基金托管东谈主在接续履行 相关职责时期，仍有权按照基金合同的公法收取基金约束费或基金托管费。   （五）本部分对于基金约束东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡直 接援用法律律例或监管公法的部分，如改日法律律例或监管公法修改导致相关内 容被取消或变更的，基金约束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可凯旋对 相应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约                  十五、讳饰行动   本条约当事东谈主讳饰从事的行动，包括但不限于：   （一）基金约束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金约束东谈主不公谈地对待其约束的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金约束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主 除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金约束东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金约束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主浮现基金运作和约束过程中任何尚未 按法律律例公法的样式公开露馅的信息。   （六）基金约束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付 款指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金约束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上未能沉着，其高等约束东谈主 员和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗自动用或责罚基金财产，根据基金约束东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的公法进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：                    （1）承销证券；                           （2）违背公法向他 东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷包袱的投资；（4）买卖其他基金份额， 可是中国证监会另有公法的除外；（5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；（6） 从事内幕交往、操纵证券交往价钱过甚他不朴直的证券交往行为；                             （7）法律、行 政律例和中国证监会公法讳饰的其他行为。法律律例或监管部门取消或变更上述 限制，如适用于本基金，经履行稳妥设施后，则本基金投资不再受相关限制或以 变更后的公法为准。   （十）法律律例和基金合同讳饰的其他行动，以及依照法律、行政律例相关 公法，由中国证监会公法讳饰基金约束东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金         托管条约       十六、基金托管条约的变更、间隔与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与间隔   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与基金合同的公法有任何打破。本托管条约的变更需履行稳妥 设施。   发生以下情况，本托管条约间隔：   （1）基金合同间隔；   （2）基金托管东谈主完了、照章被撤销、歇业或由其他基金托管东谈主采纳基金资 产；   （3）基金约束东谈主完了、照章被撤销、歇业或由其他基金约束东谈主采纳基金管 理权；   （4）基金托管东谈主发现基金约束东谈主有下列情形的，有权间隔本条约，并要求 基金约束东谈主抵偿亏空：①违背基金合同的投资目的，不当责罚基金财产的；②未 能顺从或履行基金合同及本条约约定的相关承诺、义务、述说或保证；③被照章 取消基金约束东谈主天资或规画异常；   （5）发生法律律例或基金合同公法的间隔事项。   （二）基金财产的清理   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同间隔事由之日起 30 个责任日内成 立清理小组，基金约束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金约束东谈主、基金 托管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》公法的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑抓、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理设施： 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约 告出具法律意见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一起剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的千般 基金份额比例进行分派。   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》公法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 敷陈登载在公法网站上，并将清理敷陈教导性公告登载在公法报刊上。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 的公法。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约                  十七、违约包袱   （一）要是基金约束东谈主或基金托管东谈主不履行本托管条约或者履行本托管条约 不稳妥约定的，应当承担违约包袱。   （二）因托管条约当事东谈主违约给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损伤的， 应当分别对各自的行动照章承担抵偿包袱，因共同行动给基金财产或者基金份额 抓有东谈主酿成损伤的，应当承担连带抵偿包袱。可是发生下列情况，当事东谈主免责： 定算作或不算作而酿成的亏空等； 凯旋亏空等。   （三）要是由于本条约一方当事东谈主（以下简称“违约方”）的违约行动给基 金财产或基金投资东谈主酿成亏空，另一方当事东谈主（以下简称“守约方”）有职权并 且有义务代表基金对违约方进行追偿；要是由于违约方的违约行动导致守约方赔 偿了本基金财产或基金投资东谈主所遇到的亏空，则守约方有权向违约方追索，违约 方应抵偿和补偿守约方由此发生的扫数成本、用度和支拨，以及由此遇到的亏空。   （四）托管条约当事东谈主违背托管条约，给另一方当事东谈主酿成亏空的，答应担 抵偿包袱。   （五）当事东谈主一方违约，非违约方当事东谈主在任责范围内有义务实时遴选必要 的法度，腐臭亏空的扩大。莫得遴选稳妥法度以至亏空进一步扩大的，不得就扩 大的亏空要求抵偿。非违约方因腐臭亏空扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （六）违约行动虽已发生，但本托管条约粗略接续履行的，在最大划定地保 护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金约束东谈主和基金托管东谈主应当接续履行本协 议。   （七）由于基金约束东谈主、基金托管东谈主不可箝制的成分导致业务出现差错，基 金约束东谈主和基金托管东谈主天然仍是遴选必要、稳妥、合理的法度进行检讨，可是未 能发现额外的，由此酿成基金财产或投资东谈主亏空，基金约束东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿包袱。可是基金约束东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的法度减弱或排除由此 酿成的影响。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约   （八）本条约所指亏空均为凯旋亏空。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约                 十八、争议惩处样式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，如经友好 协商未能惩处的，应将争议提交中国海外经济生意仲裁委员会，按照中国海外经 济生意仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端的，对两边当事东谈主均有持续力，除非仲裁裁决另有公法，仲裁用度、讼师 用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金约束东谈主和基金托管东谈主职责，接续诚挚、 悉力、尽责地履行基金合同和托管条约公法的义务，真贵基金份额抓有东谈主的正当 权益。   本条约受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖并从其解释。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约              十九、基金托管条约的效用   （一）基金约束东谈主在向中国证监会恳求召募注竹素基金时提交的本基金托管 条约草案，该等草案系经托管条约当事东谈主加盖公章以及两边法定代表东谈主或授权代 理东谈主署名（或盖印），条约当事东谈主两边可能经常根据中国证监会的意见修改托管 条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为厚爱文本。   （二）本托管条约经两边签署，自基金合同成立之日起成立，自基金合同生 效之日起见效。本托管条约的灵验期自其见效之日起至本基金财产清理成果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）本托管条约自见效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律持续力。   （四）本托管条约底本一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金约束东谈主 和基金托管东谈主分别抓有一份，每份具有同等的法律效用。 中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金        托管条约              二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金约束东谈主和基金托管东谈主认同后，由两边当事东谈主在本托管条约 上加盖公章，并由各自的法定代表东谈主或授权代理东谈主署名或（盖印），并注明本托 管条约的签订地点和签订日历。