鹏华金城纯真成立夹杂型证券投资基金        托管公约   基金束缚东谈主：鹏华基金束缚有限公司   基金托管东谈主：中国银行股份有限公司       二零二四年十一月                                    目    录  鉴于鹏华基金束缚有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱公 司，按照联系法律律例的规定具备担任基金束缚东谈主的经验和智力；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按影相 关法律律例的规定具备担任基金托管东谈主的经验和智力；   鉴于鹏华基金束缚有限公司拟担任鹏华金城纯真成立夹杂型证券投资基金的基金管 理东谈主，中国银行股份有限公司拟担任鹏华金城纯真成立夹杂型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确鹏华金城纯真成立夹杂型证券投资基金基金束缚东谈主和基金托管东谈主之间的权益 义务关系，特制订本公约。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施手艺的联系安排见基金合同和招募证明书的 规定。 一、托管公约当事东谈主 （一）基金束缚东谈主（或简称“束缚东谈主”                 ） 称呼：      鹏华基金束缚有限公司 住所：      深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 法定代表东谈主: 张纳沙 成立时分：1998 年 12 月 22 日 批准开发机关：中国证监会 批准开发文号：中国证监会证监基字199831 号 组织神情：    有限包袱公司 注册成本：    1.5 亿元东谈主民币 操办界限：    基金召募；基金销售；财富束缚以及中国证监会许可的其它业务。 存续手艺：    合手续操办 （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”                 ） 称呼：      中国银行股份有限公司 住所：      北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主: 葛海蛟 成立时分： 1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织神情： 股份有限公司 注册成本：    东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 操办界限：    接管东谈主民币进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单子贴          现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债          券；从事同行拆借；提供信用证做事及担保；代理收付款项及代理保障         业务；提供保障箱做事；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；         国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇担         保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代         理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇         信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信访问、接头、见证         业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构操办与当         地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或         参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。 存续手艺：   合手续操办   二、托管公约的依据、宗旨、原则妥协释   （一）依据   本公约依据《中华东谈主民共和国合同法》                   、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）        、《公开召募证券投资基金运作束缚办法》（以下简称“《运作办法》”）                                        、《公开 召募证券投资基金信息败露束缚办法》                 （以下简称“                      《信息败露办法》                             ”）偏激他研究法律律例 与《鹏华金城纯真成立夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）签订。   （二）宗旨   签订本公约的宗旨是明确鹏华金城纯真成立夹杂型证券投资基金基金托管东谈主和鹏华金 城纯真成立夹杂型证券投资基金基金束缚东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、净值谋略、 收益分拨、信息败露及相互监督等联系事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的安全， 保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金束缚东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非文义另有所指，本公约的扫数术语与《基金合同》的相应术语具有换取含义。   三、基金托管东谈主对基金束缚东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律律例的规定对基金束缚东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资界限为具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含中小 板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企 业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、次级债、可转机债券、可交换债券、中 小企业私募债等）、货币商场器具（包括同行存单、大额存单等）、权证、财富提拔证券、国 债期货、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国 证监会联系规定）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在施行适合设施后，可 以将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）财富占基金财富的比例为 0%－95%；每个 交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交游保证金后，本基金保留的现款以及 投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资界限会作念相 应治愈。   基金束缚东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体界限实时提供给基金托管 东谈主。基金束缚东谈主不错根据本体情况的变化，对各投资品种的具体界限给予更新和治愈，并及 时见知基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资界限对基金的投资进行监督；   基金的投资组合应遵命以下甘休： 合手不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；                         ，其市值不跳动基金财富净值的 10％； 存托凭证）     ，不跳动该证券的 10％； 可畅通股票，不得跳动该上市公司可畅通股票的 15%； 畅通股票，不得跳动该上市公司可畅通股票的 30%； 权证的 10％； 的 10％； 监会规定的特殊品种除外； 券界限的 10％； 财富提拔证券，不得跳动其各样财富提拔证券共计界限的 10％； 提拔证券手艺，淌若其信用等第下落、不再适合投资次序，应在评级陈诉发布之日起 3 个月 内给予一齐卖出； 所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得跳动基金财富净值的 证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 价值，不得跳动基金财富净值的 10%；本基金在职何交游日日终，合手有的卖出期货合约价值 不得跳动基金合手有的股票总市值的 20%；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合 约价值，共计（轧差谋略）应当适合基金合同对于股票投资比例的研究约定；本基金在职何 交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金财富净值 的 20%； 价值，不得跳动基金财富净值的 15%；合手有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金合手有的债 券总市值的 30%；本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差谋略）应当适合基金合同对于债券投资比例的研究约定； 本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交游日 基金财富净值的 30%； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金束缚东谈主之外的身分以致基金不适合 前述所规定比例甘休的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资； 交游的，可接纳质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保合手一致。本基金束缚东谈主 承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交 易的，可接纳质押品的天禀要求与本基金合同约定的投资界限保合手一致，并承担由于不一致 所导致的风险或亏本；    除上述第 2）、14）              、22）、23）条外，因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动 等基金束缚东谈主之外的身分以致基金投资比例不适合上述规定投资比例的，基金束缚东谈主应当在    基金束缚东谈主应当自本基金转型之日起六个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的 研究约定。手艺，本基金的投资界限、投资政接应当适合本基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起启动。   基金束缚东谈主愚弄基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、本体适度东谈主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资所在和投资政策，遵命合手有东谈主利益优先原则，珍藏利益摧毁，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实施。联系交游必须预先得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例给予败露。紧要关联交游应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   法律律例或监管部门取消上述甘休，如适用于本基金，基金束缚东谈主在施行适合设施后， 则本基金投资不再受联系甘休。   （二）基金托管东谈主应根据研究法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金财富净值 谋略、各样基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、 联系信息败露中登载基金事迹施展数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金束缚东谈主违背上述约 定，应实时领导基金束缚东谈主，基金束缚东谈主收到领导后应实时查对质据并以书面神情对基金托 管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对领导事项进行复查。基金束缚东谈主对 基金托管东谈主领导的违法事项未能在限期内鼎新的，基金托管东谈主应实时向中国证监会陈诉。   （四）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的投资指示违背法律律例、本公约的规定，应当拒却 实施，实时领导基金束缚东谈主，并依照法律律例的规定实时向中国证监会陈诉。基金托管东谈主发 现基金束缚东谈主依据交游设施已经收效的指示违背法律律例、本公约规定的，应当实时领导基 金束缚东谈主，并依照法律律例的规定实时向中国证监会陈诉。   （五）基金束缚东谈主应积极协作和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规定 时天职回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供联总共据贵府和 轨制等。   四、基金束缚东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律律例偏激行业监管要求的基础上，基金束缚东谈主有权对基金托管东谈主施行本公约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金束缚东谈主谋略的基金财富净值和各样基金份额净值、根据基金束缚东谈主指 令办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行动。 当事理未实施或延长实施基金束缚东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背法律律例、                                       《基 金合同》及本公约研究规定时，应实时以书面神情见知基金托管东谈主限期鼎新，基金托管东谈主收 到见知后应实时查对并以书面神情对基金束缚东谈主发出回函。在限期内，基金束缚东谈主有权随时 对见知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金束缚东谈主见知的违法事项未能 在限期内鼎新的，基金束缚东谈主应依照法律律例的规定陈诉中国证监会。 基金束缚东谈主核查托管财产的完满性和实在性，在规定时天职回话基金束缚东谈主并改正。   五、基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则                                       《基 金合同》及本公约另有规定，不得自行愚弄、刑事包袱、分拨基金的任何财产。           、《运作办法》、《基金合同》偏激他研究法律律例规定外，基金托 管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。  （二）基金的银行账户的开设和束缚 托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金束缚东谈主不得假借本基金的形状开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的步履。  （三）基金进行按时进款投资的账户开设和束缚  基金束缚东谈主以基金形状在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更进程 中，基金束缚东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系贵府。  （四）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和束缚 算有限包袱公司开设证券账户。 金束缚东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的步履。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交游所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的规定实施。 关账户的开设、使用的，若无联系规定，则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的规定。   （五）债券托管专户的开设和束缚   基金合同收效后，基金束缚东谈主负责以基金的形状苦求并取得参预世界银行间同行拆借市 场的交游经验，并代表基金进行交游；由基金束缚东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理结束之后，基金托管东谈主负责以基金的形状在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市 场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场 债券和资金的计帐。   （六）基金财产投资的研究有价凭证的看护   基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看护。 基金托管东谈主对其之外机构本体有用适度的有价凭证不承担包袱。   （七）与基金财产研究的紧要合同及研究凭证的看护   基金托管东谈主按照法律律例看护由基金束缚东谈主代表基金签署的与基金研究的紧要合同及 研究凭证。基金束缚东谈主代表基金签署研究紧要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有规定外，基金束缚东谈主在代表基金签署与基金研究 的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的原来，以便基金束缚东谈主和基金托管东谈主至少各合手 有一份原来的原件。紧要合同由基金束缚东谈主与基金托管东谈主按规定各自看护至少 15 年。   六、指示的发送、证据及实施   基金束缚东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金束缚东谈主发送的电子指示（领受深证通金融数据交换平台发送的电子指 令、领受 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）、自动 产生的电子指示（基金托管东谈主的全球托管系统根据基金束缚东谈主的授权通过预先设定的业务规 则自动产生的电子指示）。电子指示也曾发出即被视为正当有用指示，传真纸质指示行动应 急方式备用。基金束缚东谈主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东谈主根据 USER ID 和 APP ID 独一识别基金束缚东谈主身份，基金束缚东谈主应妥善看护 USER ID 和 APP ID， 基金托管东谈主身份识别后对于实施该电子指示形成的任何亏本基金托管东谈主不承担包袱。   （一）基金束缚东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 束缚东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”                          ）及各个东谈主员的权限界限。基金 束缚东谈主应向基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金束缚东谈主向基金托管东谈主发 送授权见知后同期电话见知基金托管东谈主。授权见知自基金托管东谈主电话证据后于见知载明的生 效时分起收效。见知载明的收效时分不得早于电话证据时分。基金束缚东谈主在尔后 3 个责任日 内将授权见知原件送交基金托管东谈主。 送东谈主员及联系操作主谈主员之外的任何东谈主败露、浮现。   （二）指示的内容   指示是基金束缚东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资指示。联系 登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算见知视为基金束缚东谈主向基金托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、证据和实施 两边证据的方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出的指示，基金束缚东谈主不得否定其 效能。但淌若基金束缚东谈主已经根除或调动对指示发送东谈主员的授权，何况基金托管东谈主已收到该 见知，则对于尔后该指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金束缚东谈主不承 担包袱。 在其正当的操办权限和交游权限内，并依据联系业务规定发送指示。指示发出后，基金束缚 东谈主应实时电话见知基金托管东谈主。 进行形状实在性的搜检，对正当合规的指示，基金托管东谈主应在规按时限内实施，不得分歧理 延误。 盖章章后实时传真给基金托管东谈主。 指示传输不足时未能留出充足的实施时分，以致指示未能实时实施所形成的亏本由基金束缚 东谈主承担。  （四）基金束缚东谈主发送造作指示的情形和处理设施  基金束缚东谈主发送造作指示的情形主要包括：指示要素造作、无投资行动的指示、预留印 鉴造作等情形。  基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的指示造作时，有权拒却实施，并实时见知基金束缚东谈主改正。 对基金束缚东谈主更正并再行发送后的指示经基金托管东谈主查对质据后方能实施。  （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却实施指示的情形和处理设施  基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的指示违背法律律例规定或者《基金合同》约定，应当不予 实施，并实时见知基金束缚东谈主要求其变更或根除联系指示，若基金束缚东谈主在基金托管东谈主发出 上述见知后仍未变更或根除联系指示，基金托管东谈主应当拒却实施，并向中国证监会陈诉。  基金束缚东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金的银行进款账户有充足的资金余额， 确保基金的证券账户有充足的证券余额。对超头寸的指示，以及跳动证券账户证券余额的指 令，基金托管东谈主可不予实施，但应实时见知基金束缚东谈主，由此形成的亏本，由基金束缚东谈主承 担。  （六）基金托管东谈主未按照基金束缚东谈主指示实施的处理方法  基金托管东谈主因未正照实施基金束缚东谈主正当合规的指示，以致本基金的利益受到毁伤，基 金托管东谈主甘心担相应的包袱。除此之外，基金托管东谈主对实施基金束缚东谈主的正当合规指示对基 金形成的亏本不承担任何包袱。   （七）被授权东谈主员及授权权限的变更   基金束缚东谈主若对授权见知的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日见知基金托管东谈主；修改授权见知的文献应由基 金束缚东谈主加盖公章并由法定代表东谈主或其授权署名东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法 定代表东谈主的授权书。基金束缚东谈主对授权见知的修改应当以加密传简直神情发送给基金托管 东谈主，同期电话见知基金托管东谈主。基金束缚东谈主对授权见知的内容的修改自基金托管东谈主电话证据 后于见知载明的收效时分起收效。见知载明的收效时分不得早于电话证据时分。基金束缚东谈主 在尔后 3 个责任日内将对授权见知修改的文献原件送交基金托管东谈主。      七、交游及计帐交收安排   （一）基金束缚东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券操办机构。   （1）资金浑厚，信誉风雅。   （2）财务现象风雅，操办行动规范，最近一年未因紧要违法行动而受到研究束缚机关 的处罚。   （3）里面束缚规范、严格，具备健全的内适度度，并能满足本基金运作高度守密的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条目，交游设施适合代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息做事。   （5）研究实力较强，有固定的研究机构和特意研究东谈主员，能实时、按时、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、股票分析的研究陈诉及玉成的信息做事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究陈诉。   基金束缚东谈主根据以上次序进行查考后详情证券操办机构的采纳。基金束缚东谈主与被采纳的 证券操办机构签订奉求公约，并按照法律律例的规定向中国证监会陈诉。基金束缚东谈主应将委 托公约（或交游单位使用公约）的原件实时送交基金托管东谈主。   基金束缚东谈主应实时以书面神情见知基金托管东谈主基金专用交游单位号、券商称呼、佣金费 率等基金基本信息以及变更情况，其中交游单位租用应至少在初次进行交游的 10 个责任日 前见知基金托管东谈主，交游单位退租应在次日内见知到基金托管东谈主。   （二）基金计帐交收 据联系登记结算公司的结算规定办理。 任方承担相应的包袱。基金束缚东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主应按照中国证券登记 结算有限包袱公司的研究规定办理。 此给基金财产形成的亏本承担相应的抵偿包袱。 易所的证券交游资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东谈主应按照中国证券登记结算有 限包袱公司的研究规定办理。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金束缚东谈主 发送的划款指示，由此形成的亏本，由基金束缚东谈主负责抵偿。基金束缚东谈主在发送划款指示时 应充分辩论基金托管东谈主的划款处理时分。对于要求本日到帐的指示，应在本日 15:00 前发送； 对于要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时发送，并联系付款条目已经具备。 对于新股申购网下公开刊行业务，基金束缚东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日放工前将 新股申购指示发送给托管东谈主，指示发送时分最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。   对上海证券交游所认购权证行权交游，基金束缚东谈主应于行权日 15:00 前将需要委用的行 权金额及用度书面见知托管东谈主，基金托管东谈主在 16:00 前支付至中国证券登记结算有限包袱公 司指定账户。   对于中国证券登记结算有限包袱公司实行T+0非担保交收的业务，基金束缚东谈主应在交游 日14：00前将划款指示发送至托管东谈主。   因基金束缚东谈主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中国证券登记结算有限包袱公司 所形成的亏本由基金束缚东谈主承担，包括抵偿在深圳商场引起其他托管客户交游失败、抵偿因 占用中国证券登记结算有限包袱公司深圳公司最低备付金带来的利息亏本。在基金资金头寸 充足的情况下，基金托管东谈主对基金束缚东谈主适正当律律例、                         《基金合同》                              、本公约的指示不得不 合理拖延或拒却实施。   （三）资金、证券账目和交游纪录查对   基金束缚东谈主和基金托管东谈主支吾本基金的资金、证券账目及交游纪录进行查对。   （四）申购、赎回和基金转机的资金计帐 基金财富净值，并进行查对；基金束缚东谈主将两边盖章证据的或基金束缚东谈主决定领受的各样 基金份额净值以基金份额净值公告的神情传真至联系信息败露前言。 份额，更新基金份额合手有东谈主数据库；并将证据的申购、赎回及转机数据向基金托管东谈主、基 金束缚东谈主传送。基金束缚东谈主、基金托管东谈主根据证据数据进行账务处理。 则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购苦求对应申购金额 与 T-2 日基金转机入苦求对应金额之和)与应付资金(T-3 日赎回苦求对应赎回金额与 T-2 日 基金转机出苦求对应金额之和)的差额来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金 交收额。当存在托管账户净应收额时，基金束缚东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划 到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金束缚东谈主应在 T-1 日将划款指示发送给 基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金束缚东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前 划往基金计帐账户。 此产生的包袱应由该基金束缚东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将托管账户净应付额全 额、实时汇至“基金计帐账户”              ，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担（不可抗力或基金托 管东谈主无缺陷的情况除外）           。 东谈主。基金束缚东谈主支吾传递的申购、赎回、转机灵通式基金的数据实在性负责。基金托管东谈主应 实时查收申购资金的到账情况并根据基金束缚东谈主指示实时划付赎回款项。   八、基金财富净值谋略和管帐核算   （一）基金财富净值的谋略和复核 各样基金财富净值除以谋略日该类基金份额总额后的价值。                                   、《证券投资 基金管帐核算业务劝诱》偏激他法律律例的规定。用于基金信息败露的基金净值信息由基金 束缚东谈主负责谋略，基金托管东谈主复核。基金束缚东谈主应于每个灵通日收尾后谋略得出当日的各样 基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主支吾净值谋略效果进行 复核，并以两边约定的方式将复核效果传送给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主对外公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金管帐账宗旨查对同期进行。 基金束缚东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及联系法律律例的规定或者未能充分宝贵基金份额合手有东谈主利益时，两边应实时进行协商和 鼎新。 基金份额净值估值造作。当任一类基金份额净值出现造作时，基金束缚东谈主应当立即给予鼎新， 并采选合理的措施驻扎亏本进一步扩大；当计价造作达到该类基金份额净值的 0.25%时，基 金束缚东谈主应当报中国证监会备案；当计价造作达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金束缚 东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有 规定的，按其规定处理。 有东谈主的本体亏本，基金束缚东谈主支吾此承担包袱。若基金托管东谈主谋略的净值数据正确，则基 金托管东谈主对该亏本不承担包袱；若基金托管东谈主谋略的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也 甘心担部分未正确施行复核义务的包袱。淌若上述造作形成了基金财产或基金份额合手有东谈主 的不当得利，且基金束缚东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿包袱，则基金束缚东谈主应负责向 不当得利之主体观点返还不当得利。淌若返还金额不足以弥补基金束缚东谈主和基金托管东谈主已 承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 他不可抗力原因，基金束缚东谈主和基金托管东谈主固然已经采选必要、适合、合理的措施进行检 查，然则未能发现该造作的，由此形成的基金财富估值造作，基金束缚东谈主和基金托管东谈主可 以解雇抵偿包袱。但基金束缚东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施消弱或排斥由此造 成的影响。 达成一致，基金束缚东谈主不错按照其对各样基金份额净值的谋略效果对外给予公布，基金托 管东谈主不错将联系情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金束缚东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的统一记账方法会通 计处理原则，分别独随即设立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。   基金束缚东谈主和基金托管东谈主应按时就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并鼎新。   基金财务报表由基金束缚东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成；               《基金合同》收效后，招募证明书的信息发生紧要变更的，基 金束缚东谈主应当在三个责任日内，更新招募证明书并登载在指定网站上。招募证明书其他信 息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次；基金居品贵府纲目的信息发生紧要变更的， 基金束缚东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品贵府纲目并登载在指定网站及基金销售机 构网站或营业网点。基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一 次。基金拒绝运作的，基金束缚东谈主不再更新招募证明书和基金居品贵府纲目。基金束缚东谈主 应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载在指定网站上， 并将年度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基金束缚东谈主应当在上半年收尾之日起两个月 内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉领导性公告登 载在指定报刊上。基金束缚东谈主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度报 告，将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基金合 同收效不足两个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金托管东谈主在复核进程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基 金束缚东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金束缚东谈主提供的陈诉上加盖托管 业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证据，两边各自留 存一份。淌若基金束缚东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致， 基金束缚东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备 案。   九、基金收益分拨  （一）基金收益分拨的依据 向该类基金份额合手有东谈主进行分拨。期末可供分拨利润领受期末财富欠债表中未分拨利润与 未分拨利润中已竣事部分的孰低数。  （二）基金收益分拨的时分和设施 金托管东谈主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的复核，复核通事后基金束缚东谈主应 当实时公告；淌若基金束缚东谈主与基金托管东谈主弗成于收益分拨日之前就收益分拨决策达成一 致，基金托管东谈主有义务将收益分拨决策及联系情况的证明提交中国证监会备案并书面见知 基金束缚东谈主，在上述文献提交结束之日起基金束缚东谈主有权益对外公告其拟订的收益分拨方 案，且基金托管东谈主有义务协助基金束缚东谈主实施该收益分拨决策，但有笔据解说该决策违背 法律律例及《基金合同》的除外。 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益 分拨方式是现款分成。 披发日将分成资金划入基金束缚东谈主指定账户。淌若投资者采纳转购基金份额，基金束缚东谈主 和基金托管东谈主则应当进行红利再投资的账务处理。   十、基金信息败露  （一）守密义务  除按照法律律例中对于基金信息败露的研究规定进行败露之外，基金束缚东谈主和基金托管 东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应坚守守密的义务。基金束缚东谈主与基 金托管东谈主对基金的任何信息，除法律律例规定之外，不得在其公开败露之前，先行对任何第 三方败露。然则，如下情况不应视为基金束缚东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 构的高唱、决定所作念出的信息败露或公开。  （二）基金束缚东谈主和基金托管东谈主在信息败露中的职责和信息败露设施                        《基金合同》的规定各自承担相应的 信息败露职责。基金束缚东谈主和基金托管东谈主负有积极协作、相互督促、相互监督，保证其施行 按照法定方式和时限败露的义务。 告、基金净值信息偏激他必要的公告文献，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主按照研究法律律例的 规定给予公布。 事务所审计。 以根据需要在其他寰球前言败露信息，然则其他寰球前言不得早于指定前言败露信息，何况 在不同前言上败露统一信息的内容应当一致。  照章必须败露的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  基金束缚东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。 息），基金束缚东谈主应实时向中国证监会陈诉，并与基金托管东谈主协商采选调停措施。不可抗力 等情形消灭后，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应实时规复办理信息败露。   （三）基金托管东谈主陈诉   基金托管东谈主应按《基金法》              、《运作办法》                    、《信息败露办法》和其他研究法律律例的规定 于每个上半年度收尾后两个月内、每个管帐年度收尾后三个月内在基金中期陈诉及年度陈诉 均分别出具托管东谈主陈诉。   十一、基金用度   （一）基金束缚东谈主的束缚费   在频繁情况下，基金束缚费按前一日基金财富净值的0.60%年费率计提。谋略方法如下：       H＝E×0.60%÷畴前天数       H为逐日应计提的基金束缚费       E为前一日基金财富净值   基金束缚费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金束缚东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起2-5个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。在首期支付基金束缚费前，基金束缚东谈主应向托管东谈主出具厚爱函件指定基金束缚费的收 款账户。基金束缚东谈主如需要变更此账户，应提前10个责任日向托管东谈主出具书面的收款账户变 更见知。   （二）基金托管东谈主的托管费   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。谋略方法如下：       H=E×0.10%÷畴前天数       H 为逐日应计提的基金托管费       E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金束缚东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东谈主。   （三）销售做事费   本基金 A 类基金份额的销售做事费年费率为 0.10%，C 类基金份额的销售做事费年费率 为 0.20%，本基金 D 类基金份额不收取销售做事费。本基金销售做事费将特意用于本基金的 销售与基金份额合手有东谈主做事，基金束缚东谈主将在基金年度陈诉中对该项用度的列支情况作专项 证明。销售做事费的谋略方法如下：   H=E×该类基金份额销售做事费的年费率÷畴前天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   销售做事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金束缚东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个责任日内从基金财产中一次性划付至相应账 户。   （四）从基金财产中列支基金束缚东谈主的束缚费、基金托管东谈主的托管费、销售做事费之外 的其他基金用度，应当依据研究法律律例、                   《基金合同》的规定实施。   （五）对于违背法律律例、              《基金合同》、本公约偏激他研究规定（包括基金用度的计提 方法、计提次序、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。   （六）本基金支付给基金束缚东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用 中国税务机关的联系规定。      十二、基金份额合手有东谈主名册的看护   （一）基金份额合手有东谈主名册的内容   基金份额合手有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的各样基金份 额。   基金份额合手有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额合手有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交游日的基金份额合手有东谈主名册，基金束缚东谈主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额合手有东谈主名册以及基金份额合手有东谈主大会登记日的基金份额合手有东谈主名册， 基金束缚东谈主应在联系的名册生成后 5 个责任日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额合手有东谈主名册的看护   基金束缚东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份额合手有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金束缚东谈主应将研究贵府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完满性。      十三、基金研究文献档案的保存  （一）基金束缚东谈主应保存基金财产束缚业务步履的纪录、账册、报表和其他联系贵府， 基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他联系贵府，保存期限为 15 年。  （二）基金束缚东谈主和基金托管东谈主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献和档案施行 守密义务。   十四、基金托管东谈主和基金束缚东谈主的更换   （一）基金束缚东谈主职责拒绝后，仍应妥善看护基金束缚业务贵府，并与新任基金束缚东谈主 或临时基金束缚东谈主实时办理基金束缚业务的顶住手续。基金托管东谈主应给予积极协作，并与新 任基金束缚东谈主或临时基金束缚东谈主查对基金财富总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责拒绝后，仍应妥善看护基金财产和基金托管业务贵府，并与新任 基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续。基金束缚东谈主应 给予积极协作，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金财富总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的联系约定。   十五、拦阻行动  （一）    《基金法》第二十条、第三十八条拦阻的行动。  （二）    《基金法》第七十三条拦阻的投资或步履。  （三）除根据基金束缚东谈主的指示或《基金合同》                      、本公约另有规定外，基金托管东谈主不得 动用或刑事包袱基金财产。  （四）基金束缚东谈主、基金托管东谈主的高档束缚东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼职。  （五）法律律例、《基金合同》和本公约拦阻的其他行动。   十六、托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）托管公约的变更  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何摧毁。变更后的新公约应当报中国证监会备案。  （二）托管公约的拒绝  发生以下情况，本托管公约应当拒绝：   《基金合同》拒绝；           《运作办法》                、中国证监会或其他法律律例规定的拒绝事项。  （三）基金财产的计帐  基金束缚东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及研究法律律例的规定对本基金的财产进 行计帐。   十七、误期包袱和包袱辞别   （一）本公约当事东谈主不施行本公约或施行本公约不适合约定的，应当承担误期包袱。   （二）因本公约当事东谈主误期给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当分别对各 自的行动照章承担抵偿包袱，因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当 承担连带抵偿包袱。对亏本的抵偿，仅限于径直亏本。然则发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为而形成的亏本等； 的亏本等； 他机构负责计帐交收的基金财富偏激收益不承担任何包袱； 束缚东谈主、基金托管东谈主缺陷形成的不测事故。  （三）一方当事东谈主违背本公约，给另一方当事东谈主形成亏本的，甘心担抵偿包袱。   （四）因不可抗力弗成施行本公约的，根据不可抗力的影响，误期方部分或一齐解雇责 任，但法律另有规定的除外。当事东谈主踟蹰施行后发生不可抗力的，弗成解雇包袱。  （五）当事东谈主一方误期，另一方在职责界限内有义务实时采选必要的措施，起劲驻扎损 失的扩大。  （六）误期行动虽已发生，但本公约大要不竭施行的，在最大限定地保护基金份额合手有 东谈主利益的前提下，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应当不竭施行本公约。  （七）为明确包袱，在不影响本公约本条其他规定的大王人适用性的前提下，基金束缚东谈主 和基金托管东谈主对由于如下行动形成的亏本的包袱承担问题，明确如下： 东谈主承担，即使该东谈主员下达指示并莫得取得基金束缚东谈主的本体授权（举例基金束缚东谈主在根除或 变更授权权限后未能实时见知基金托管东谈主）                   ； 导致基金托管东谈主实施了应当无效的指示，基金束缚东谈主与基金托管东谈主应根据各自缺陷进程承担 包袱； 间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由该基金托管东谈主承担； 后同意基金束缚东谈主的谋略效果，则基金托管东谈主也甘心担未正确施行复核义务的相应包袱； 管东谈主复核后同意基金束缚东谈主的谋略效果，则基金托管东谈主也甘心担未正确施行复核义务的相应 包袱； 的业务规定实时计帐的，由包袱方承担由此给基金财产、基金份额合手有东谈主及受毁伤方形成的 径直亏本，若由于两边原因导致本基金弗成依据中国证券登记结算有限包袱公司的业务规定 实时计帐的，两边应按照各自的缺陷进程对形成的径直亏本合理摊派包袱； 交收完成后资金余额方可用于新股申购。淌若因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购 不足，基金托管东谈主不承担任何包袱。如基金份额合手有东谈主因此建议抵偿要求，联系法律包袱和 亏本由基金束缚东谈主承担。   十八、适用法律与争议惩处方式   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之宗旨，不包括香港卓越行政区、澳 门卓越行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金束缚东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约研究的争议可通过友好 协商惩处。但若自一方书面建议协商惩处争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩处的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济交易仲裁委员会，并按当时有用的仲裁 规定进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应施行本公约的其他规定。   十九、托管公约的效能   （一）基金束缚东谈主向中国证监会提交的基金托管公约草案，应经托管公约两边当事东谈主的 法定代表东谈主或授权署名东谈主署名并加盖公章，公约当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管 公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为厚爱文本。   （二）本公约自两边签署之日起成立，自基金合同收效之日起收效。本公约的有用期自 其收效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本公约自收效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律拘谨力。  （四）本公约原来一式陆份，公约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银行保障监督 束缚委员会各壹份，每份具有同等法律效能。 二十、托管公约的签订 见签署页。 （以下无正文）