招商证券金钱管束有限公司 招商资管北证 50 成份指数型发起式      证券投资基金       基金合同  基金管束东说念主：招商证券金钱管束有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司        二零二四年十月 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                                                                           基金合同                                                 目           录 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            基金合同                    第一部分        序论   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 权柄义务，圭表基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息走漏管束办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募洞开式证券 投资基金流动性风险管束划定》（以下简称“《流动性风险管束划定》”）、 《公开召募证券投资基金运作诱导第 3 号——指数基金诱导》（以下简称 “《指数基金诱导》”）和其他关联法律法则。 益。   二、基金合同是划定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献， 其他与基金相关的波及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、 基金合同绝顶他关联划定享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金 投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同的 当事东说念主，其握有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金由基金管束东说念主依照 《基金法》、基金合同绝顶他关联划定召募，并经中国证券监督管束委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场 出路作念出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管束东说念主依照恪称使命、敦厚信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金       基金合同   投资者应当淡雅阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物府上概要等信 息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。   四、基金管束东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外走漏波及本基金的信息， 其内容波及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有冲破， 以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验 的法律法则的强制性划定不一致，应当以届时灵验的法律法则的划定为准。   六、本基金投资北京证券交游所股票，将承担因投资标的、商场轨制以及 交游司法等各异带来的独到风险。具体风险烦请查阅本基金招募说明书“风险 揭示”章节内容。   七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能濒临追踪舛错按捺未达 约定主见、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募 说明书。   八、本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托 凭证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证 券的刊行东说念主及境表里交游机制相关的风险可能径直或障碍成为本基金风险。具 体风险烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基金金钱投资 于存托凭证或遴荐不将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必投资存托 凭证。   九、当本基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，基金管束东说念主履 行相应法子后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章 节。侧袋机制实施期间，基金管束东说念主将对基金简称进行格外璀璨，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读相关内容并存眷本基金启用侧 袋机制时的特定风险。   十、基金管束东说念主依据相关法律法则，经守法访问、进行了充分的评估论证、 履行了必要的决策法子，现将份额登记、估值核算等业务托福给基金服务机构 ——招商证券股份有限公司负责日常运营；基金管束东说念主需如期了解基金服务机 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 构的东说念主员配备情况、业务操作的专科才气、业务隔断措施、软硬件设施等基本 运作情况，以保证知足业务发展的推行需求；如前述提供份额登记、估值核算 的基金服务机构发生变更的，基金管束东说念主需另行发布相关公告。若基金份额握 有东说念主不同意管束东说念主变更基金服务机构的，自公告之日起 10 日内不错赎回其握有 的一说念基金份额，若基金份额握有东说念主自公告之日起 10 日后无间握有一说念或部分 基金份额的，视为其同意基金管束东说念主变更基金服务机构。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                   基金合同                    第二部分        释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 数型发起式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验更动和补充 和补充 募说明书》绝顶更新 基金基金产物府上概要》绝顶更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政法则以绝顶他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不异作念出的更动 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其不异 作念出的更动 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                  基金合同 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管束办法》及颁布机关对其不 时作念出的更动 施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其不异作念出的更动 年 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束划定》及颁 布机关对其不异作念出的更动 日实施的《公开召募证券投资基金运作诱导第 3 号——指数基金诱导》及颁布 机关对其不异作念出的更动 义务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经关联政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管束办法》及相关法律法则划定使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民 币及格境外机构投资者 起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主 的合称 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金               基金合同 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务 国证监会划定的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管束东说念主签订了基金 销售服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等 管束有限公司或接受招商证券金钱管束有限公司托福代为办理登记业务的机构 所管束的基金份额余额绝顶变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面 阐述的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得逾越 3 个月 常交游日 的洞开日 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 所管束的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管束东说念主和投资东说念主共 同礼服 央求购买基金份额的步履 央求购买基金份额的步履 划定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 公告划定的条件，央求将其握有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额调治 为基金管束东说念主管束的其他基金基金份额的步履 所握基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款阵势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资阵势 数加上基金调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转 入央求份额总和后的余额）逾越上一洞开日基金总份额的 10% 银行入款利息、已齐备的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 收款项绝顶他金钱的价值总和 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息走漏办法》划定的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 将基金份额分为不同类别。各样别基金份额隔离确立基金代码，隔离打算和公 布基金份额净值和基金份额累计净值 类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额 本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额 及基金份额握有东说念主服务的用度 运作，由基金管束东说念主、基金管束东说念主推动、基金管束东说念主高档管束东说念主员或基金司理 （指基金管束东说念主职工中照章具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金 司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并握有一如期限的证券投资基金 金管束东说念主固有资金、基金管束东说念主高档管束东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起 资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限 自基金合同奏效日起不少于 3 年 基金份额握有期限不少于 3 年的基金管束东说念主推动、基金管束东说念主、基金管束东说念主高 级管束东说念主员或基金司理等东说念主员 法以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 购与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公拓荒行股票、金钱支握证券、因刊行东说念主债务失言无法进行 转让或交游的债券等 净值的阵势，将基金调治投资组合的商场冲击成安分拨给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权 益不受损伤并得到自制对待 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 门账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对 待，属于流动性风险管束用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专诚账户称为侧袋账户 导致公允价值存在首要不笃定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减 值准备仍导致金钱价值存在首要不笃定性的金钱；（三）其他金钱价值存在重 大不笃定性的金钱 不雅事件 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           基金合同               第三部分     基金的基本情况   一、基金称呼   招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作阵势   契约型洞开式   四、基金的投资主见   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，力图齐备与标的 指数进展一致的永恒答复。   五、标的指数   本基金的标的指数为北证 50 成份指数。   六、基金的最低召募份额总额和金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 （不含认购用度），且握有期限自基金合同奏效日起不少于 3 年，法律法则或 监管机构另有划定的除外。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金产物府上概要的划定 践诺。C 类基金份额不收取认购费。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同   八、基金存续期限   不如期   九、初次召募领域上限   本基金可确立初次召募领域上限，具体召募上限及领域按捺的决议详见招 募说明书或基金份额发售公告。若本基金确立初次召募领域上限，基金合同生 效后不受此召募领域的限制。   十、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取阵势的不同，将基金份额分为 不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份额。   在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，而不从本类别基金金钱入网提销 售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申 购用度，而是从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金 份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额隔离确立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将隔离打算并公告各样基金份额净值和各 类基金份额累计净值，打算公式为打算日各样别基金金钱净值除以打算日该类 别基金份额总和。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无推行性 不利影响的情况下，根据基金推行运作情况，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商 并履行安妥法子后，可调治基金份额类别确立、调治基金份额分类办法及司法、 罢手现存基金份额类别的销售等，并在调治实施之日前依照《信息走漏办法》 的关联划定在划定媒介上公告，不需要召开基金份额握有东说念主大会。   十一、畴昔条件许可情况下的模式调治   若将来本基金管束东说念主推出追踪归并标的指数的交游型洞开式指数基金 （ETF），则基金管束东说念主在履行安妥法子后有权决定将本基金调治为该基金的 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 连合基金，并相应修改《基金合同》。在礼服法律法则关联连合基金划定的前 提下，基金投资主见、投资领域和投资策略等条件中将增多投资主见 ETF 的相 关内容，同期相应变更基金称呼、类别。此项调治经基金管束东说念主与基金托管东说念主 协商一致，履行安妥法子后实时公告，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   十二、基金运作阵势的变更   若将来北京证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司推出上市洞开式 基金（LOF）绝顶计帐交收与登记模式，并灵通上市洞开式基金（LOF）在北 京证券交游所申购、赎回及上市交游，基金管束东说念主有权决定将本基金调治为上 市洞开式基金（LOF），并相应调治本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎 回阵势，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回阵势，增 加基金份额的上市交游业务，并相应修改《基金合同》，届时无需召开基金份 额握有东说念主大会，但需履行安妥法子并提前公告。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同               第四部分     基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售阵势、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发 售公告。   通过各销售机构公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以 及基金管束东说念主网站。   安妥法律法则划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金金钱入网提销售 服务费。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管束东说念主决定，并在招募说明书及基 金产物府上概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 通盘，其中利息转份额的数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的打算方法在招募说明书中列示。   认购份额的打算保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入， 由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构 如实接收到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购央求 及认购份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权柄，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参见招募说明书或相关公告。 体限制和处理方法请参见招募说明书或相关公告。 笔认购央求单独打算。认购央求一接纳理不得放胆。 理等东说念主员算作发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者逾越基金 总份额的 50%，基金管束东说念主不错采纳比例阐述等阵势对该投资者的认购央求进 行限制。基金管束东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资东说念主变相躲避前 述 50%比例要求的，基金管束东说念主有权断绝该等一说念或者部分认购央求。投资东说念主 认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的阐述为准。   四、发起资金的认购   基金管束东说念主推动资金、基金管束东说念主固有资金、基金管束东说念主高档管束东说念主员或 基金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东说念主民币（不含认购 用度），且发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同奏效日起不少于 3 年， 法律法则或监管机构另有划定的除外。本基金发起资金的认购情况详见基金管 理东说念主届时发布的公告。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金               基金合同                  第五部分           基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金 认购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币（不含认购用度）且发起资金提供方 承诺其认购的基金份额握有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金 管束东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法 定验资机构验资，验资呈报需对发起资金提供方绝顶握有份额进行专诚说明， 基金管束东说念主自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东说念专揽理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。 基金管束东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公 告。基金管束东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专诚账户，在基金召募步履 结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金的处理阵势   要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管束东说念主应当承担下列使命： 同期活期入款利息； 基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和金钱领域   《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿元， 《基金合同》自动赶走，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期 限。若届时的法律法则或中国证监会划定发生变化，上述赶走划定被取消、更 改或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会划定践诺。   《基金合同》奏效满三年后基金无间存续的，链接 20 个做事日出现基金份 额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 应当在如期呈报中给予走漏；链接 50 个做事日出现前述情形的，基金合同赶走， 不需召开基金份额握有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同            第六部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束 东说念主在招募说明书或其网站列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营 业场面或按销售机构提供的其他阵势办理基金份额的申购与赎回。   若基金管束东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交游阵势，投 资东说念主不错通过上述阵势进行申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交游所、北京证券交游所的泛泛交游日的交游时辰，但基金管 理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回 时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更、其他格外情况或根据业务需要，基金管束东说念主将视情况对前述洞开日及 洞开时辰进行相应的调治，但应在实施前依照《信息走漏办法》的关联划定在 划定媒介上公告。   基金管束东说念主可根据推行情况照章决定本基金初始办理申购的具体日历，具 体业务办理时辰在相关公告中划定。   基金管束东说念主自基金合同奏效之日起不逾越三个月初始办理赎回，具体业务 办理时辰在相关公告中划定。   在笃定申购初始与赎回初始时辰后，基金管束东说念主应在申购、赎回洞开日前 依照《信息走漏办法》的关联划定在划定媒介上公告申购与赎回的初始时辰。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或转 换央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行打算； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金管束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管束 东说念主必须在新司法初始实施前依照《信息走漏办法》的关联划定在划定媒介上公 告。   四、申购与赎回的法子   投资东说念主必须根据销售机构划定的法子，在洞开日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的央求。投资者在提交申购央求时，须按销售机构划定的阵势备 足申购资金，投资者在提交赎回央求时，应确保账户内有充足的基金份额余额， 不然申购、赎回央求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。若申购不成立或无 效，申购款项本金将退回投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承 担。   基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求奏效后，基金管束东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。遇交游所或交游 商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管束 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 东说念主及基金托管东说念主所能按捺的要素影响业务处理过程，则赎回款项划付时辰相应 顺延。   基金管束东说念主应以交游时辰结果前受理灵验申购和赎回央求确本日算作申购 或赎回央求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游 的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售机构柜台或以销售机构划定的其他阵势查询央求的阐述情况。若申 购不得胜，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为 准。对于央求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权柄。 进行调治，并在调治实施前依照《信息走漏办法》的关联划定在划定媒介上公 告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体划定请参见招募说明书或相关公告。 体划定请参见招募说明书或相关公告。 参见招募说明书或相关公告。 申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限，具体划定请参见招募说 明书或相关公告。 基金管束东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权 益。基金管束东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可采纳上述措施对基金领域 给予按捺。具体见基金管束东说念主相关公告。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同 份额和最低基金份额保留余额等数目限制，或新增基金领域按捺措施。基金管 理东说念主必须在调治实施前依照《信息走漏办法》的关联划定在划定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度绝顶用途 申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金金钱入网提 销售服务费。 后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后打算，并在 T+1 日内公告。遇格外情况， 经履行安妥法子，不错安妥延长打算或公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管束东说念主决定，并在招募说明 书及基金产物府上概要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基 金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述打算结果均按四舍五入方法， 保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 书》。本基金的赎回费率由基金管束东说念主决定，并在招募说明书及基金产物府上 概要中列示。赎回金额为按推行阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述打算结果均按四舍 五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 不列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相关法律法则设定，具 体见招募说明书的划定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 体的打算方法和收费阵势由基金管束东说念主根据基金合同的划定笃定，并在招募说 明书中列示。基金管束东说念主不错在基金合同约定的领域内调治费率或收费阵势， 并最迟应于新的费率或收费阵势实施日前依照《信息走漏办法》的关联划定在 划定媒介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作圭表奉命相关法律法则以 及监管部门、自律司法的划定，请见基金管束东说念主届时的相关公告。 有东说念主利益无推行性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销打算，如期或 不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相关监管部门要求履行 必要手续后，基金管束东说念主不错安妥调低本基金的销售用度，并进行公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 基金金钱净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 格且给与估值期间仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购央求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。 理东说念主、基金管束东说念主高档管束东说念主员或基金司理等东说念主员算作发起资金提供方除外） 握有基金份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相躲避 50%聚首度的情形。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同 金额限制、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管束东说念主应当根据关联划定在划定媒介上刊登 暂停申购公告。当发生上述第 8、9 项情形时，基金管束东说念主不错采纳比例阐述等 阵势对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金管束东说念主有权断绝该笔一说念或部分申 购央求。要是投资东说念主的申购央求被一说念或部分断绝，被断绝的申购款项本金将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管束东说念主应实时还原申购业务的 办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 基金金钱净值。 管束东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 格且给与估值期间仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管束东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金管束东说念主应按划定报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管束东说念主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的 比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 按基金合同的相关条件处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可预先遴荐将当日 可能未获受理部分给予放胆。在暂停赎回的情况排斥时，基金管束东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理阵势   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基 金调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份 额总和后的余额）逾越前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数 赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的金钱组合现象决 定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主合计有才气支付投资东说念主的一说念赎回央求时， 按泛泛赎回法子践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管束东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有发愤或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大 波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎 回的，将自动转入下一个洞开日无间赎回，直到一说念赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被放胆。脱期的赎回央求与下一洞开日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础打算赎 回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确 遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）当本基金出现多数赎回时且基金管束东说念主决定部分脱期赎回的，在单个 基金份额握有东说念主赎回央求逾越前一日基金总份额 10%的情形下，基金管束东说念主认 为支付该基金份额握有东说念主的一说念赎回央求有发愤或者因支付该基金份额握有东说念主 的一说念赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大波动时，可 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 以对该基金份额握有东说念主的赎回央求逾越前一日基金总份额 10%的部分进行脱期 办理。对于其余当日未脱期办理的赎回央求，应当按单个账户未脱期办理的赎 回央求量占未脱期办理的赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。对 于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日无间赎回，直到一说念赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被放胆。脱期的赎回央求与下一 洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基 础打算赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时 未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受 单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：链接 2 个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速 支付赎回款项，但不得逾越 20 个做事日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书划定的其他阵势在 3 个交游日内文牍基金份额握有东说念主，说明关联处 理方法，并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联划定，最迟于再行洞开日在划定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告； 也不错根据推行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时辰，届时不再 另行发布再行洞开的公告。   十一、基金调治   基金管束东说念主不错根据相关法律法则以及本基金合同的划定决定开办本基金 与基金管束东说念主管束的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治 费，相关司法由基金管束东说念主届时根据相关法律法则及本基金合同的划定制定并 公告，并提前文牍基金托管东说念主与相关机构。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额握有东说念主 通过中国证监会招供的交游场面或者交游阵势进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、安妥法律法则的其它非交游过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额 的投资东说念主。   剿袭是指基金份额握有东说念主去世，其握有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额握有东说念主握有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的相关府上，对于安妥条件的非交游过户央求按基金 登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的设施收费。   十四、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照划定的设施收取转托管费。要是出现基金管束东说念主、登记机 构、办理转托管的销售机构因期间系统性能限制或其它合理原因，不错暂停该 业务或者断绝基金份额握有东说念主的转托管央求。   十五、如期定额投资打算   基金管束东说念主不错为投资东说念专揽理如期定额投资打算，具体司法由基金管束东说念主 另行划定。投资东说念主在办理如期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管束东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所划定的定 期定额投资打算最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 及登记机构招供、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分拨。法律法则或监管机构另有划定的除外。   十七、基金份额的质押   如相关法律法则允许基金管束东说念专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管束东说念主将制定和实施相应的业务司法。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书或相关 公告。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同           第七部分 基金合同当事东说念主及权柄义务    一、基金管束东说念主    （一） 基金管束东说念主简况    称呼：招商证券金钱管束有限公司    住所：深圳市前海深港互助区南山街说念听海大路 5059 号前海鸿荣源中心 A 座 2501    法定代表东说念主：易卫东    建立日历：2015 年 4 月 3 日    批准建立机关及批准建立文号：《对于核准招商证券股份有限公司建立资 产管束子公司的批复》（证监许可〔2015〕123 号）    组织格式：有限使命公司    注册本钱：10 亿元    存续期限：握续酌量    筹商电话：95565    （二） 基金管束东说念主的权柄与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并管束基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则划定或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照划定召集基金份额握有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关联法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用推动权柄，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转 融通证券出借业务；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼权柄或 者实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在安妥关联法律、法则的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、 赎回、调治、非交游过户、转托管等业务司法；   （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的酌量阵势管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互孤独，对所管束的不同基金分 别管束，隔离记账，进行证券投资； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同   （6）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他关联划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳安妥合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法安妥《基金合同》等法律文献的划定，按关联划定打算并公告基金净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》绝顶他关联划定，履行信息披 露及呈报义务；   （12）保守基金生意奥密，不清楚基金投资打算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》绝顶他关联划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予 阴私，不向他东说念主清楚，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科照应人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额握 有东说念主分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》绝顶他关联划定召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管束业务行动的管帐账册、报表、记载和其他 相关府上不低于法律法则划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在划定时辰发出，并 且保证投资者梗概按照《基金合同》划定的时辰和阵势，随时查阅到与基金有 关的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临收场、照章被放胆或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监 会并文牍基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主合 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务， 基金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额 握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的步履承担使命；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼权柄或实施 其他法律步履，但因第三方使命导致基金财产或基金份额握有东说念主利益受到损失， 而基金管束东说念主最初承担了使命的情况下，基金管束东说念主有权向第三方追偿；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效， 基金管束东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   成立地间：1987 年 4 月 8 日   批准建立机关及批准建立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、 银复（1987）86 号文   注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元   组织格式：股份有限公司   存续期间：握续酌量   基金托管资历批文及文号：证监基金字[2002]83 号   （二） 基金托管东说念主的权柄与义务 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失 的情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场司法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）建立专诚的基金托管部门，具有安妥要求的营业场面，配备充足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金隔离确立账户，孤独核算，分账 管束，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他关联划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管束东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》绝顶他关联划定另 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 有划定外，在基金信息公开走漏前给予阴私，不得向他东说念主清楚，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要而 向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东说念主打算的基金金钱净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见， 说明基金管束东说念主在各着急方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行； 要是基金管束东说念主有未践诺《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是 否采纳了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相关府上不低于 法律法则划定的最低期限；   （12）从基金管束东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名 册；   （13）按划定制作相关账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或关联划定向基金份额握有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》绝顶他关联划定，召集基金份额握 有东说念主大会或配合基金管束东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分拨；   （18）濒临收场、照章被放胆或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监 会和银行业监督管束机构，并文牍基金管束东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿使命，其赔 偿使命不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金管束东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的 义务，基金管束东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握 有东说念主利益向基金管束东说念主追偿； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   （21）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有 东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   除法律法则另有划定或本基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。 务包括但不限于：   （1）淡雅阅读并礼服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息走漏，实时利用权柄和履行义务； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其握有的基金份额领域内，承担基金损失或者《基金合同》赶走的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金绝顶他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）发起资金提供方握有认购的基金份额自基金合同奏效日起不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同             第八部分     基金份额握有东说念主大会   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）赶走《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作阵势；   （5）调治基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬报设施或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、领域或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会法子；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或系数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就归并事项 书面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份 额握有东说念主大会的事项。 无推行性不利影响的前提下，以下情况在履行安妥法子后可由基金管束东说念主和基 金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           基金合同 费阵势；   （3）增多、减少或调治基金份额类别确立、罢手现存基金份额类别的销售 或调治基金份额分类办法及司法；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无推行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生首要变化；   （6）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构调治关联基金认购、申购、赎 回、调治、非交游过户、转托管等业务司法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）若将来本基金管束东说念主推出追踪归并标的指数的交游型洞开式指数基金 （ETF），则基金管束东说念主在履行安妥法子后使本基金调治为该基金的连合基金， 并相应修改《基金合同》；   （9）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集阵势 金管束东说念主召集。 提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管束 东说念主，基金管束东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份 额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提 议的基金份额握有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或系数 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会 的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得费劲、打扰。 益登记日。   三、召开基金份额握有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍阵势 公告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决阵势；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信阵势、托福的公证机关绝顶 筹商阵势和筹商东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取阵势。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管束 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应 另行书面文牍基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票遵循。   四、基金份额握有东说念主出席会议的阵势   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会阵势、通信开会阵势或法律法则、监 管机构允许的其他阵势召开，会议的召开阵势由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 握有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释安妥法律法则、《基金 合同》和会议文牍的划定，况兼握有基金份额的凭证与基金管束东说念主握有的登记 府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。重 新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文牍载明的格式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书 面阵势或基金合同约定的其他阵势进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的阵势视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个做事日内连 续公布相关指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管束东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 照会议文牍划定的阵势收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文牍不投入收取表决意见的，不影响表决遵循；      （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有 东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授权他 东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证 明安妥法律法则、《基金合同》和会议文牍的划定，并与基金登记机构记载相 符。 用其他非书面阵势授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，授权阵势不错给与 网罗、电话、短信或其他阵势，具体阵势由会议召集东说念主笃定并在会议文牍中列 明；在会议召开阵势上，本基金亦可给与其他非现场阵势或者以现场阵势与非 现场阵势相招引的阵势召开基金份额握有东说念主大会，会议法子比照现场开会和通 讯阵势开会的法子进行。基金份额握有东说念主不错给与书面、网罗、电话、短信或 其他阵势进行表决，具体阵势由会议召集东说念主笃定并在会议文牍中列明。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定赶走《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交 基金份额握有东说念主大会运筹帷幄的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的文牍后，对原有提案的修改 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 应当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的阵势下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条文矩法子笃定和 公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经运筹帷幄后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未 能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份 额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握 有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和筹商阵势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和卓越决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须 以卓越决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的阵势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调治基金运作阵势、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、赶走《基金合同》、本 基金与其他基金合并以卓越决议通过方为灵验。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   基金份额握有东说念主大会采纳记名阵势进行投票表决。   采纳通信阵势进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据评释，不然提 交安妥会议文牍中划定的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头安妥会议文牍划定的表决意见视为灵验表决，表决意见疏漏不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议初始后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议初始后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当飞速公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票阵势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定媒介上公告。要是采 用通信阵势进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺奏效的基金份额握有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金 管束东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的格外约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有 东说念主和侧袋份额握有东说念主隔离握有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若 相关基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 （含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应隔离由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的相关划定以本节格外约定 内容为准，本节莫得划定的适用上文相关约定。   十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表 决条件等划定，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或 监管司法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一 致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额握 有东说念主大会审议。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同    第九部分     基金管束东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法子   一、基金管束东说念主和基金托管东说念主职责赶走的情形   （一） 基金管束东说念主职责赶走的情形   有下列情形之一的，基金管束东说念主职责赶走：   （二） 基金托管东说念主职责赶走的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责赶走：   二、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换法子   （一） 基金管束东说念主的更换法子 的基金管束东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金管束东说念主； 握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在划定媒介公告； 料，实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念专揽理基金管束业务的交代手续， 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时接收。临时基金管束东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管束东说念主关联的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换法子 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东说念主； 握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在划定媒介公告； 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金管束 东说念主查对基金金钱总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。   （三）基金管束东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管 东说念主； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在划定媒介上联合公告。   三、新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主接收基金管束业务或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务之前，原任基金管束东说念主或原 任基金托管东说念主应无间履行相关职责，并保证不作出对基金份额握有东说念主的利益造 成损伤的步履。原任基金管束东说念主或基金托管东说念主在无间履行相关职责期间，仍有 权按照本基金合同的划定收取基金管束费或基金托管费。   四、本部分对于基金管束东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡直 接援用法律法则或监管司法的部分，如法律法则或监管司法修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           基金合同                 第十部分       基金的托管   基金托管东说念主和基金管束东说念主按照《基金法》、《基金合同》绝顶他关联划定 缔结托管条约。   缔结托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值打算、收益分拨、信息走漏及相互监督等相关事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             基金合同              第十一部分         基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、 计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非交游过 户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管束东说念主或基金管束东说念主托福的其他安妥条件的机构 办理。基金管束东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福 代理条约，以明确基金管束东说念主和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登 记、计帐及基金交游阐述、披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理 非交游过户等事宜中的权柄和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 关划定于初始实施前在划定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于法律法则划定的最低期限； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制检讨情形及法 律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                基金合同                第十二部分            基金的投资   一、投资主见   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，力图齐备与标的 指数进展一致的永恒答复。   二、投资领域   本基金的投资领域主要包括标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭 证）。为更好地齐备投资主见，基金可少量投资于除标的指数成份股及备选成 份股除外的其他股票（包括北京证券交游所、沪深证券交游所绝顶他照章刊行 上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、政府支握机构债券、 政府支握债券、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调治债券、可交换债券等）、金钱 支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场用具、股指期货、国债 期货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须安妥中国证 监会相关划定）。   本基金可根据法律法则的划定参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适 当法子后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资 产比例不低于非现款基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%。每个交游 日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金握 有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在 履行安妥法子后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱比例不低于非现款基金 金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%；每个交游日日终在扣除股指期货合 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金握有的现款或到期日在一年 以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   （1）指数复制策略   本基金主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成绝顶权重 构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股绝顶权重的变动进行相应调治。 但在因格外情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管束东说念主可采 取包括成份股替代策略在内的其他指数投资期间安妥调治基金投资组合，以达 到详尽追踪标的指数的目的。格外情形包括但不限于：（1）法律法则的限制； （2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票永恒停牌； （4）标的指数成份股进行配股、增发或被继承合并；（5）标的指数成份股派 发现款股息；（6）指数成份股如期或临时调治；（7）标的指数编制方法发生 变化；（8）其他基金管束东说念主认定不安妥投资的股票或可能严重限制本基金追踪 标的指数的合理原因等。   （2）投资组合调治   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股绝顶权重的变动而进 行相应调治：   根据标的指数的调治司法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调 整；当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行再行调治时，本基金 将根据各成份股的权重变化进行相应调治；根据本基金的申购和赎回情况，对 股票投资组合进行调治，从而灵验追踪标的指数；根据法律、法则划定，成份 股在标的指数中的权重因其它格外原因发生相应变化的，本基金不错对投资组 合管束进行安妥变通和调治，起劲裁汰追踪舛错；基金管束东说念主将对成份股的流 动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能给与合理方法寻求替代。由于 受到各项握股比例限制，基金可能不成按照成份股权重握有成份股，基金将会 给与合理方法寻求替代。   当标的指数成份股发生显着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未 作出调治的，基金管束东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，履行里面 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 决策法子后实时对相关成份股进行调治。   在泛泛商场情况下，本基金力图将基金的净值增长率与事迹比拟基准之间 的日均追踪偏离度十足值按捺在 0.35%以内，年追踪舛错按捺在 4%以内。如因 标的指数编制司法调治或其他要素导致追踪偏离度和追踪舛错逾越上述领域的， 基金管束东说念主将采纳合理措施幸免追踪舛错进一步扩大。   本基金将以裁汰追踪舛错和流动性管束为目的，轮廓议论流动性和收益性， 安妥参与债券和货币商场用具的投资。为更好地齐备投资主见，本基金管束东说念主 可投资具有较高投资价值的可调治债券和可交换债券。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对金钱支握证券的利率风险、 金钱池信用风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等要素进行分析， 遴荐风险与收益相匹配的更优品种进行成就。   （1）股指期货交游策略   本基金参与股指期货交游将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，主 要遴荐流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁汰交游成本，提高投资成果， 从而更好地追踪标的指数。   （2）国债期货交游策略   本基金参与国债期货交游将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，结 合对宏不雅经济局势和计策趋势的判断、对债券商场定性和定量的分析，对国债 期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等野心进行追踪监控，主要选 择流动性好、交游活跃的国债期货合约，以裁汰交游成本，提高投资成果，从 而更好地追踪标的指数。   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，限度参与融资与转融通证 券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁汰因申 购变成基金仓位较低带来的追踪舛错，达到灵验追踪标的指数的目的。参与转 融通证券出借业务时，本基金将在分析商场情况、出借证券流动性等要素的基 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 础上合理笃定领域、期限和比例，力图为本基金份额握有东说念主增厚投资收益。   四、投资限制   基金的投资组合应奉命以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱比例不低于非现款 基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保 证金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱 净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样金钱支握证券的比例，不得逾越 基金金钱净值的 10％；   （4）本基金握有的一说念金钱支握证券，其市值不得逾越基金金钱净值的   （5）本基金握有的归并（指归并信用级别）金钱支握证券的比例，不得超 过该金钱支握证券领域的 10％；   （6）本基金管束东说念主管束的一说念基金投资于归并原始权益东说念主的各样金钱支握 证券，不得逾越其各样金钱支握证券系数领域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支握证 券。基金握有金钱支握证券期间，要是其信用品级下跌、不再安妥投资设施， 应在评级报密告布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与国债期货、股指期货投资，应奉命下列比例限制： 值与有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金 融金钱（不含质押式回购）等； 基金金钱净值的 15%； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同 金握有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差打算）应当安妥基金合同对于债券投资比 例的关联约定； 不得逾越上一交游日基金金钱净值的 30%； 金钱净值的 10%； 握有的股票总市值的 20%； 打算）应当安妥《基金合同》对于股票投资比例的关联约定； 不得逾越上一交游日基金金钱净值的 20%；   （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得逾越基金金钱净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东说念主 之外的要素甚至基金不安妥该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受 限金钱的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 领域保握一致；   （12）本基金基金金钱总值不逾越基金金钱净值的 140%；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与 境内上市交游的股票合并打算；   （14）本基金若参与融资业务，在职何交游日日终，本基金握有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%；   （15）本基金若参与转融通证券出借业务，需礼服下列投资比例限制： 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管束划定》所述流 动性受限证券的领域； 量的 50%； 照市值加权平均打算；   因证券/期货商场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管束东说念主之外的 要素甚至基金投资不安妥上述划定的，基金管束东说念主不得新增转融通证券出借业 务。   （16）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（10）、（11）、（15）项情形之外，因证券/期 货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股调治、标的指 数成份股流动性限制等基金管束东说念主之外的要素甚至基金投资比例不安妥上述规 定投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会划定 的格外情形除外。法律法则另有划定的，从其划定。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之 日早先始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主 在履行安妥法子后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的划定践诺。   为防备基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱绝顶他不方正的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定退却的其他行动。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主绝顶控股推动、实 际按捺东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当安妥基金的投资主见和投资策略，奉命基 金份额握有东说念主利益优先原则，注意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场自制合理价钱践诺。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则给予走漏。首要关联交游应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或调治上述退却性划定，基金管束东说念主在 履行安妥法子后可不受上述划定的限制或按调治后的划定践诺。   五、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为北证 50 成份指数。   北证 50 成份指数由北京证券交游所和中证指数有限公司编制和发布，由北 交所领域大、流动性好的最具商场代表性的 50 只上市公司证券组成，以轮廓反 映商场举座进展。   若畴昔出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的要素甚至标的指数不安妥要求及法律法则、监管机构另有划定的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形发生之日起十个做事日内 向中国证监会呈报并提议措置决议，如更换基金标的指数、调治运作阵势、与 其他基金合并或者赶走基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进 行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同赶走。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确如期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息奉命基金份额握有 东说念主利益优先原则支握基金投资运作。   本基金为股票型指数基金，将详尽追踪标的指数，努力追求追踪偏离度和 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 追踪舛错最小化。若出现指数改名等对基金投资无推行性影响的标的指数变更 情形，则无需召开基金份额握有东说念主大会，基金管束东说念主应与基金托管东说念主协商一致， 并在划定媒介上公告。   本基金的事迹比拟基准为：北证 50 成份指数收益率×95%+银行活期入款 利率（税后）×5%。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金管束东说念主 根据标的指数变更情形履行安妥法子并进行公告。法律法则或监管机构另有规 定的，从其划定。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，表面上其预期风险及预期收益水平高于搀杂型基金、 债券型基金和货币商场基金。本基金主要投资于标的指数成份股绝顶备选成份 股，具有与标的指数访佛的风险收益特征。本基金投资北京证券交游所股票， 将承担因投资标的、商场轨制以及交游司法等各异带来的独到风险。   七、基金管束东说念主代表基金利用推动或债权东说念主权柄的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额握有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐 师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定金钱的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的划定。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                基金合同                第十三部分            基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款 项以绝顶他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以绝顶 他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产孤独于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主看护。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权柄。除照章律法则和《基金合同》的划定贬责外，基金财产 不得被贬责。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章放胆或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            基金合同               第十四部分        基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游场面的交游日以及国度法律法则 划定需要对外走漏基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、金钱支握证券、银行入款本息、股指期货合约、 国债期货合约、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金管束东说念主在笃定相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业 管帐准则》、监管部门关联划定。   （一）对存在活跃商场且梗概获取调换金钱或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于 该金钱或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，应给与最近交游日的报价笃定公允价值。有充足字据 标明估值日或最近交游日的报价不成真确反馈公允价值的，应酬报价进行调治， 笃定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换金钱或欠债的公允价 值为基础，并在估值期间中议论不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或 使用的限制等，要是该限制是针对金钱握有者的，那么在估值期间中不应将该 限制算作特征议论。此外，基金管束东说念主不应试虑因其大批握有相关金钱或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息支握的估值期间笃定公允价值。给与估值期间笃定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关金钱或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调治并笃定公允价值。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变 化要素，调治最近交游市价，笃定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除外）， 收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或 保举估值全价进行估值，同期充分议论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估值；   （4）交游所上市交游的公拓荒行的可调治债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价交游的债券收用估值日收盘价算作估值全价；实行净价交游的 债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，给与在当前情况下适用况兼 有充足可利用数据和其他信息支握的估值期间笃定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券，给与估值期间笃定公允价值；   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，给与在 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 当前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息支握的估值期间笃定其公允 价值；   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初次公拓荒行股票时公司推动公拓荒售股份、通过大批交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票， 按监管机构或行业协会关联划定笃定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对天下银行间商场上含权的固定收益品种 （另有划定的除外），按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全 价或保举估值全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，利用回售权的， 在回售登记日至推行收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种 的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同期充分议论刊行东说念主的信用风险变 化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的， 给与最近交游日结算价估值。国度有最新划定的，按其划定进行估值。 会的相关划定进行估值。 最新划定的，按其划定进行估值。 确保基金估值的自制性。 基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 估值。 新增事项，按国度最新划定估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 法子及相关法律法则的划定或者未能充分防备基金份额握有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关联法律法则，基金金钱净值打算和基金管帐核算的义务由基金管束 东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分运筹帷幄后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管束东说念主对基金净值信息的打算结果对外给予公布。   五、估值法子 产净值除以当日该类基金份额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，极少点后第 如遇格外情况，为保护基金份额握有东说念主利益，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一 致，可阶段性调治基金份额净值打算精度并进行相应公告，无需召开基金份额 握有东说念主大会审议。国度另有划定的，从其划定。   基金管束东说念主每个做事日打算基金金钱净值及各样基金份额净值，并按划定 公告。 或本基金合同的划定暂停估值时除外。基金管束东说念主每个做事日对基金金钱估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管束东说念主对外公布。   六、估值作假的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、安妥、合理的措施确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值作假时，视为该类基金份额净值作假。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   本基金运作过程中，要是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的错误变成估值作假，导致其他当事东说念主遇到损失的， 错误的使命东说念主应当对由于该估值作假遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、 数据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值作假使命方应及 时和洽各方，实时进行改革，因改革估值作假发生的用度由估值作假使命方承 担；由于估值作假使命方未实时改革已产生的估值作假，给当事东说念主变成损失的， 由估值作假使命方对径直损失承担补偿使命；若估值作假使命方依然积极和洽， 况兼有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行改革而未改革，则其应当承担相应 补偿使命。估值作假使命方应酬改革的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保估值 作假已得到改革。   （2）估值作假的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 况兼仅对估值作假的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假使命方仍应酬估值作假负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返 还或不一说念返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 作假使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对得回欠妥 得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；要是得回欠妥得利确当事东说念主依然 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上已 经得回的欠妥得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值作假使命 方。   （4）估值作假调治给与尽量还原至假定未发生估值作假的正确情形的阵势。   估值作假被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值作假发生 的原因笃定估值作假的使命方； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假变成的损失 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的使命方进行 改革和补偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行改革，并就估值作假的改革向关联当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值打算出现作假时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施注意损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金管束东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金金钱净值和各样基金份额净值由基金管束东说念主负责打算，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管束东说念主应于每个洞开日交游结果后打算当日的基金金钱净值 和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核确 认后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   十、格外情况的处理方法 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 舛错不算作基金金钱估值作假处理。 行、指数编制机构、第三方估值机构等发送的数据作假等原因，基金管束东说念主和 基金托管东说念主天然依然采纳必要、安妥、合理的措施进行检讨，但未能发现作假 的，由此变成的基金金钱估值作假，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命， 但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施排斥或平缓由此变成的影 响。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             基金合同              第十五部分         基金用度与税收   一、基金用度的种类 和仲裁费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提设施和支付阵势   本基金的管束费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管束费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进 行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进 行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商措置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额金钱净值的 0.30%年费率计提。销售服务费的打算方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进 行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应协 议划定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 担）； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取管束费，详见招募说明书的划定。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 践诺。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管束东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度关联税收征收的划定代扣代缴。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同             第十六部分      基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已齐备收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨，每次收益分拨比例等具体分成决议见基金管束东说念主届时发布的相关分 红公告，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨阵势是现款分成； 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值； 类别对应的可供分拨收益将有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同 平分拨权；   在不违犯法律法则划定、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可对上述基金 收益分拨原则进行调治，并实时公告，不需召开基金份额握有东说念主大会。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明死心收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨阵势等内容。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   五、收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在划定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的打算方法，依照《业务司法》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金              基金合同             第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐计策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度走漏； 管帐核算，按照关联划定编制基金管帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的管帐师事务所绝顶注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在划定媒介公告。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同              第十八部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、《流动性风险管束划定》、《基金合同》绝顶他关联划定。相关法律法 规对于信息走漏的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有 东说念主大会的基金份额握有东说念主等法律、行政法则和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主 和作歹东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法 律法则和中国证监会的划定走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会划定时辰内，将应予走漏的基金 信息通过安妥中国证监会划定条件的天下性报刊（以下简称“划定报刊”）及 《信息走漏办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介走漏， 并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时辰和阵势查阅或者复制公开 走漏的信息府上。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基 金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。   本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除卓越说明外，货币单元为东说念主民 币元。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同     五、公开走漏的基金信息     公开走漏的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物府上概 要 基金份额握有东说念主大会召开的司法及具体法子，说明基金产物的特点等波及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息 走漏及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的 信息发生首要变更的，基金管束东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书 并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少 每年更新一次。基金赶行运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物府上概要的信息发生首要 变更的，基金管束东说念主应当在三个做事日内，更新基金产物府上概要，并登载在 划定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上概要其他信息发生变 更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金赶行运作的，基金管束东说念主不再更新 基金产物府上概要。     基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告 登载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物府上概 要、《基金合同》和基金托管条约登载在划定网站上，并将基金产物府上概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管条约登载在网站上。     （二）基金份额发售公告     基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 走漏招募说明书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在划定媒介上登载《基 金合同》奏效公告。   《基金合同》奏效公告中将说明基金召募情况及基金管束东说念主、基金管束东说念主 高档管束东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管束东说念主推动握有的基金份额、承诺握 有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主 应当至少每周在划定网站走漏一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个洞开 日的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏洞开日的各 类基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站走漏 半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的打算阵势及关联申购、赎回费率，并保证投资者梗概在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将 年度呈报登载在划定网站上，并将年度呈报指示性公告登载在划定报刊上。基 金年度呈报中的财务管帐呈报应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》划定的 管帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报， 将中期呈报登载在划定网站上，并将中期呈报指示性公告登载在划定报刊上。   基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在划定网站上，并将季度呈报指示性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度呈报、 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 中期呈报或者年度呈报。   基金管束东说念主应在年度呈报、中期呈报、季度呈报平隔离走漏基金管束东说念主、 基金管束东说念主高档管束东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管束东说念主推动握有基金的份 额、期限及期间的变动情况。   如呈报期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在如期呈报“影响投资者决 策的其他着急信息”项下走漏该投资者的类别、呈报期末握有份额及占比、呈报 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的格外情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中走漏基金组合股产情况绝顶 流动性风险分析等。   （七）临时呈报   本基金发生首要事件，关联信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           基金合同 基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务相关步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 推行按捺东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有划定的除外； 提阵势和费率发生变更； 时； 及司法； 日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）贯通公告 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场文雅传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基 金份额握有东说念主权益的，相关信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开 贯通。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   （十）投资金钱支握证券的相关公告   若本基金投资金钱支握证券，基金管束东说念主应在本基金中期呈报及年度呈报 中走漏其握有的金钱支握证券总额、金钱支握证券市值占基金净金钱的比例和 呈报期内通盘的金钱支握证券明细。   若本基金投资金钱支握证券，基金管束东说念主应在本基金季度呈报中走漏其握 有的金钱支握证券总额、金钱支握证券市值占基金净金钱的比例和呈报期末按 市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支握证券明细。   （十一）投资股指期货的相关公告   若本基金参与股指期货交游，基金管束东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年 度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货交游情况，包 括交游计策、握仓情况、损益情况、风险野心等，并充分揭示股指期货交游对 基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资计策和投资主见等。   （十二）投资国债期货的相关公告   若本基金参与国债期货交游，需按照法则要求在季度呈报、中期呈报、年 度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等文献中走漏国债期货交游情况，包 括交游计策、握仓情况、损益情况、风险野心等，并充分揭示国债期货交游对 基金总体风险的影响以及是否安妥既定的交游计策和交游主见等。   （十三）基金参与融资和转融通证券出借交游的相关公告   若本基金参与融资和转融通证券出借交游，基金管束东说念主应当在季度呈报、 中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资 和转融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险 绝顶管束情况等，并就转融通证券出借业务在呈报期内发生的首要关联交游事 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 项作念详备说明。   （十四）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，相关信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的划定进行信息走漏，详见招募说明书的划定。   （十五）计帐呈报   基金合同赶走的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在划定网站 上，并将计帐呈报指示性公告登载在划定报刊上。   （十六）中国证监会划定的其他信息。   六、信息走漏事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管束轨制，指定专诚部门 及高档管束东说念主员负责管束信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当安妥中国证监会相关基金信 息走漏内容与格式准则等法则的划定。   基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的 约定，对基金管束东说念主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金如期呈报、更新的招募说明书、基金产物府上概要、基金计帐 呈报等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐述。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴荐走漏信息的报刊。基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息， 并保证相关报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上走漏信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介走漏信息，然而其他全球媒介不得早于划定媒介走漏信息， 况兼在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按照法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为 投资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不 影响基金泛泛投资操作的前提下，自主提高信息走漏服务的质料。具体要求应 当安妥中国证监会及自律司法的相关划定。前述自主走漏如产生信息走漏用度， 该用度不得从基金财产中列支。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计呈报、法律意见书的 专科机构，应当制作做事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》赶走后   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律 法则划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息走漏的情形   当出现下述情形之一时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长走漏基金 相关信息： 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同    第十九部分      基金合同的变更、赶走与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则 划定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束 东说念主和基金托管东说念主同意，经履行安妥法子后变更并公告。 自决议奏效后 2 日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的赶走事由   有下列情形之一的，经履行相关法子后，《基金合同》应当赶走： 基金托管东说念主联络的； 的要素甚至标的指数不安妥要求及法律法则、监管机构另有划定的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额握有东说念主大会对措置决议进行 表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   （1）《基金合同》赶走情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈报出具法律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一说念剩余金钱扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经安妥《中华 东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证 监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐呈报登载在划定网站上，并将计帐呈报指示性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则划定的最 低期限。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金               基金合同                 第二十部分           失言使命   一、基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律法则的划定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主造 成损伤的，应当隔离对各自的步履照章承担补偿使命；因共同步履给基金财产 或者基金份额握有东说念主变成损伤的，应当承担连带补偿使命。对损失的补偿，仅 限于径直损失。当发生下列情况时，当事东说念主免责： 划定算作或不算作而变成的损失等； 权所变成的损失等；   二、在发生一方或多方失言的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主 利益的前提下，《基金合同》梗概无间履行的应当无间履行。非失言方当事东说念主 在职责领域内有义务实时采纳必要的措施，注意损失的扩大。莫得采纳安妥措 施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失言方因注意损失 扩大而开销的合理用度由失言方承担。   三、由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可按捺的要素导致业务出现差错，基 金管束东说念主和基金托管东说念主天然依然采纳必要、安妥、合理的措施进行检讨，然而 未能发现作假或因前述原因未能幸免或改革作假的，由此变成基金财产或投资 东说念主损失，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。然而基金管束东说念主和基金托管 东说念主应积极采纳必要的措施排斥或平缓由此变成的影响。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           基金合同         第二十一部分       争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院， 根据该院届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金管束东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，无间赤诚、 勤勉、尽责地履行基金合同划定的义务，防备基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖并从其解释。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             基金合同             第二十二部分         基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。 或授权代表签章并在募贴近束后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续， 并经中国证监会书面阐述后奏效。 会备案并公告之日止。 握有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律遵循。 机构的办公场面和营业场面查阅。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金               基金合同                第二十三部分           其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法则 协商措置。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金              基金合同            第二十四部分          基金合同内容纲领      一、基金管束东说念主、基金托管东说念主及基金份额握有东说念主的权柄与义务   （一） 基金管束东说念主的权柄与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关联法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用推动权柄，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转 融通证券出借业务；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼权柄或 者实施其他法律步履； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在安妥关联法律、法则的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、 赎回、调治、非交游过户、转托管等业务司法；   （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的酌量阵势管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互孤独，对所管束的不同基金分 别管束，隔离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他关联划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳安妥合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法安妥《基金合同》等法律文献的划定，按关联划定打算并公告基金净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》绝顶他关联划定，履行信息披 露及呈报义务；   （12）保守基金生意奥密，不清楚基金投资打算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》绝顶他关联划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同 阴私，不向他东说念主清楚，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科照应人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额握 有东说念主分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》绝顶他关联划定召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管束业务行动的管帐账册、报表、记载和其他 相关府上不低于法律法则划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在划定时辰发出，并 且保证投资者梗概按照《基金合同》划定的时辰和阵势，随时查阅到与基金有 关的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临收场、照章被放胆或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监 会并文牍基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主合 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务， 基金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额 握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的步履承担使命；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼权柄或实施 其他法律步履，但因第三方使命导致基金财产或基金份额握有东说念主利益受到损失， 而基金管束东说念主最初承担了使命的情况下，基金管束东说念主有权向第三方追偿；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效， 基金管束东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同   （25）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权柄与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失 的情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场司法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）建立专诚的基金托管部门，具有安妥要求的营业场面，配备充足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金隔离确立账户，孤独核算，分账 管束，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他关联划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   （5）看护由基金管束东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》绝顶他关联划定另 有划定外，在基金信息公开走漏前给予阴私，不得向他东说念主清楚，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要而 向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东说念主打算的基金金钱净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见， 说明基金管束东说念主在各着急方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行； 要是基金管束东说念主有未践诺《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是 否采纳了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相关府上不低于 法律法则划定的最低期限；   （12）从基金管束东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名 册；   （13）按划定制作相关账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或关联划定向基金份额握有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》绝顶他关联划定，召集基金份额握 有东说念主大会或配合基金管束东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分拨；   （18）濒临收场、照章被放胆或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监 会和银行业监督管束机构，并文牍基金管束东说念主； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿使命，其赔 偿使命不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金管束东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的 义务，基金管束东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握 有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权柄与义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有 东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   除法律法则另有划定或本基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 务包括但不限于：   （1）淡雅阅读并礼服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息走漏，实时利用权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其握有的基金份额领域内，承担基金损失或者《基金合同》赶走的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金绝顶他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）发起资金提供方握有认购的基金份额自基金合同奏效日起不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事司法及表决的法子和司法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）赶走《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作阵势；   （5）调治基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬报设施或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、领域或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会法子； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或系数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就归并事项 书面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份 额握有东说念主大会的事项。 无推行性不利影响的前提下，以下情况在履行安妥法子后可由基金管束东说念主和基 金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收 费阵势；   （3）增多、减少或调治基金份额类别确立、罢手现存基金份额类别的销售 或调治基金份额分类办法及司法；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无推行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生首要变化；   （6）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构调治关联基金认购、申购、赎 回、调治、非交游过户、转托管等业务司法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）若将来本基金管束东说念主推出追踪归并标的指数的交游型洞开式指数基金 （ETF），则基金管束东说念主在履行安妥法子后使本基金调治为该基金的连合基金， 并相应修改《基金合同》；   （9）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集阵势 金管束东说念主召集。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           基金合同 提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管束 东说念主，基金管束东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份 额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提 议的基金份额握有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或系数 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会 的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得费劲、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍阵势 公告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决阵势；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信阵势、托福的公证机关绝顶 筹商阵势和筹商东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取阵势。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管束 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应 另行书面文牍基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票遵循。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的阵势   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会阵势、通信开会阵势或法律法则、监 管机构允许的其他阵势召开，会议的召开阵势由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 握有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释安妥法律法则、《基金 合同》和会议文牍的划定，况兼握有基金份额的凭证与基金管束东说念主握有的登记 府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。重 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文牍载明的格式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书 面阵势或基金合同约定的其他阵势进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的阵势视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个做事日内连 续公布相关指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管束东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文牍划定的阵势收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文牍不投入收取表决意见的，不影响表决遵循；      （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有 东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授权他 东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证 明安妥法律法则、《基金合同》和会议文牍的划定，并与基金登记机构记载相 符。 用其他非书面阵势授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，授权阵势不错给与 网罗、电话、短信或其他阵势，具体阵势由会议召集东说念主笃定并在会议文牍中列 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 明；在会议召开阵势上，本基金亦可给与其他非现场阵势或者以现场阵势与非 现场阵势相招引的阵势召开基金份额握有东说念主大会，会议法子比照现场开会和通 讯阵势开会的法子进行。基金份额握有东说念主不错给与书面、网罗、电话、短信或 其他阵势进行表决，具体阵势由会议召集东说念主笃定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定赶走《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交 基金份额握有东说念主大会运筹帷幄的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的阵势下，最初由大会主握东说念主按照下列第（七）条文矩法子确 定和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经运筹帷幄后进行表决，并形成大 会决议。大会主握东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代 表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基 金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基 金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份 额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的 遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和筹商阵势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和卓越决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须 以卓越决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的阵势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调治基金运作阵势、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、赶走《基金合同》、本 基金与其他基金合并以卓越决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采纳记名阵势进行投票表决。   采纳通信阵势进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据评释，不然提 交安妥会议文牍中划定的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头安妥会议文牍划定的表决意见视为灵验表决，表决意见疏漏不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议初始后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议初始后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当飞速公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票阵势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定媒介上公告。要是采 用通信阵势进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺奏效的基金份额握有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金 管束东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的格外约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有 东说念主和侧袋份额握有东说念主隔离握有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若 相关基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应隔离由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的相关划定以本节格外约定 内容为准，本节莫得划定的适用上文相关约定。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、 表决条件等划定，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则 或监管司法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额 握有东说念主大会审议。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同      三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已齐备收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨，每次收益分拨比例等具体分成决议见基金管束东说念主届时发布的相关分 红公告，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨阵势是现款分成； 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值； 类别对应的可供分拨收益将有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同 平分拨权；   在不违犯法律法则划定、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可对上述基金 收益分拨原则进行调治，并实时公告，不需召开基金份额握有东说念主大会。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明死心收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨阵势等内容。   （五）收益分拨决议的笃定、公告与实施 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           基金合同   本基金收益分拨决议由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在划定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的打算方法，依照《业务司法》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。      四、与基金财产管束、运用关联用度的索要、支付阵势与比例   （一）基金用度的种类 和仲裁费； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提设施和支付阵势   本基金的管束费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管束费的计 算方法如下： 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进 行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进 行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商措置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额金钱净值的 0.30%年费率计提。销售服务费的打算方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进 行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商措置。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应 条约划定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 担）； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取管束费，详见招募说明书的划定。      五、基金财产的投资地方和投资限制   （一）投资领域   本基金的投资领域主要包括标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭 证）。为更好地齐备投资主见，基金可少量投资于除标的指数成份股及备选成 份股除外的其他股票（包括北京证券交游所、沪深证券交游所绝顶他照章刊行 上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、政府支握机构债券、 政府支握债券、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调治债券、可交换债券等）、金钱 支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场用具、股指期货、国债 期货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须安妥中国证 监会相关划定）。   本基金可根据法律法则的划定参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适 当法子后，不错将其纳入投资领域。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资 产比例不低于非现款基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%。每个交游 日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金握 有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在 履行安妥法子后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应奉命以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱比例不低于非现款 基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保 证金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱 净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样金钱支握证券的比例，不得逾越 基金金钱净值的 10％；   （4）本基金握有的一说念金钱支握证券，其市值不得逾越基金金钱净值的   （5）本基金握有的归并（指归并信用级别）金钱支握证券的比例，不得超 过该金钱支握证券领域的 10％；   （6）本基金管束东说念主管束的一说念基金投资于归并原始权益东说念主的各样金钱支握 证券，不得逾越其各样金钱支握证券系数领域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支握证 券。基金握有金钱支握证券期间，要是其信用品级下跌、不再安妥投资设施， 应在评级报密告布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与国债期货、股指期货投资，应奉命下列比例限制： 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同 值与有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金 融金钱（不含质押式回购）等； 基金金钱净值的 15%； 金握有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差打算）应当安妥基金合同对于债券投资比 例的关联约定； 不得逾越上一交游日基金金钱净值的 30%； 金钱净值的 10%； 握有的股票总市值的 20%； 打算）应当安妥《基金合同》对于股票投资比例的关联约定； 不得逾越上一交游日基金金钱净值的 20%；   （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得逾越基金金钱净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东说念主 之外的要素甚至基金不安妥该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受 限金钱的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 领域保握一致；   （12）本基金基金金钱总值不逾越基金金钱净值的 140%； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与 境内上市交游的股票合并打算；   （14）本基金若参与融资业务，在职何交游日日终，本基金握有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%；   （15）本基金若参与转融通证券出借业务，需礼服下列投资比例限制： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管束划定》所述流 动性受限证券的领域； 量的 50%； 照市值加权平均打算；   因证券/期货商场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管束东说念主之外的 要素甚至基金投资不安妥上述划定的，基金管束东说念主不得新增转融通证券出借业 务。   （16）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（10）、（11）、（15）项情形之外，因证券/期 货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股调治、标的指 数成份股流动性限制等基金管束东说念主之外的要素甚至基金投资比例不安妥上述规 定投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会划定 的格外情形除外。法律法则另有划定的，从其划定。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之 日早先始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主 在履行安妥法子后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的划定践诺。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同   为防备基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱绝顶他不方正的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定退却的其他行动。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主绝顶控股推动、实 际按捺东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当安妥基金的投资主见和投资策略，奉命基 金份额握有东说念主利益优先原则，注意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场自制合理价钱践诺。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则给予走漏。首要关联交游应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或调治上述退却性划定，基金管束东说念主在 履行安妥法子后可不受上述划定的限制或按调治后的划定践诺。   六、基金金钱净值的打算阵势和公布阵势   （一）基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款 项以绝顶他金钱的价值总和。   （二）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息的走漏阵势   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主 应当至少每周在划定网站走漏一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个洞开 日的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏洞开日的各 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 类基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站走漏 半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、赶走与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则 划定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束 东说念主和基金托管东说念主同意，经履行安妥法子后变更并公告。 自决议奏效后 2 日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的赶走事由   有下列情形之一的，经履行相关法子后，《基金合同》应当赶走： 基金托管东说念主联络的； 的要素甚至标的指数不安妥要求及法律法则、监管机构另有划定的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额握有东说念主大会对措置决议进行 表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》赶走情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈报出具法律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一说念剩余金钱扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经安妥《中华 东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证 监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐呈报登载在划定网站上，并将计帐呈报指示性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则划定的最 低期限。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同      八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院， 根据该院届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金管束东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，无间赤诚、 勤勉、尽责地履行基金合同划定的义务，防备基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖并从其解释。      九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的阵势   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   本页无正文，为《招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金基金合 同》的署名盖印页。   基金管束东说念主：招商证券金钱管束有限公司（公章）   法定代表东说念主或授权代表：   签 订 日：    年   月   日   签订地点：   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（公章）   法定代表东说念主或授权代表：   签 订 日：    年   月   日   签订地点：