（原标题：可诊疗公司债券来去十分波动公告）

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-115 债券代码：113600 债券简称：新星转债

深圳市新星轻合金材料股份有限公司可诊疗公司债券来去十分波动公告

本公司董事会及合座董事保证本公告内容不存在职何诞妄纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和无缺性承担个别及连带拖累。

紧迫内容教导： - 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）可诊疗公司债券于 2024年 10月 18日、10月 21日、10月 22日畅达三个往改日收盘价钱涨幅偏离值累计达 30%，把柄《上海证券来去所可诊疗公司债券来去本质详情》的磋商章程，属于可诊疗公司债券来去十分波动情形。 - 铁心 2024年 10月 22日，“新星转债”收盘价钱为 182.122元/张，相干于票面价钱溢价 82.12%，转股溢价率 9.65%。 - 经公司自查，并书面问询公司控股鼓吹、本体戒指东说念主，铁心本公告泄露日，不存在应泄露而未泄露的紧要事项或紧迫信息。 - 公司可转债价钱近期波动较大，敬请普遍投资者注意二级市集来去风险，感性投资、审慎有策动。

一、可转债刊行上市简略 - 经中国证券监督惩办委员会“证监许可〔2020〕1441号”文核准，公司于2020年8月13日公开刊行了595.00万张可诊疗公司债券，每张面值100元，刊行总数59,500万元。 - 本次刊行的可转债期限为自觉行之日起6年，即2020年8月13日至2026年8月12日；债券票面利率：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3%。 - 经上海证券来去所自律监管决定书〔2020〕301号文容许，公司59,500万元可诊疗公司债券于2020年9月11日起在上交所挂牌来去，债券简称“新星转债”，债券代码“113600”。 - 把柄磋商法律限定的章程和《深圳市新星轻合金材料股份有限公司可诊疗公司债券召募诠释书》（以下简称“《召募诠释书》”）的商定，公司刊行的“新星转债”自 2021年 2月 19日起可诊疗为本公司股份，出手转股价钱为 23.85元/股，最新转股价钱为 10.00元/股。

二、可诊疗公司债券来去十分波动的具体情况 - 公司可诊疗公司债券于 2024年 10月 18日、10月 21日、10月 22日畅达三个往改日收盘价钱涨幅偏离值累计达 30%，把柄《上海证券来去所可诊疗公司债券来去本质详情》的磋商章程，属于可诊疗公司债券来去十分波动情形。

三、公司难得并核实的干系情况 - 坐褥目的情况：经公司自查，公司现在坐褥目的看成平素，公司的日常目的情况、表里部环境未发生紧要变化。 - 紧要事项情况：经公司自查，并向公司控股鼓吹、本体戒指东说念主书面探讨核实，铁心现在，除已泄露的紧要事项外，公司及公司控股鼓吹、本体戒指东说念主均不存在波及公司的应泄露而未泄露的紧要事项，未筹划与公司磋商的紧要财富重组、股份刊行、收购、债务重组、紧要业务和谐、引进战术投资者等紧要事项。 - 媒体报说念、市集听说、热门观点情况：经公司自查，未发现对公司可转债来去价钱可能产生紧要影响的媒体报说念或市集听说，亦未波及热门观点。 - 其他可转债敏锐信息：经公司核实，公司控股鼓吹、本体戒指东说念主偏执一致步履东说念主、公司董事、监事、高档惩办东说念主员在公司本次可诊疗公司债券来去十分波动工夫不存在贸易公司可转债的情况。公司亦未发现其他对公司可转债价钱产生较大影响的紧要事件，不存在违背信息自制泄露的情形。

四、可转债来去风险教导 - 二级市集来去风险：公司可诊疗公司债券于 2024年 10月 18日、10月 21日、10月 22日畅达三个往改日收盘价钱涨幅偏离值累计达 30%，把柄《上海证券来去所可诊疗公司债券来去本质详情》的磋商章程，属于可诊疗公司债券来去十分波动情形。铁心2024年 10月 22日，可转债价钱为 182.122元/张，相干于票面价钱溢价 82.12%。同期，“新星转债”按照现时转股价钱诊疗后的价值为 166.10元，可转债价钱相干于转股价值溢价 9.65%。现时“新星转债”存在较大的估值风险。 - 可转债可能触发赎回要求的风险教导：把柄公司《召募诠释书》干系商定，当公司股票畅达三十个往改日中至少有十五个往改日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），刊行东说念主有权按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回通盘或部分未转股的可转债。铁心2024年 10月 22日，公司股票已有十一个往改日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（即 13.00元/股），存在一定的赎回风险。 - 若“新星转债”触发赎回要求、且公司决定赎回，投资者所捏有的“新星转债”除在章程时限内通过二级市集连续来去或按照 10.00元的转股价钱进行转股外，仅能摄取以 100元/张的票面价钱加当期应计利息被强制赎回，可能面对较大投资亏空。

五、董事会声明及干系方承诺 - 公司董事会阐述铁心现在，除已泄露的信息外，公司莫得任何把柄《上海证券来去所股票上市王法》等磋商章程应泄露而未泄露的事项或与该等事项磋商的筹划、商谈、意向、契约等，董事会也未获悉把柄《上海证券来去所股票上市王法》等磋商章程应泄露而未泄露的、对公司可转债来去价钱可能产生较大影响的信息；公司前期泄露的信息不存在需要蜕变、补充之处。 - 上市公司、控股鼓吹、本体戒指东说念主及干系方阐述铁心现在，除已泄露的信息外，不存在其他影响可转债来去价钱十分波动的紧要事项；不存在应泄露而未泄露的紧要信息；也不存在其他可能导致公司股权发生变化的事项；未筹划与公司磋商的紧要财富重组、股份刊行、收购、债务重组、紧要业务和谐、引进战术投资者等紧要事项。

敬请普遍投资者注意“新星转债”的二级市集来去风险、估值风险和赎回风险。

特此公告。

深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会 2024年 10月 23日