新华行业龙头主题股票型证券投资基金     招募讲解书（更新）   基金管制东说念主：新华基金管制股份有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                        新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）                        【膺惩教唆】 国证券监督管制委员会 2021 年 1 月 19 日证监许可[2021]159 号文准予注册。本基金 的基金合同已于 2021 年 3 月 24 日见效。 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基 金的投资价值及市集远景等作出施行性判断或者保证。   基金管制东说念主承诺以恪称职守、老师信用、资料尽责的原则管制和运用基金资产， 但分歧投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应隆重阅读本招募讲解书、基金家具 贵府提要、基金合同等信息败露文献，全面了解本基金的家具秉性，充分接头自身 的风险承受材干，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数目等投资步履作出安适决策，获取基金投资收益，亦自行承担 基金投资中出现的万般风险，包括市集风险，管制风险、流动性风险，信用风险， 本基金的独到风险、不可抗力风险和其他风险。   本基金可通过内地与香港股票市集交易互联互通机制（以下简称“港股通机制”） 买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及交易司法等各异带来的独到风险，包括港股市集股价波动 较大的风险（港股市集实行T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可 能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休 市的情形下，港股通不可正常交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。 濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说                          -1 -                         新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 明书“风险揭示”章节内容。 基金和货币市集基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及交易司法等各异带来的独到风险。 策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。此外， 本基金发售面值为东说念主民币 1.00 元。在市集波上路分影响下，本基金净值可能低于发 售面值，本基金投资者有可能出现亏本。 不组成对本基金事迹弘扬的保证。   本基金本次更新招募讲解书对基金司理信息进行更新，基金司理信息更新截止 日为 2024 年 10 月 22 日。除非另有讲解，本招募讲解书（更新）所载其他内容截止 日为 2024 年 1 月 12 日，关联财务数据和净值弘扬截止日为 2023 年 12 月 31 日（财 务数据未经司帐师事务所审计）。                          -2 -                                新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）                                目        录                                  -3 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）                  一、序论                          （以下简称“《基金法》”）、   本招募讲解书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性 风险管制规定》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》、《公开召募 证券投资基金信息败露管制办法》过火他关联法律法例及《新华行业龙头主题股票 型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募讲解书讲述了新华行业龙头主题股票型证券投资基金的投资标的、策略、 风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本招募讲解书。   本基金管制东说念主承诺本招募讲解书不存在职何虚假记录、误导性述说或要紧遗漏， 并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律作事。   本基金根据本招募讲解书所载明贵府央求召募。本招募讲解书由基金管制东说念主解 释。本基金管制东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲解书中载明的信息， 或对本招募讲解书作出任何解释或者讲解。   本基金招募讲解书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联规定享有权利、 承担义务，基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。                   -4 -                         新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）                         二、释义     在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用纠正和补充 股票型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用纠正和补充 募讲解书》过火更新 售公告》 料提要》过火更新 法解释、行政规律以过火他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、通告等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三 十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主 民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念出的修 订                          -5 -                         新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规律的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其经常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规定》及颁布机关对 其经常作念出的纠正 的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体 或其他组织 构投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其经常纠正）及关系法律法例规定可 以投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 境外机构投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其经常纠正）及关系法律法例 规定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务                          -6 -                           新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东说念主订立了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、 代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受新华基金管制股份有限公司录用代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起基金份额变动 及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证据的日 期 计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得逾越 3 个月 放日 基金参与港股通交易且该作事日为非港股通交易日时，则本基金可不洞开申购和赎 回等业务，具体以届时基金管制东说念主公告为准）                            -7 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 是程序基金管制东说念主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管制 东说念主和投资东说念主共同校服 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，央求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调遣为基金管制 东说念主管制的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 基金调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额 总和后的余额)逾越上一洞开日基金总份额的 10% 入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 购款过火他资产的价值总和                    -8 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 和基金份额净值的过程 及《信息败露办法》规定的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子败露网站）等媒介 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行 如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开垦行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交易的债券 等 的方式，将基金疗养投资组合的市集冲击成老实配给施行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并 得到公正对待 券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内 的香港联合交易所上市的股票。 的前提下，按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值 户进行处置计帐，主义在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于 流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在要紧省略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧省略情味的资产；（三）其他资产价值存在要紧省略情味的 资产                     -9 -       新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 不雅事件        -10 -                           新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）                          三、基金管制东说念主   一、基金管制东说念主概况   称号：新华基金管制股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区吉利里西大街 26 号新时期大厦 9 层、11 层            重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东说念主：于春玲   设立日历：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字【2004】197 号   注册成本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元东说念主民币   筹商东说念主：都岩   电话：（010）68779666   传真：（010）68779528   股权结构：  股 东 名 称             出资额 （万元东说念主民币）       出资比例  恒泰证券股份有限公司          12,750            58.62%  新华相信股份有限公司          7,680             35.31%  杭州永原收集科技有限公司        1,320             6.07%  合   计               21,750            100%   二、主要东说念主员情况   于春玲女士：董事长，经济学博士，政府特殊津贴各人，寰宇司帐领军东说念主才， 中国金融 40 东说念主论坛常务理事，兼任西安银行股份有限公司安适董事。曾任国度开垦 银行资金局局长、天津分行行长，中再资产管制股份有限公司党委文告、副董事长、 总司理，交易商协会各人委员会主任，中债资信评估有限作事公司董事，中债指数 各人委员会委员，中国保障资产管制业协会行业发展研究专科委员会主任委员，光                              -11 -                 新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 大银行董事。现任新华基金管制股份有限公司董事长。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管制委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产交易中心股份 有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限作事公司首席风险官兼任合规总监。 现任新华基金管制股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限作事公司营业部司理、东说念主力资 源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁、恒泰证券股份有限公司副总裁、新华 基金管制股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司 党委副文告。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管制、江苏中盛 光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华 相信股份有限公司财务运营总监。现任新华相信股份有限公司停业管制东说念主详细小组 负责东说念主。   匡双礼先生：安适董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师，北京大成 讼师事务所高档合伙东说念主，中国银行业协会外部评审各人，最妙手民考核院商议各人。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司安适董事。   张坤女士：安适董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主 任，新华东说念主寿保障股份有限公司投资管制中心详细管制部负责东说念主，新华资产管制股 份有限公司东说念主事行政部总司理，中国保障资产管制业协会会员部总监、秘书长助理、 协会资深高档各人（一级）。   陈佳俊女士：安适董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教，都门经济贸 易大学司帐学副训诫。现任中国政法大学司帐学副训诫、硕士生导师，兼任麦趣尔 集团股份有限公司安适董事、福建福日电子股份有限公司安适董事、福建鸿生材料 科技股份有限公司安适董事。   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢装置公司本事员，金融街控股股份有限 公司预算员、投资管制部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控 股股份有限公司成本管制部总司理、谋划管制部总司理，北京金融街奕兴置业有限                  -12 -                 新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 公司总司理，北京石开房地产开垦有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地 产开垦有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、实施董事、党 支部副文告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东说念主 力总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东说念主力资源部东说念主 事专员，融达信实业发展有限公司东说念主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华基金 管制股份有限公司东说念主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管制部高档工程师， 天风翻新投资有限公司投资管制部总司理、投决委成员，新华基金管制股份有限公 司总司理办公室、市集服务部总监助理。现任新华基金管制股份有限公司详细办公 室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   都岩先生：督察长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放 北路营业部职员、天津管制部职员、天津大港营业部详细部司理。现任新华基金管 理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管制有限公司董事。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限作事公司 翻新业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产管制中心基金投资负责东说念主兼 投资司理、恒泰证券东说念主力资源部总司理。现任新华基金管制股份有限公司副总司理 兼任董事会秘书。   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经照应人有限公 司并购部司理、上海力矩产业投资管制有限公司并购部司理、新时期证券有限作事 公司投行部姿首司理、新华基金管制股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金管制股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德商议 公司高档分析师、中信证券股份有限公司高档司理、天安财产保障股份有限公司研 究总监、渤海东说念主寿保障股份有限公司权益投资总监，东方基金管制股份有限公司总 司理助理。现任新华基金管制股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、研究部总                     -13 -                           新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 监、基金司理。      （1）历任基金司理      赵强先生：管制本基金时候：2021 年 3 月 24 日-2024 年 4 月 18 日。      薛子徵先生：管制本基金时候：2024 年 4 月 15 日-2024 年 10 月 21 日。      （2）现任基金司理      赖庆鑫先生：车辆工程硕士，曾任泰达宏利基金管制有限公司研究部研究员、 权益投资部基金司理。2022 年 12 月加入新华基金，现任权益投资部基金司理，新 华计谋新兴产业生动配置夹杂型证券投资基金基金司理、新华鑫益生动配置夹杂型 证券投资基金基金司理、新华优选成长夹杂型证券投资基金基金司理、新华泛资源 上风生动配置夹杂型证券投资基金基金司理、新华行业龙头主题股票型证券投资基 金基金司理。      主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监 蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生；成 员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星屹女 士。      三、基金管制东说念主的职责      （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》见效之日起，以老师信用、严慎资料的原则管制和运用基 金财产；      （4）配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式管制和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证 所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相安适，对所管制的不同基金分别管制，                            -14 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选稳妥合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 稳妥《基金合同》等法律文献的规定，按关联规定规划并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规定，履行信息败露及 申诉义务；   （12）保守基金交易奥秘，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向 他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主 分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系 贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时候发出，而且保 证投资者八成按照《基金合同》规定的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分配；   （19）濒临驱逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并 通告基金托管东说念主；                   -15 -                       新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而解雇；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金 托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关联基金 事务的步履承担作事；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基 金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   四、基金管制东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 有用措施，看重违背法律法例步履的发生。 下列投资或行动：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行动；                        -16 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   （7）法律、行政法例和中国证监会规定阻塞的其他行动。 关法律、法例及行业程序，老师信用、资料尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法谋划，违背基金合同或托管左券；   （2）专门挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中公私分明；   （4）推辞、搅扰、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （5）粗心职守、奢华权利、不按照规定履行职责；   （6）泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易奥秘、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关系 的交易行动；   （7）进行证券投资，但未事前向基金管制东说念主申报，或与基金份额持有东说念主发生利 益冲破；   （8）其他法律、行政法例以及中国证监会阻塞的步履。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额持有 东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取 欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易奥秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关系 的交易行动；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过火他行动。   五、基金管制东说念主的里面抑止轨制   （1）里面抑止的原则   健全性原则：里面抑止应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个设施。                     -17 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控递次，珍爱内抑止 度的有用实施。   安适性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对安适，基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、互相制衡。   成本效益原则：公司运用科学化的谋划管制方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的抑止成本达到最好的里面抑止结果。   （2）里面抑止的主要内容   ① 抑止环境组成公司里面抑止的基础，环境抑止包括管制想想、谋划理念、控 制文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德素养等内容。   ② 管制层通过如期学习、接洽、检查内控轨制，组织内控想象并身先士卒、积 极实施，悠闲确立老师信用和内控优先的想想，自愿形成风险管制不雅念；通过营造 公司内控文化氛围，增进职工风险驻扎顽固，使其连气儿于公司各部分、岗亭和业务 设施。   ③ 董事会负责公司里面抑止基本轨制的制定和内控作事的评估审查，对公司建 立有用的里面抑止系统承担最终作事；同期，通过充分阐述安适董事和监事会的监 督职能，幸免不刚直关联交易、利益输送和里面东说念主抑止表象的发生，建立健全稳妥 当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。   ④ 建立决策科学、运营程序、管制高效的运行机制，包括民主透明的决策递次 和管制议事司法、高效严谨的业求实施系统、以及健全有用的里面监督和反馈系统。   ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事管制轨制，严格制 定单元事迹和个东说念主作事弘扬挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持方正、老师、 公正、纯粹的品性与应有的专科材干。   里面稽核东说念主员如期评估公司风险气象，范围包括所有这个词可能对谋划标的产生负面 影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体谋划标的产生影响的进程及可能 性，并将评估申诉报公司董事会及高档管制东说念主员。                     -18 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）      里面抑止组织体系包括三个档次：      第一档次：董事会层面对公司谋划管制过程中的风险抑止作事的指导；公司董 事会层面对公司谋划管制过程中的风险抑止的组织主如若董事融会过其下设的风险 抑止与审计委员会和督察长对公司谋划行动的合规性进行监督。      风险抑止与审计委员会在董事会指挥下，着力于从强化里面监控的角度对公司 自有资产谋划、基金资产谋划及合规性谋划管制中的合规性进行全面、要点的追踪 分析并建议改进决策，疗养、详情公司的里面抑止轨制并评估其有用性。其主义是 完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。      督察长负责风险抑止与审计委员会决议的具体实施，按照中国证监会的规定和 风险抑止与审计委员会的授权对公司谋划管制行动的合规正当性进行监督稽核；参 与公司风险抑止作事，发生要紧风险事件时有权向公司董事会和中国证监会平直报 告。      第二档次：公司管制层对谋划风险进行看重和抑止的组织主如若风险管制委员 会、监察稽核部。      ①风险管制委员会是公司日常谋划管制的最高风险抑止机构。主要权利是：拟 定公司风险抑止的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常谋划管制风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危急处理作事等。      ②监察稽核部是公司里面监察部门，安适实施里面的监督稽核作事。风险管制 东说念主员使用数目化的风险管制系统，随时对基金投资过程中的市集风险进行安适监控， 并建议具体的改进见解。      第三档次：各职能部门对各自业务的自我检验和监控。      公司各职能部门作为公司里面风险抑止的具体实施单元，在公司各项基本管制 轨制的基础上，根据公司谋划计划、业务缠绵和各部门的具体情况制订本部门的业 务管制规定、操作经由及里面抑止规定，并严格实施，将风险抑止在最小范围内。      轨制是里面抑止的指引和程序，轨制细巧是里面抑止体系的基础。      ① 里面抑止轨制包括里面管制抑止轨制、业务抑止轨制、司帐核算抑止轨制、                        -19 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 信息败露轨制、监察稽核轨制等。   ② 里面管制抑止轨制包括授权管制轨制、东说念主力资源及事迹考核轨制、行政管制 轨制、职工步履程序、规律递次。   ③ 业务抑止轨制包括投资管制轨制、风险抑止轨制、贵府档案管制轨制、本事 保障轨制和危急处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信推辞流渠说念， 保证公司职工及各级管制东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时送 达稳妥的东说念主员进行处理。   （1）基金管制东说念主确知建立、实施和撑持里面抑止轨制是基金管制东说念主董事会及管 理层的作事，董事会承担最终作事；   （2）上述对于里面抑止轨制的败露信得过、准确；   （3）基金管制东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金管制东说念主的发展赓续完善里面 抑止轨制。                     -20 -                          新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）                          四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续谋划   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的膺惩组成部分,总行设在北京。经 国务院批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、 业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业 务放射范围最广，服务畛域最广，服务对象最多，业务功能都全的大型国有交易银 行之一。在外洋，中国农业银行雷同通过我方的奋力赢得了精采的信誉，每年位居 《钞票》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能透顶的大型国 有交易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的谋划理念，坚持审慎稳健谋划、 可持续发展，安身县域和城市两大市集，实施各异化竞争策略，着力打造“伴你成 长”服务品牌，依托秘籍寰宇的分支机构、雄壮的电子化收集和多元化的金融家具， 竭力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，教会丰富，服务优                           -21 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 质，事迹凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面抑止审计，并获取无保属见解的 SAS70 审计 申诉。自 2010 年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402）认证， 标明了安适公正第三方对中国农业银行托管服务运作经由的风险管制、里面抑止的 健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强材干建树，品牌声誉进一步提高， 在 2010 年首届“‘金牌默契’TOP10 受奖盛典”中得益凸起，获“最好托管银行” 奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获 第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连气儿荣获上 海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限作事公司授予的“优 秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最 佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银 行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆 借中心初次设立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》 年度评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民银行 批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/详细管 理部、业务管制部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管制 部、营运管制部、营运一部、营运二部，领有先进的安全驻扎设施和基金托管业务 系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的各人 60 名，服 务团队成员专科水平高、业务素养好、服务材干强，高档管制层均有 20 年以上金融 从业教会和高档本事职称，忽闪国表里证券市集的运作。   截止到 2023 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和洞开式 证券投资基金共 845 只。   二、基金托管东说念主的里面风险抑止轨制讲解                      -22 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）      严格校服国度关联托管业务的法律法例、行业监管规律和行内关联管制规定， 遵法谋划、程序运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工， 确保关联信息的信得过、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。      风险管制委员会总体负责中国农业银行的风险管制与里面抑止作事，对托管业 务风险管制和里面抑止作事进行监督和评价。托管业务部专门建树了风险管制处， 配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监作事，安适哄骗监督稽核权利。      具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了管制轨制、抑止轨制、岗亭职责、业 务操作经由，不错保证托管业务的程序操作缓和利进行；业务东说念主员具备从业资历； 业务管制实行严格的复核、审核、检验轨制，授权作事实行聚合抑止，业务钤记按 规程督察、存放、使用，账户贵府严格督察，制约机制严格有用；业务操作区专门 建树，顽固管制，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东说念主负责，看重泄密；业 求杀青自动化操作，看重东说念主为事故的发生，本事系统竣工、安适。      三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和递次      基金托管东说念主通过参数建树将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管左券 规定的投资比例和阻塞投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管制东说念主 的投资运作，并通过基金资金账户、基金管制东说念主的投资指示等监督基金管制东说念主的其 他步履。      当基金出现特殊交易步履时，基金托管东说念主应当针对不怜悯况进行以下方式的处 理： 对基金管制东说念主进行教唆； 为，书面教唆关联基金管制东说念主并报中国证监会。                     -23 -                                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）                              五、关系服务机构 一、基金份额发售机构 （1）新华基金管制股份有限公司北京直销中心 住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址：北京市西城区吉利里西大街 26 号新时期大厦 9 层、11 层 法定代表东说念主：于春玲 电话：010-68730999 筹商东说念主：郑维丹 网址：www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 （2）电子直销：新华基金网上交易平台 网址：https://trade.ncfund.com.cn （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （2）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 17 楼 法定代表东说念主：吕家进 筹商东说念主：林小芸 兴业银行官网：www.cib.com.cn （3）吉利银行股份有限公司                                   -24 -                              新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号（邮编：518001） 法定代表东说念主：谢永林 客服电话：95511-3 网址：bank.pingan.com （4）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 筹商东说念主：唐琛 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 客户服务电话：95574 （5）重庆农村交易银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金头陀路 36 号 办公地址：重庆市江北区金头陀路 36 号 法定代表东说念主：刘建忠 筹商东说念主：范亮 客服电话：95389 网址：www.cqrcb.com （6）蒙商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念劳动处建华南路 2 号 A 座 办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念劳动处建华南路 2 号 A 座 法定代表东说念主：于学忠 筹商东说念主：李玥钱 客服电话：95352 网址：www.gip.bsb.com.cn （7）鼎信汇金（北京）投资管制有限公司 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                               -25 -                                 新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）    办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室    法东说念主：都凌峰    筹商东说念主：陈臣    客服电话：400-158-5050    网址：https://www.tl50.com、https://www.9ifund.com    （8）深圳市新兰德证券投资商议有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层    法定代表东说念主：张斌    筹商东说念主：张燕    客服电话：400-166-1188    网址：www.xinlande.com.cn    （9）和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东说念主：章知方    客服电话：010-85650688    筹商东说念主：刘洋    公司网站：http://funds.hexun.com/    （10）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开垦区古檀通衢 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东说念主：吴言林    筹商东说念主：林伊灵    客服电话：025-66046166 转 849    网址：www.huilinbd.com    （11）喜鹊钞票基金销售有限公司                                   -26 -                                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）     注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室     办公地址：北京市向阳区北苑路甲 1 号     法定代表东说念主：王峥峰     筹商东说念主：张萌     客服电话：4006997719     网址：https://www.xiquefund.com/     （12）上海陆享基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易西席区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东说念主：粟旭     筹商东说念主：张宇明     上海陆享官网：www.luxxfund.com     （13）贵州省贵文文化基金销售有限公司     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼     法定代表东说念主：陈成     客服电话：0851-85407888     网址：https://www.gwcaifu.com/     （14）腾安基金销售（深圳）有限公司     办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一都腾讯大厦 11 层     注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     法定代表东说念主：林海峰     筹商东说念主：郑骏锋     客服电话：400-089-0555     网址：www.txfund.com                                      -27 -                                新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）     （15）民商基金销售（上海）有限公司     注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室     办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼     法定代表东说念主：贲惠琴     筹商东说念主：林志枫     客服电话：（021）5020 6003     网址：www.msftec.com     （16）北京度小满基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东说念主：盛超     筹商东说念主：王笑宇     电话：95055     公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/     （17）博时钞票基金销售有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东说念主：王德英     客服电话：400-610-5568     公司网站：www.boserawealth.com     （18）诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室     办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时期金融中心 8 楼     法定代表东说念主：汪静波     客服电话：400-821-5399     网址：www.noah-fund.com                                 -28 -                              新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）    （19）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼    法定代表东说念主：薛峰    客服电话：4006-788-887    筹商东说念主：童彩平    公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com    （20）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦    法定代表东说念主：其实    客服电话：400-1818-188    筹商东说念主：屠彦洋    公司网址：www.1234567.com.cn    （21）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 10、11、12、14 层    法定代表东说念主：杨文斌    筹商东说念主：胡凯隽    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.howbuy.com    （22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    客服电话：95188-8    筹商东说念主：韩爱彬                               -29 -                               新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）     网址：www.fund123.cn     （23）上海长量基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层     法定代表东说念主：张跃伟     筹商东说念主：唐诗洋     客服电话：400-820-2899     公司网站：www.erichfund.com     （24）浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室     办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼     法定代表东说念主：吴强     筹商东说念主：洪泓     客服电话：952555     公司网站：fund.10jqka.com.cn     （25）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易西席区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     筹商东说念主：曹怡晨     客服电话：95733     网址：www.leadfund.com.cn     （26）乾说念基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室     法定代表东说念主：董云巍     筹商东说念主：马林                                -30 -                                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）     客服电话：400-003-0358     网址：www.qiandaojr.com     （27）北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     法定代表东说念主：梁蓉     筹商东说念主：李婷婷     客服电话：010-66154828     公司网站：www.5irich.com     （28）泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区建树路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层     法定代表东说念主：于海锋     筹商东说念主：隋亚芳     客服电话：400-080-3388     网址：http://www.pywm.com.cn/     （29）南京苏宁基金销售有限公司     注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号     法定代表东说念主：钱燕飞     筹商东说念主：王锋     客服电话：95177     公司网站：www.snjijin.com     （30）北京增财基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407     办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室     法定代表东说念主：罗细安                                   -31 -                           新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 筹商东说念主：张蕾 客服电话：010-67000988 公司网站：www.zcvc.com.cn （31）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市经济本事开垦区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表东说念主：武建华 筹商东说念主：张晔 客服电话：400-8180-888 公司网站：https://www.zzfund.com/ （32）上海大灵敏基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易西席区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：张俊 筹商东说念主：邢成林 客服电话：021-20292031 公司网址：https://www.wg.com.cn/ （33）上海万得基金销售有限公司 住所：上海市解放贸易西席区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号 法定代表东说念主：宋晓言 筹商东说念主：马烨滢 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：4008210203 （34）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬                                -32 -                               新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）    筹商东说念主：陈东    客服电话：400-118-1188    公司网址：www.66liantai.com    （35）北京坤元基金销售有限公司    注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八 层 816 号    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号院北京钞票中心写字楼 A 座 30 层    法定代表东说念主：杜福胜    客服电话：4006498989    网址：www.kunyuanfund.com    （36）泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    筹商东说念主：孔安琪    客服电话：4000048821    网址：www.taixincf.com    （37）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 室    办公地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室    法定代表东说念主：王翔    筹商东说念主：蓝杰    客服电话：400-820-5369    公司网站：www.jiyufund.com.cn    （38）上海凯石钞票基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼                                -33 -                                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）       法定代表东说念主：陈继武       筹商东说念主：葛佳蕊       客服电话：400-643-3389       网址：www.vstonewealth.com       （39）上海中正达广基金销售有限公司       注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室       办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室       法定代表东说念主：黄欣       客服电话：400-6767-523       筹商东说念主：陆欣       网址：https://www.zzwealth.cn/       （40）上海攀赢基金销售有限公司       注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室       办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室       法定代表东说念主：沈茹意       筹商东说念主：吴卫东       客服电话：021-68889082       网址：http://www.pytz.cn/       （41）珠海盈米基金销售有限公司       注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室       办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203       法定代表东说念主：肖雯       筹商东说念主：钟琛       客服电话：020-89629066       公司网址：www.yingmi.cn       （42）和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸西席区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼                                      -34 -                                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）       办公地址：河南自贸西席区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东说念主：温丽燕       筹商东说念主：董亚芳       电话：0371-85518396       公司网址：https://www.360fund.net/       （43）奕丰基金销售有限公司       注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）       办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室       法定代表东说念主：TEO WEE HOWE       筹商东说念主：叶健       客服电话：400-684-0500       网址：www.ifastps.com.cn       （44）中证金牛（北京）基金销售有限公司       注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室       办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三作事区 A 座 4、5 层       法定代表东说念主：吴志坚       筹商东说念主：焦金岩       客服电话：4008-909-998       网址：www.jnlc.com       （45）上海爱建基金销售有限公司       注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室       办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际西塔 1902/03 室       法定代表东说念主：马金       筹商东说念主：叶伟文       客服电话：400-803-2733       网址：www.ajwm.com.cn                                       -35 -                           新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）    （46）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济本事开垦区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    电话：400 098 8511（个东说念主业务）、400 088 8816（企业业务）    商务筹商东说念主：李丹    客服热线：400 098 8511    公司网站：kenterui.jd.com    （47）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠    筹商东说念主：王悦    客服电话：400-159-9288    网址：danjuanapp.com    （48）深圳市前海排排网基金销售有限作事公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东说念主：杨柳    筹商东说念主：林丽    客服电话：400-666-7388    网址：www.ppwfund.com    （49）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易西席区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：贺青                            -36 -                           新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com 服务热线：95521 / 4008888666 （50）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳门内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587 网站：www.csc108.com （51）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一都 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （52）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一都 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一都 111 号招商证券大厦 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 网站：www.cmschina.com （53）中国星河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 邮编：100073 法定代表东说念主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn                              -37 -                             新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）     （54）长江证券股份有限公司     注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号     办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号     法定代表东说念主：金才玖     客服电话：95579 或 4008-888-999     网址：www.cjsc.com     （55）安信证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一都 119 号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一都 119 号安信金融大厦     法定代表东说念主：黄炎勋     客服电话：95517     网址：www.essence.com.cn     （56）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易西席区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）解放贸易西席区世纪通衢 1168 号 B 座 2101、2104A 室     法定代表东说念主：冯鹤年     客服电话：95376     公司网站：www.mszq.com     （57）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市江东中路 228 号华泰证券广场     法定代表东说念主：张伟     客服电话：95597     网址：www.htsc.com.cn     （58）东吴证券股份有限公司     注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号     办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号                                 -38 -                          新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）     法定代表东说念主：范力     网址：www.dwzq.com.cn     客服电话：95330     （59）上海证券有限作事公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼、8 楼、16 楼     法定代表东说念主：何伟     客服电话：4008-918-918     网址：www.shzq.com     （60）吉利证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     客服电话：95511-8     网址：www.pingan.com     （61）华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号     办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 29 楼     法定代表东说念主：章宏韬     客服电话：95318     网址：www.hazq.com     （62）华夏证券股份有限公司     注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号     办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号     法定代表东说念主：菅明军     客户服务电话：95377                           -39 -                             新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）     传真：0371-86505911     网址：www.ccnew.com     （63）恒泰证券股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易详细 楼     办公地址：中国北京市西城区金融大街 17 号中国东说念主寿中心 11 楼     法定代表东说念主：祝艳辉     客服电话：956088     网址：www.cnht.com.cn     （64）中泰证券股份有限公司     注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号     办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号     法定代表东说念主：王洪     客服电话：95538     网址：www.zts.com.cn     （65）德邦证券股份有限公司     注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 N1 幢 9 层     法定代表东说念主：武晓春     客户服务电话：400-8888-128     公司网址：www.tebon.com.cn     （66）五矿证券有限公司         深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦 2401     注册地址：     办公地址：深圳市南山区滨海通衢与后海滨路交织处滨海通衢 3165 号五矿金融 大厦（18-25 层）     法定代表东说念主：黄海洲     客户服务电话：40018-40028     网址：www.wkzq.com.cn                              -40 -                                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）    （67）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东说念主：戴彦    筹商东说念主：陈亚男    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （68）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易西席区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）解放贸易西席区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东说念主：刘加海    客户服务电话：400-820-9898    公司网址：https://www.cnhbstock.com    （69）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新本事开垦区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼    法定代表东说念主：庞介民    客服电话：95391    公司网址：www.tfzq.com    （70）华瑞保障销售有限公司    办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 楼 806    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、    法定代表东说念主：杨新章    客服电话：952303    网 址：https://www.huaruisales.com/    （71）阳光东说念主寿保障股份有限公司    注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层                                   -41 -                               新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 办公地址：北京市向阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层 法定代表东说念主：李科 筹商东说念主：王磊 客服电话:95510 网址：http://fund.sinosig.com/ （72）中信百信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区神圣路 5 号院 3 号楼 8 层 办公地址：北京市向阳区神圣路 5 号院 3 号楼 6-11 层 法定代表东说念主：李如东 筹商东说念主：韩晓彤 客服电话：400-818-0100 网址：www.aibank.com 基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。 二、登记机构 称号：新华基金管制股份有限公司 住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址：北京市西城区吉利里西大街 26 号新时期大厦 9 层、11 层           重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 法定代表东说念主：于春玲 电话：023-63711923 传真：023-63710297 筹商东说念主：陈猷忧 三、出具法律见解书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666                                -42 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 传真：（021）31358600 承办讼师：安冬、陆奇 筹商东说念主：安冬 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：致同司帐师事务所（特殊平方合伙） 住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 法定代表东说念主：李惠琦 电话：010-8566 5588 传真：010-8566 5120 承办注册司帐师：张伟、邓冰清 筹商东说念主：邓冰清                     -43 -                         新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）                       六、基金的召募      一、基金设立的依据      本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 败露办法》、基金合同过火它法律法例的关联规定，经 2021 年 1 月 19 日中国证监 会证监许可【2021】159 号文准予注册，召募期为 2021 年 3 月 10 日—2021 年 3 月 户。                          -44 -                       新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）                  七、基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金合同已于 2021 年 3 月 24 日见效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产畛域   《基金合同》见效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期申诉中给以败露；连 续 50 个作事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当辨认《基金合同》，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。                         -45 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）            八、基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东说念主在 招募讲解书或其他关系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时候   本基金在洞开日为投资东说念主办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证 券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时候（若本基金参与港股通交易且 该作事日为非港股通交易日时，则本基金可不洞开申购和赎回等业务，具体以届时 基金管制东说念主公告为准），但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或其他 特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的疗养，但应在 实施日前依照《信息败露办法》的关联规定在规定媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月运转办理申购，具体业务办理 时候在申购运转公告中规定。   基金管制东说念主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月运转办理赎回，具体业务办理 时候在赎回运转公告中规定。   在详情申购运转与赎回运转时候后，基金管制东说念主应在申购、赎回洞开日前依照 《信息败露办法》的关联规定在规定媒介上公告申购与赎回的运转时候。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎 回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调遣央求 且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、 赎回的价钱。                     -46 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）      三、申购与赎回的原则 基准进行规划； 回； 者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。      基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管制东说念主必 须在新司法运转实施前依照《信息败露办法》的关联规定在规定媒介上公告。      四、申购与赎回的递次      投资东说念主必须根据销售机构规定的递次，在洞开日的具体业务办理时候内建议申 购或赎回的央求。      投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理规 则等在校服基金合同和招募讲解书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购 成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。      基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎 复活效。投资者赎回央求见效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生无数赎回或本基金合同载明的其他降速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照本基金合同关联要求处理。      遇证券/期货交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能抑止的身分影响业务处理经由时，赎 回款项顺延至上述情形摈斥后的下一个作事日划出。                      -47 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   基金管制东说念主应以交易时候结果前受理有用申购和赎回央求确今日作为申购或赎 回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进 行证据。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜 台或以销售机构规定的其他方式查询央求的证据情况。若申购不告成，则申购款项 退还给投资东说念主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务司法，对上述业务 办理时候进行疗养，本基金管制东说念主将于疗养实施前按照关联规定给以公告。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销售 机构如实接收到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权利。   五、申购和赎回的数目限制 最低金额为 1 元；投资者在直销中心初次申购的最低金额为东说念主民币 10,000 元，追加 申购单笔最低金额为 1 元；通过基金管制东说念主基金网上交易系统单笔申购的最低金额 为东说念主民币 1 元。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各 销售机构的业务规定为准。 每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后 将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次全部赎回。   如因分成再投资、非交易过户等原因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受 此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 见更新的招募讲解书或关系公告。 管制东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管 理东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可遴选上述措施对基金畛域给以抑止。具体 见基金管制东说念主关系公告。                     -48 -                           新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 额等数目限制。基金管制东说念主必须在疗养实施前依照《信息败露办法》的关联规定在 规定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度   本基金基金份额申购遴选金额申购方式。申购遴选前端收费模式，投资东说念主有多 笔申购，适用费率按单笔分别规划。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。具 体申购费率如下：             申购金额（M）                    申购费率              M＜50 万元                    1.50%              M ≥500 万元             按笔收取，1,000 元/笔   投资者采纳红利自动再投资所转成的份额不收取申购用度。   投资东说念主在赎回基金份额时，赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担， 在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。本基金基金份额的赎回费率随赎回基金份 额持有期限的增多而递减。具体赎回费率如下：            基金份额持有期限                    赎回费率                Y               Y≥2 年                     0%   注： 1 个月以 30 日计，1 年以 365 日计，基金份额持有期限为基金合同见效日 或申购央求证据日（含）起至赎回央求证据日（不含）止。                            -49 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持 有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，其 75%计入基金财产； 对于持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 50%计入基 金财产；对于持有期不少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 25%计入基金财 产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。 新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联规定在规定媒介上公告。 有东说念主利益无施行性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计划，如期或不定 期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按关系监管部门要求履行必要手续 后，基金管制东说念主不错稳妥调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。 以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作程序遵命关系法律法例以及监管部 门、自律司法的规定。   七、申购份额和赎回金额的规划   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份。 规划公式：   申购用度遴选固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日的基金份额净值   申购用度遴选比例费率时：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日的基金份额净值   上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例：某投资者投资 10,000 元申购本基金基金份额，且该申购央求被全额证据，                      -50 -                             新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申 购份额为：   净申购金额＝10,000/(1+1.50%)＝9,852.22 元   申购用度＝10,000－9,852.22＝147.78 元   申购份额＝9,852.22/1.1500=8,567.15 份   即投资者采纳投资 10,000 元申购本基金基金份额，且该申购央求被全额证据， 假设申购当日基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8,567.15 份基金份额。   遴选“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行规划，赎 回金额为按施行证据的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎 回金额单元为元。规划公式：   赎回总金额=赎回份额? T 日的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?　赎回费率   赎回金额=赎回总金额-　赎回用度   上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例：某投资东说念主赎回本基金 10,000 份基金份额，假设基金份额持有期限大于 30 天且动怒 6 个月，则赎回适用费率为 0.50%，假设赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则其可得赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480 元   赎回用度＝11,480×0.50%＝57.40 元   赎回金额＝11,480－57.40＝11,422.60 元   即：投资东说念主赎回 10,000 份基金份额且基金份额持有期限大于 30 天且动怒 6 个 月，假设赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的赎回金额为 11,422.60 元。   T 日基金份额净值 = T 日基金资产净值 / T 日基金份额总和   T 日的基金份额净值在今日收市后规划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经 履行稳妥递次，不错稳妥延伸规划或公告。本基金基金份额净值的规划，保留到小                               -51 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 数点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、申购与赎回的登记             登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续，   投资者申购基金告成后， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东说念主在 T 日赎回基金告成后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为其 办理扣除权益的登记手续。   基金管制东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行疗养，但 不得施行影响投资者的正当权益，并最迟于运转实施前依照《信息败露办法》的有 关规定在规定媒介公告。   九、推辞或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管制东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购央求： 资产净值。 基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 销售系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 且遴选估值本事仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金管制东说念主应当暂停接受基金申购央求。 的比例达到或者逾越 50%，或者变相侧目 50%聚合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购央求时，基金管制东说念主应当根据关联规定在规定媒介上刊登暂停申购                    -52 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 公告。如果投资东说念主的申购央求被推辞，被推辞的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时收复申购业务的办理。      十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款 项： 资产净值。 且遴选估值本事仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金管制东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。      发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回 款项时，基金管制东说念主应报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管制东说念主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例 分配给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金 合同的关系要求处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分给以取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时收复赎回业务的办 理并公告。      十一、无数赎回的情形及处理方式      若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后 的余额）逾越前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。                      -53 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   当基金出现无数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有材干支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正 常赎回递次实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有艰苦或觉得因 支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时， 基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可 对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎 回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交 赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一个开 放日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被取销。宽限的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一 洞开日的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投 资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）在出现无数赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日逾越上一日基金总份额 赎回央求实施宽限办理，之后对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回央求与其他基金份 额持有东说念主的赎回央求根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定 方式一并办理。宽限的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下 一洞开日的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。延 期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。如投资东说念主在提 交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管制东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错降速支付赎回款 项，但不得逾越 20 个作事日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 讲解书规定的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额持有东说念主，讲解关联处理方法，                    -54 -                      新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 规定，最迟于再行洞开日在规定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根 据施行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行 洞开的公告。 个作事日基金份额净值。   十三、基金调遣   基金管制东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与基金 管制东说念主管制的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关系规 则由基金管制东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的规定制定并公告，并提前见告 基金托管东说念主与关系机构。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通过 中国证监会招供的交易场地或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而 产生的非交易过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其它非交易过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实施是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机                       -55 -                 新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 构要求提供的关系贵府，对于稳妥条件的非交易过户央求按基金登记机构的规定办 理，并按基金登记机构规定的圭臬收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规定的圭臬收取转托管费。   十七、如期定额投资计划   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计划，具体司法由基金管制东说念主另行 规定。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管制东说念主在关系公告或更新的招募讲解书中所规定的如期定额投资计 划最低申购金额。   十八、基金份额的冻结妥协冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   对基金份额持有东说念主利益无施行不利影响的前提下，如关系法律法例允许基金管 理东说念主经履行关系递次后可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东说念主可 制定和实施相应的业务司法。  十九、基金份额折算   在校服法律法例和监管部门规定以及基金合同约定且对基金份额持有东说念主利益无 施行不利影响的前提下，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可对基金份额进行 折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。  二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲解书“侧袋机 制”部分的规定或关系公告。                  -56 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）                 九、基金的投资   一、投资标的   在合理的资产配置基础上，把捏合座市集和各行业中的投资契机进行行业配置， 并要点投资于各行业中的龙头上市公司，在风险可控的前提下追求基金资产净值的 持续、贯通增长。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上 市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国债、央行单子、金融债、场合政 府债、企业债、公司债、中期单子、可调遣债券（含分离交易可转债）、可交换债 券、短期融资券、超短期融资券、公开垦行的次级债等）、货币市集用具、股指期 货、资产支撑证券、债券回购、同行存单和银行入款以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须稳妥中国证监会的关系规定）。   在法律法例允许的情况下，本基金履行稳妥递次后可参与融资业务。如法律法 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳妥递次后，不错将 其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的 80%-95%，投 资于各行业中的龙头企业的股票资产不低于本基金非现款基金资产的 80%，投资于 港股通股票最高比例不得逾越股票资产的 50%；每个交易日日终，在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适 当递次后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将密切存眷宏不雅经济运行气象，通过对国度财政和货币政策、成本市集                    -57 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 资金环境、证券市集走势等身分的详细分析，判断改日一段时候万般资产的风险收 益情况、相对收益率，在投资范围内进行限定动态配置，力图获取与所承担的风险 相匹配的收益。   中国已成为全球最大最有活力的经济体，其成本市集也已迎来全球眼神。跟随 中国成本市集的日益洞开，全球资金尤其是指数类家具正逐渐将代表中国各行业先 进分娩力的企业纳入其中。本基金将要点投资于改日国际成本和国内配置资金永恒 存眷的中国龙头企业。通过定量和定性相勾通的方法，筛选出主题特征赫然、成长 性好的优质股票构建股票投资组合。   （1）行业配置策略   本基金将根据各行业所处生命周期、行业竞争结构、行业景气度变动趋势等因 素，对各行业的相对投资价值进行详细分析，挑选上风行业和景气行业，进行要点 投资。   a. 行业生命周期分析   对每一个行业，分析其所处生命周期阶段。本基金将要点投资处于增永恒与成 熟期的行业，而对处于发育期的行业保持严慎投资，对处于阑珊期的行业尽量幸免 投资。然则，某些行业固然从大类行业看属于阑珊性行业，其中某些细分行业仍然 处于增永恒或者训练期，具有较好的发展远景或较强的盈利材干，本基金将对这些 细分行业进行投资。   b. 行业竞争结构分析   本基金要点从家具订价材干、上游行业谈判材干、行业干预壁垒、本事家具的 可替代性、行业里面竞争气象等几个方面考查各行业的竞争结构，分析各行业的盈 利材干。本基金要点投资于那些领有特定把持资源，或具有不可替代性本事或资源 上风，具有较高干预壁垒，或者具有较强订价材干，利润率较高的行业。   c. 行业景气度变动趋势分析   本基金将分析各个行业在国民经济所处不同运行阶段的弘扬情况，分析国度宏 不雅经济政策对这些行业的影响进程，判断各行业在近中期的景气度。挑选出那些具 有较好发展远景及较强盈利材干的上风行业，以及那些跟着国民经济运行周期变动，                     -58 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 干预景气度好转或者处于景气度高涨阶段的景气行业，进行要点投资。   （2）个股投资策略   a. 定量方面：   本基金所界定的行业龙头公司以主营业务收入作为主要关选藏的，登第现在位 于行业前 30%的优质龙头企业或能快速取得改日行业内率先地位的潜在龙头企业。   同期，本基金也将兼顾不同行业的特色，详细考查净利润行业占比、家具市集 份额占比、企业的盈利材干、分成派现材干、财务稳健等主义。   b.定性方面   在定性分析方面，本基金要点存眷具有以下特征的上市公司   公司具有一定的干预壁垒，八成有用扼制新的竞争敌手的出现，有益于企业在 行业快速成长过程中赓续提高企业的市集份额；   公司具有精采的翻新材干，包括家具翻新、盈利模式翻新、兼并收购翻新等；   公司具有精采的治理结构，程序的管制体系以及有用的激励机制等。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金将遵命上述股票投资策略，要点筛选港股市集的优质龙头企业上市公司 进行投资。同期，对于 A+H 股上市的企业，将在预计 A 股与 H 股之间折溢价的合理 水平的基础上，采纳具有估值上风的股票进行投资。   （4）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的 深远研究判断，进行存托凭证的投资。   为镌汰基金资产组合的风险水平，本基金择机投资债券。其中债券投资策略包 括久期疗养策略、收益率弧线配置策略、骑乘策略、信用策略等策略，生动疗养组 合券种搭配，同期精选个券，杀青在一定进程上侧目股票市集的系统性风险和保证 基金资产的流动性，获取债券市集的永恒贯通收益。   本基金将详细运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产支撑证券的投资组合 管制，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化，积极疗养投资策略，严格遵                     -59 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 遵法律法例和基金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获取稳 定收益。   本基金在股指期货的投资中以套期保值为主义，主要遵命避险和有用管制两项 策略和原则。即在市集风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合因市集着落 而碰到的市集风险；同期利用股指期货流动性好、交易成本低等特色，通过股指期 货对投资组合的仓位进行实时疗养，提高投资组合的运作效率。   为了更好地杀青投资标的，在详细接头预期风险、收益、流动性等身分的基础 上，本基金可参与融资业务。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交易方式的翻新等，基金还将 积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基 金将在履行稳妥递次后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 80%-95%，其中投 资于各行业中的龙头企业的股票资产不低于本基金非现款基金资产的 80%，港股通 标的股票最高投资比例不得逾越股票资产的 50%；   （2）每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持 不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港同期 上市的 A+H 股合并规划）不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在境 内和香港同期上市的 A+H 股合并规划），不逾越该证券的 10%；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产支撑证券的比例，不得逾越基金 资产净值的 10％；                     -60 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产支撑证券的比例，不得逾越该资 产支撑证券畛域的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产支撑证 券，不得逾越其万般资产支撑证券揣测畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基 金持有资产支撑证券期间，如果其信用品级下降、不再稳妥投资圭臬，应在评级报 告密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货交易后，需校服下列投资比例限制： 产净值的 10%； 不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购等）； 票总市值的 20%； 逾越上一交易日基金资产净值的 20%； 应当稳妥基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （12）本基金管制东说念主管制的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的 如期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股 票的 15%；       本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得逾越基金资产净值的                       -61 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 外的身分致使基金不稳妥该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （15）本基金的基金总资产不得逾越基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与融资后，在职何交易日日终持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施；   （18）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例 不稳妥上述规定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证 监会规定的特殊情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基 金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履 行稳妥递次后，则本基金投资不再受关系限制或按疗养后的规定实施。   为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定阻塞的其他行动。                      -62 -                      新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、施行控 制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交易的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有 东说念主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱实施。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以披 露。要紧关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安适董事 通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或疗养上述规定，如适用于本基金，基金管制 东说念主在履行稳妥递次后，则本基金投资不再受关系限制或按疗养后的规定实施。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率×75%＋中国债券总指数收益 率×15%+恒生指数收益率×10%。   沪深 300 指数是由上海、深圳证券交易所联合推出的第一只全市集统一指数， 具有高度巨擘性。样本股涵盖中国 A 股市集各行业流通市值最大、流动性强和基本 面身分精采的 300 家上市公司，适配合为本基金股票投资部分（除港股外）的事迹 比拟基准。   中国债券总指数是由中央国债登记结算有限作事公司于 2001 年 12 月 31 日推出 的债券指数。它是中国债券市集趋势的表征，亦然债券组合投资管制事迹评估的有 效用具。中国债券总指数为掌捏我国债券市集价钱总水平、波动幅度和变动趋势， 测算债券投资申诉率水平，判断债券供求动向提供了很好的依据。   恒生指数是由恒生指数有限公司编制，是香港市集存在历史最长久的指数，是 反应香港股票市集弘扬最具有代表性的详细主义，适配合为本基金港股投资的比拟 基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集宽绰接受的事迹比 较基准推出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的事迹比拟基准时，本基金管 理东说念主不错依据珍爱基金份额持有东说念主正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致的情 况下，按照监管部门要求履行关系递次，并报中国证监会备案后变更事迹比拟基准 并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。                       -63 -                       新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，基金的预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基 金和货币市集基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环 境、投资标的、市集轨制以及交易司法等各异带来的独到风险。   七、基金管制东说念主代表基金哄骗鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 金份额持有东说念主的利益； 取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所 见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施递次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募讲解书的规定。   九、投资组合申诉   本基金管制东说念主的董事会及董事保证本申诉所载贵府不存在虚假记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带作事。   本基金的托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本申诉 中的财务主义、净值弘扬和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在虚假记录、 误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合申诉所载数据抑止 2023 年 12 月 31 日。                        -64 -                            新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）                                                       占基金总资产的 序号             姿首                     金额(元)                                                        比例(%)               其中：股票                 56,545,594.80       93.72               其中：债券                      -                -              资产支撑证券                       -               -          其中：买断式回购的买入返售金融                                          -                -                资产         （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                       占基金资产净值 代码             行业类别                   公允价值（元）                                                        比例（％）     A        农、林、牧、渔业                         -               -                                               -               -     B          采矿业     C          制造业                    44,844,127.74      75.00     D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                     -               -     E          建筑业                            -               -     F         批发和零卖业                          -               -     G       交通输送、仓储和邮政业                1,651,026.00      2.76     H         住宿和餐饮业                          -               -     I     信息传输、软件和信息本事服务业             10,050,441.06      16.81     J          金融业                            -               -                             -65 -                           新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）  K               房地产业                     -                 -  L          租出和商务服务业                      -                 -  M        科学研究和本事服务业                      -                 -  N     水利、环境和大众设施管制业                      -                 -  O     住户服务、修理和其他服务业                      -                 -  P                赞成                     -                  -  Q              卫生和社会作事                   -                 -  R         文化、体育和文娱业                      -                 -  S                详细                     -                  -                   揣测                56,545,594.80       94.57      （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本申诉期末未持有港股股票。                                                     占基金资产净 序号     股票代码        股票称号   数目(股)      公允价值(元)                                                     值比例(％)      本基金本申诉期末未持有债券。      本基金本申诉期末未持有债券。                            -66 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 资明细   本基金本申诉期末未持有资产支撑证券。   本基金本申诉期末未持有贵金属。   本基金本申诉期末未持有权证。   （1）申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   本基金本申诉期末未持有股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金本申诉期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险 管制的原则，以套期保值为主要主义，有采纳地投资于股指期货。套期保值将主要 遴选流动性好、交易活跃的期货合约。   本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究， 并勾通股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。   本基金管制东说念主将充分接头股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配 置、品种采纳，严慎进行投资，以镌汰投资组合的合座风险。   法律法例对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法例 的规定实施。   （1）本期国债期货投资政策   根据本基金基金合同，本基金不可投资于国债期货。   （2）申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本申诉期末未持有国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案走访， 或在申诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形                     -67 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，安徽金种子酒业股份有限公司在申诉 编制日前一年内曾被阜阳市济急管制局要求其责令改正。   本公司对以上证券的投资决策稳妥法律法例及公司轨制的关系规定，不存在损 害基金份额持有东说念主利益的步履。   本申诉期末本基金投资的其他前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案走访, 或在申诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库   本申诉期内，本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他资产组成  序号         称号            金额(元)   （4）申诉期末持有的处于转股期的可调遣债券明细   本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调遣债券。   （5）申诉期末前十名股票中存在流通受限情况的讲解   本申诉期末，本基金指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。   （6）投资组合申诉附注的其他笔墨态状部分   由于四舍五入的原因，分项之和与揣测项之间可能存在尾差。                   -68 -                                      新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）                                 十、基金的事迹      基金管制东说念主依照恪称职守、老师信用、严慎资料的原则管制和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表改日弘扬。投 资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。      本基金合同见效日为 2021 年 3 月 24 日，基金事迹数据抑止 2023 年 12 月 31 日。      本基金成立以来的事迹如下：      （一）本申诉期基金份额净值增长率过火与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                                  事迹比拟基                净值增长        净值增长率      事迹比拟基      阶段                                          准收益率标          ①-③      ②-④                 率①          圭臬差②      准收益率③                                                   准差④                -7.11%        1.84%     -17.69%    1.12%        10.58%    0.72%                -32.29%       1.28%     -9.58%     0.73%        -22.71%   0.55%  自基金成立     于今                -31.08%       1.49%     -27.35%    0.92%        -3.73%    0.57% （2021.3.24-   注：本基金的事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率×75%＋中国债券总指数收益率×15%+ 恒生指数收益率×10%。      （二）自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹比拟基准 收益率变动的比拟                           新华行业龙头主题股票型证券投资基金                累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图                          (2021 年 3 月 24 日至 2023 年 12 月 31 日)                                        -69 -                 新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 注：申诉期内本基金的各项投资比例稳妥基金合同的关联约定。                  -70 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）               十一、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券、期货合约、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相安适。   四、基金财产的督察和刑事作事   本基金财产安适于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主督察。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的规定刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章取销或者被照章宣告停业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制实施。                   -71 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）                 十二、基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交易场地的交易日以及国度法律法 规规定需要对外败露基金净值的非交易日。      二、估值对象      基金所领有的股票、股指期货合约、资产支撑证券、债券、银行入款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金管制东说念主在详情关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业司帐 准则》、监管部门关联规定。 价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债 的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事 件的，应遴选最近交易日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易 日的报价不可信得过反应公允价值的，搪塞报价进行疗养，详情公允价值。      与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值本事中接头不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作为特征 接头。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的溢价或折 价。 数据和其他信息支撑的估值本事详情公允价值。遴选估值本事详情公允价值时，应 优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切 实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调 整并详情公允价值。                     -72 -                 新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等，法律法例另有规定的除外），以其 估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日 后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以 最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化身分，疗养最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调遣债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值本事详情公允价值。交 易所市集挂牌转让的资产支撑证券，遴选估值本事详情公允价值，在估值本事难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经疗养的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未 能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行疗养以证据估值日的公允价值； 对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应遴选估值本事详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开垦行未上市的股票和债券，遴选估值本事详情公允价值，在估值 本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、首 次公开垦行股票时公司鼓动公开垦售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或                  -73 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 行业协会关联规定详情公允价值。 应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回 售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各异，未上市期间市集利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近交易日结算价估值。 港币的中间价为基准。 基金估值的公正性。 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值方法。 国度最新规定估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、递次 及关系法律法例的规定或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方， 共同查明原因，两边协商贬责。   根据关联法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承 担。本基金的基金司帐作事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的见解，按照基金管                     -74 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 理东说念主对基金净值的规划结果对外给以公布。   五、估值递次 余额数目规划，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度法律法例另有规定的，从其规定。   基金管制东说念主每个作事日规划基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 金合同的规定暂停估值时除外。基金管制东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金 资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管制东说念主按约定对外公布。   六、估值差错的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时， 视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪状变成估值差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪状的责 任东说念主应当对由于该估值差错碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值差错 处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错作事方应实时协 调各方，实时进行改动，因改动估值差错发生的用度由估值差错作事方承担；由于 估值差错作事方未实时改动已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估值差错 作事方对平直损失承担抵偿作事；若估值差错作事方依然积极协调，而且有协助义 务确当事东说念主有充足的时候进行改动而未改动，则其应当承担相应抵偿作事。估值错                      -75 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 误作事方搪塞改动的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值差错已得到改动。   （2）估值差错的作事方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责，并 且仅对估值差错的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值差错作事方仍搪塞估值差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全 部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错作事方应抵偿 受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求 托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受 损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总和超 过其施行损失的差额部分支付给估值差错作事方。   （4）估值差错疗养遴选尽量收复至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的递次如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值差错发生的原 因详情估值差错的作事方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失进行 评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的作事方进行改动 和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登 记机构进行改动，并就估值差错的改动向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值规划出现差错时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并遴选合理的措施看重损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告， 并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。                    -76 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）      七、暂停估值的情形 时； 证据后，基金管制东说念主应当暂停估值；      八、基金净值的证据      基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责规划，基金托管东说念主负责进行复 核。基金管制东说念主应于每个洞开日交易结果后规划当日的基金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核证据后发送给基金管制东说念主， 由基金管制东说念主按约定对基金净值给以公布。      九、特殊情形的处理 作为基金资产估值差错处理。 司等机构发送的数据差错等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然依然遴选必要、适 当、合理的措施进行检验，但未能发现差错的，由此变成的基金资产估值差错，基 金管制东说念主和基金托管东说念主解雇抵偿作事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必 要的措施摈斥或收缩由此变成的影响。      十、实施侧袋机制期间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                      -77 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）               十三、基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指抑止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已 杀青收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 合同》见效动怒 3 个月可不进行收益分配； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的 收益分配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额持有东说念主利益无施行性不利影响的前提下，基金 管制东说念主可对基金收益分配的关联业务司法进行疗养，并实时公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明抑止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的详情、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的关联规定在规定媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资                     -78 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务司法》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                    -79 -                          新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）                       十四、基金的用度与税收      一、基金用度的种类 息败露用度； 用。      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的规划方 法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管制费      E 为前一日的基金资产净值      基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金 托管东说念主发送基金管制费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个作事日内从基金 财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的规划                           -80 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个作事日内从基金 财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应左券规 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费， 详见本招募讲解书“侧袋机制”部分的规定或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。 基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务 东说念主按照国度关联税收征收的规定代扣代缴。                     -81 -                        新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）                    十五、基金的司帐与审计      一、基金司帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度披 露； 核算，按照关联规定编制基金司帐报表； 书面方式证据。      二、基金的年度审计 国证券法》规定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息败露办法》的关联规定在规定媒介公告。                         -82 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）                  十六、基金的信息败露      一、本基金的信息败露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管制规定》、《基金合同》过火他关联规定。      二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主 组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、竣工 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规定时候内，将应予败露的基金信息 通过稳妥中国证监会规定条件的用以进行信息败露的寰宇性报刊（以下简称“规定 报刊”）及《信息败露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介 败露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公 开败露的信息贵府。      三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开败露的信息应遴选华文文本。同期遴选外文文本的，基金信息 败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为 准。   本基金公开败露的信息遴选阿拉伯数字；除相配讲解外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开败露的基金信息                      -83 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵府提要 份额持有东说念主大会召开的司法及具体递次，讲解基金家具的秉性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息败露及基 金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募讲解书的信息发生要紧 变更的，基金管制东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募讲解书并登载在规定网站 上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募讲解书。 督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 基金提要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵府提要的信息发生要紧变更的， 基金管制东说念主应当在三个作事日内，更新基金家具贵府提要，并登载在规定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府提要其他信息发生变更的，基金管制东说念主 至少每年更新一次。   基金辨认运作的，基金管制东说念主不再更新基金家具贵府提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募讲解书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在 规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金家具贵府提要、《基金 合同》和基金托管左券登载在规定网站上，并将基金家具贵府提要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在 网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露 招募讲解书确当日登载于规定媒介上。                     -84 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   （三）《基金合同》见效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规定媒介上登载《基金合 同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当 至少每周在规定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站败露半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的规划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，并将年 度申诉登载在规定网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在规定报刊上。基金年度 申诉中的财务司帐申诉应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务 所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中 期申诉登载在规定网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在规定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申诉，将 季度申诉登载在规定网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申诉、中期 申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其                     -85 -                      新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 他膺惩信息”项下败露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有 份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管制东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组联合产情况过火流动 性风险分析等。      （七）临时申诉      本基金发生要紧事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并 登载在规定报刊和规定网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 更； 发生变动； 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；                       -86 -                        新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 际抑止东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 变更； 基金资产净值低于 5000 万元情形的； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）透露公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集崇高传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东说念主权益的，关系信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开透露，并将有 关情况立即申诉中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐申诉   基金合同辨认的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规定网站上，并将 计帐申诉教唆性公告登载在规定报刊上。   （十一）投资资产支撑证券的关系公告                         -87 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   基金管制东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中败露本基金持有的资产支撑证券总 额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和申诉期内所有这个词的资产支撑证券明细。 基金管制东说念主应在基金季度申诉中败露本基金持有的资产支撑证券总额、资产支撑证 券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。   （十二）投资股指期货的关系公告   基金管制东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募讲解书（更 新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 主义等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资 政策和投资标的。   （十三）投资港股通标的股票关系公告   基金管制东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募讲解书（更 新）等文献中败露参与港股通交易的关系情况。法律法例或中国证监会另有规定的， 从其规定。   （十四）参与融资的关系公告   基金参与融资的，应当在基金合同、招募讲解书、家具决策等召募申报材料中 列明融资交易决策等关系内容。基金应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期 申诉和招募讲解书（更新）等文献中败露参与融资的情况，包括投资策略、业务开 展情况、损益情况、风险过火管制情况等。   （十五）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募讲解书的规定进行信息败露，详见本招募讲解书“侧袋机制”部分的规定。   （十六）中国证监会规定的其他信息。   六、信息败露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及高 级管制东说念主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳妥中国证监会关系基金信息披 露内容与阵势准则等法律法例规定。                     -88 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定， 对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期申诉、更新的招募讲解书、基金家具贵府提要、基金计帐申诉等公开败露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证据。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信 息，并保证关系报送信息的信得过、准确、竣工、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他大众媒介败露信息，然则其他大众媒介不得早于规定媒介败露信息，而且在不 同媒介上败露归并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律见解书的专科 机构，应当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》辨认后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例 规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，可暂停或延伸败露基金关系信息：                     -89 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）                 十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和递次   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所 见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派 出机构备案。基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见解。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证据相应侧袋账户万般别基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到 的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅 办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 同期，基金管制东说念主应当照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管制东说念主在关系 公告中规定。 外，本招募讲解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账 户份额。无数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一洞开日主袋 账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   实施侧袋机制期间，本基金的各项投资运作主义和基金事迹主义应当以主袋账 户资产为基准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资 组合的疗养，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。                     -90 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产收复流动性后，基金管制东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则， 遴选将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   辨认侧袋机制后，基金管制东说念主应实时遴聘稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定 的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见解。   五、实施侧袋机制期间基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   六、实施侧袋机制期间基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形下，基 金管制东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   七、侧袋机制的信息败露   基金管制东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、辨认侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当暂停败露侧袋账户的万般基金份额净值和 基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金如期申诉中败露申诉期内特定资产 处置进展情况，败露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   八、本部分对于侧袋机制的关系规定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来 法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并履行稳妥递次后，在对基金份额持有东说念主利益无施行性不利影响的前提下，可平直 对本部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                     -91 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）                    十八、风险揭示      一、市集风险      市集风险是指证券价钱受到政策身分、经济身分、利率变化等万般身分的影响 产生波动，从而导致基金收益水平波动的风险。根据引起证券价钱波动的主要身分， 市集风险主要分为： 业政策等）以及证券市集监管政策的变动导致证券波动，所激发本基金收益产生波 动的风险。 行情况及上市公司的谋划气象也呈周期性变化，从而影响到证券价钱走势。 平直影响着证券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利润。本基金投 资于证券，因此基金的收益水平会受因利率变化而波动。      二、管制风险      指在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的投资研究水平、谋划管制材干等，会 影响其对市集走势的判断和具体投资操作，如果发生虚假，可能变成基金资产的损 失。      三、流动性风险      流动性风险指基金管制东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险。      具体详见本招募讲解书“八、基金份额的申购与赎回”部老实容。      本基金的投资市集主要为证券交易所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的规 范型交易场地，主要投资对象为具有精采流动性的金融用具（包括国内照章刊行上 市的股票、港股通标的股票、债券和货币市集用具、资产支撑证券、股指期货、债 券回购、同行存单和银行入款等），同期本基金基于踱步投资的原则在行业和个券                      -92 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 方面未有高聚合度的特征，详细评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   当基金出现无数赎回时，本基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。若本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回申 请逾越上一洞开日基金总份额一定比例以上的，基金管制东说念主有权遴选具体措施对其 进行宽限办理赎回央求。   洞开期内如果出现流动性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资 者得到公正对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定，详细运用万般流动 性风险管制用具，包括但不限于：   （1）宽限办理无数赎回央求   参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、无数赎回的情 形及处理方式”，详实了解本基金宽限办理赎回央求的情形及递次。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被推辞，同期投资东说念主完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项   参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详实了解本基金 暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项的情形及递次。   （3）收取短期赎回费   本基金还宝石有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详实了解本基金暂停估值的情形及递次。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被宽限 办理或被暂停接受，或被降速支付赎回款项。   （5）舞动订价                    -93 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错遴选舞动订价机制，以 确保基金估值的公正性。当基金遴选舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的 基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行疗养，使得市集的冲击成 本八成分配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不 利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。   （6）中国证监会认定的其他措施。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手败露基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和调遣。因特定资产的变面前候具有省略情味， 最终变现价钱也具有省略情味而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估 值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   四、信用风险   基金所投资企业债券的刊行东说念主如出现背信、无法支付到期本息，或由于企业债 券刊行东说念主信用品级镌汰导致债券价钱下降，将变成基金资产损失。   五、本基金的独到风险 投资于各行业中的龙头企业的股票资产不低于本基金非现款基金资产的 80%，基金 管制东说念主对行业龙头主题关系股票的界定、筛选、研究材干将影响到基金事迹弘扬， 基金净值弘扬因此可能受到影响。   本基金将通过港股通机制投资于香港联合交易所上市的股票，除与其他投资于 内地市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、 投资者结构、投资标的组成、市集轨制、交易司法以及税收政策等各异所带来的特 有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在交易时候内提交订单依据的港币买入参考汇 率和卖出参考汇率，并未便是最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结 算有限作事公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，详情交易                    -94 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 施行适用的结算汇率。故本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险，以及因汇率大 幅波动引起账户透支或资金被至极占用的风险。   （3）港股通交易日风险   根据现行的港股通司法，唯独境内、香港两地均为交易日且八成知足结算安排 的交易日才为港股通交易日，因此会存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市集 因休假等原因休市而香港市集照常交易但非港股通交易日时，香港出现台风、玄色 暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形导致停市时，出现交易特殊情况等交易所 可能暂停提供部分或者全部港股通服务的情形时），并使得本基金所持有的港股在 后续港股通交易日开市交易时有可能出现价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持 有的港股在资产估值上出现波动增大的风险，进而影响基金份额净值出现较大波动。   （4）港股通额度限制带来的风险   现行的港股通司法，对港股通设有逐日额度上限。本基金可能因为港股通市集 逐日额度不及，濒临不可通过港股通进行买入交易的风险，进而可能错失投资契机。   （5）交收轨制带来的基金流动性风险   根据港股通在证券交收时点上的交收安排，本基金在港股通交易日卖出股票， 该港股通交易日后第 2 个港股通交易日材干完成计帐交收，卖出的资金在该港股通 交易日后第 3 个港股通交易日材干回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及 港股通交易日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时到账，而变成 赎回款支付时候比正常情况延后而给投资东说念主带来流动性风险。   （6）港股通轨制下对公司步履的处理司法带来的风险   根据现行的港股通司法，本基金因所持港股通股票权益分拨、调遣、上市公司 被收购等情形或者特殊情况，所取得的港股通股票除外的香港联合交易所上市证券， 只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调遣等情形取得的 香港联合交易所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分拨、调遣或者上市公司被收购等所取得的非联交所上 市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。 支撑证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。基金管制东说念主将                      -95 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 本着严慎和抑止风险的原则进行资产支撑证券的投资，请基金份额持有东说念主存眷包括 投资资产支撑证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风 险。 保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资 东说念主权益碰到较大损失。股指期货遴选逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规定的时候 内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏本 的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基 础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托 凭证持有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券 自动不休存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风 险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基 础证券刊行东说念主，在持续信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律 轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 畛域过小、基金份额持有东说念主东说念主数较少等情形的，本基金将根据《基金合同》的约定 干预计帐递次并辨认，无谓召开基金份额持有东说念主大会审议。因此基金份额持有东说念主可 能濒临基金自动清盘的风险。 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金管制东说念主将校服审慎经 营原则，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，有用驻扎和抑止风险。      六、不可抗力风险      战争、当然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融市集危急、行业竞争、代 理商背信、托管行背信等超出基金管制东说念主自身平直抑止材干之外的风险，也可能导 致基金或者基金持有东说念主的利益受损。                      -96 -                 新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   七、其他风险 而产生的风险；                  -97 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）        十九、基金合同的变更、辨认与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金 合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主 同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的辨认事由   有下列情形之一的，经履行关系递次后，《基金合同》应当辨认： 托管东说念主连络的；   三、基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 具有从事证券、期货关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》辨认情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；                    -98 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉 出具法律见解书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳妥《中华东说念主民 共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载 在规定网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。                      -99 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）                二十、基金合同的内容节录   一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一） 基金管制东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》安适运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规定或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了《基金合同》及国度关联法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或录用其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗关系权利，为基金的利益 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金                     -100 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 提供服务的外部机构；   （16）在稳妥关联法律、法例的前提下，制订和疗养关联基金认购、申购、赎 回、调遣和非交易过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老师信用、严慎资料的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证 所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相安适，对所管制的不同基金分别管制， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选稳妥合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 稳妥《基金合同》等法律文献的规定，按关联规定规划并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规定，履行信息败露及 申诉义务；   （12）保守基金交易奥秘，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向                     -101 -                       新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主 分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系 贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时候发出，而且保 证投资者八成按照《基金合同》规定的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分配；   （19）濒临驱逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并 通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而解雇；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金 托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关联基金 事务的步履承担作事；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基 金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施见效的基金份额持有东说念主大会的决议；                       -102 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全督察 基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基金合 同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为 基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以老师信用、资料尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场地，配备充足的、及格 的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财 产互相安适；对所托管的不同的基金分别建树账户，安适核算，分账管制，保证不 同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相安适；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；                     -103 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）      （5）督察由基金管制东说念主代表基金订立的与基金关联的要紧合同及关联凭证；      （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规定另有规 定外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主泄露；      （8）复核、审查基金管制东说念主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项；      （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具见解，讲解 基金管制东说念主在各膺惩方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金 管制东说念主有未实施《基金合同》规定的步履，还应当讲解基金托管东说念主是否遴选了稳妥 的措施；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府不低于法律 法例规定的最低期限；      （12）从基金管制东说念主或其录用的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按规定制作关系账册并与基金管制东说念主查对；      （14）依据基金管制东说念主的指示或关联规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管制东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；      （18）濒临驱逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和 银行监管机构，并通告基金管制东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿作事，其抵偿责 任不因其退任而解雇；      （20）按规定监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，                     -104 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 基金管制东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管制东说念主追偿；   （21）实施见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作为《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议 事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章提 告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）隆重阅读并校服《基金合同》、招募讲解书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；                  -105 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》辨认的有限 作事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9） 提供基金管制东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常的更新和补 充，并保证其信得过性；   （10）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法例和中国证监会另有规定的除外：   （1）辨认《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）疗养基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会递次；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或揣测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额                     -106 -                       新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就归并事项书面要求 召开基金份额持有东说念主大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额持有东说念主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）变更收费方式或疗养本基金的申购费率、调低赎回费率，或增多、减少或 疗养基金份额类别建树及对基金份额分类方法、司法进行疗养；      （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无施行性不利影响或修改不 触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      （5）基金管制东说念主、销售机构、登记机构疗养关联基金认购、申购、赎回、调遣、 非交易过户、转托管、转让等业务的司法；      （6）基金推出新业务或服务；      （7）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配                       -107 -                      新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代 表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍认 为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金 管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基 金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣测代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报 中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、搅扰。 记日。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告方式 基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议姿首；      （2）会议拟审议的事项、议事递次和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权录用讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时候和地点；      （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要通告的其他事项。                      -108 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、录用的公证机关过火筹商方式 和筹商东说念主、表决见解寄交的截止时候和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主到指定 地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告 基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管制东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大 会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主理有 基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用讲解注解稳妥法律法例、《基金合同》和 会议通告的规定，而且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露，有用 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若 到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 知的非现场方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以 召集东说念主通告的非现场方式进行表决。                    -109 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个作事日内连气儿公 布关系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金管制东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如 果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告规定 的方式收取基金份额持有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通告不参加收 取表决见解的，不影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额持有东说念主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见解的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决见解的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理 东说念主出具的录用东说念主理有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用讲解注解稳妥法律法 规、《基金合同》和会议通告的规定，并与基金登记机构记录相符。 他书面或非书面方式（如收集、电话、短信等）授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主 大会，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议通告中列明。 等）或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的递次进行。 体方式由会议召集东说念主详情并在会议通告中列明。   （五）议事内容与递次                   -110 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定辨认《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主 大会接洽的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的通告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，着手由大会主理东说念主按照下列第七条规定递次详情和公布 监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会 主理东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主理大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管制东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有 东说念主大会的主理东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会， 不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称号）、身份讲解注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓名（或 单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，着手由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止 日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：                   -111 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以相配决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有规 定或基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、 辨认《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相 反凭证讲解注解，不然提交稳妥会议通告中规定的证据投资者身份文献的表决视为有用 出席的投资者，口头稳妥会议通告规定的表决见解视为有用表决，表决见解暧昧不 清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额持有东说念主所代表 的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   在上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应 当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有 东说念主自行召集或大会固然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托 管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会 议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基 金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公 布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，                   -112 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行清 点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会 的，不影响计票的服从。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果遴选通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。      基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施见效的基金份额持有东说念主大 会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、 基金托管东说念主均有不休力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若关系基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或 代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 份额 10%以上（含 10%）； 关系基金份额的二分之一（含二分之一）；                     -113 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开 时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额持有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）通过； 二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事递次、表决 条件等规定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被 取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部分 内容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同铲除和辨认的事由、递次   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的辨认事由   有下列情形之一的，经履行关系递次后，《基金合同》应当辨认：                    -114 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 托管东说念主连络的；   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 具有从事证券、期货关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》辨认情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉 出具法律见解书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。                     -115 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳妥《中华东说念主民 共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载 在规定网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。   四、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议， 如经友好协商、和谐未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有规定， 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东说念主和基金托管东说念主应信守各自职责，连接至意、资料、 尽责地履行《基金合同》规定的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之主义，在此不包括香港、澳门相配行 政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场地和营业场地查阅。                  -116 -                        新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）               二十一、基金托管左券的内容节录 一、托管左券当事东说念主 称号：新华基金管制股份有限公司 注册地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层        北京市西城区吉利里西大街 26 号新时期大厦 9 层、11 层 邮政编码：100034 法定代表东说念主：于春玲 设立日历：2004 年 12 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号：证监基金字【2004】197 号 组织姿首：股份有限公司 注册成本：21,750 万元东说念主民币 存续期限：持续谋划 筹商电话：010-68779666 称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表东说念主：谷澍 成立日历：2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币 存续期间：持续谋划 邮政编码：100031 组织姿首：股份有限公司                        -117 -                 新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   谋划范围：领受公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行 卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务； 代理资金计帐；万般汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业 务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借钱； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现； 自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信走访、商议、见证业务；企业、 个东说念主财务照应人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托 管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产 品交易业务；经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采纳圭臬的，基金 管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的阵势提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管 东说念主运用关系本事系统，对基金施行投资是否稳妥基金合同对于证券采纳圭臬的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上 市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国债、央行单子、金融债、场合政 府债、企业债、公司债、中期单子、可调遣债券（含分离交易可转债）、可交换债 券、短期融资券、超短期融资券、公开垦行的次级债等）、货币市集用具、股指期 货、资产支撑证券、债券回购、同行存单和银行入款以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须稳妥中国证监会的关系规定）。   在法律法例允许的情况下，本基金履行稳妥递次后可参与融资业务。如法律法 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳妥递次后，不错将                  -118 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的 80%-95%，投 资于各行业中的龙头企业的股票资产不低于本基金非现款基金资产的 80%，投资于 港股通股票最高比例不得逾越股票资产的 50%；每个交易日日终，在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适 当递次后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和疗养期限进行监督： 于各行业中的龙头企业的股票资产不低于本基金非现款基金资产的 80%，港股通标 的股票最高投资比例不得逾越股票资产的 50%； 低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或到期日在一年以内的政府债券； 市的 A+H 股合并规划）不逾越基金资产净值的 10%； 的证券（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并规划），不逾越该证券的 产净值的 10％； 支撑证券畛域的 10％； 益东说念主的万般资产支撑证券，不得逾越其万般资产支撑证券揣测畛域的 10％；                     -119 -                      新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 持有资产支撑证券期间，如果其信用品级下降、不再稳妥投资圭臬，应在评级申诉 发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金 资产净值的 10%；   （2）每个交易日日终，本基金持有的买入股指期货合约价值和有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购等）；   （3）本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的 股票总市值的 20%；   （4）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；   （5）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣测（轧差规划） 应当稳妥基金合同对于股票投资比例的关联约定； 式基金以及处于洞开期的如期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制的、且由本基金托管东说念主托管 的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通 股票的 30%； 外的身分致使基金不稳妥该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一                      -120 -                       新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 致； 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；      除上述第 2、9、10、13、14 情形之外，情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上 述规定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。      基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基 金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起运转。      法律法例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履 行稳妥递次后，则本基金投资不再受关系限制或按疗养后的规定实施。      （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对本左券第十 五条第十一项基金投资阻塞步履进行监督。      根据法律法例关联基金从事的关联交易的规定，基金管制东说念主和基金托管东说念主应事 先互相提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧利弊关系的公司名单 过火更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的信得过性、竣工 性、全面性。基金管制东说念主有作事督察信得过、竣工、全面的关联交易名单，并负责及 时更新该名单。名单变更后基金管制东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时 证据已闻明单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督经由，基金管制东说念主 仍违法进行关联交易，并变成基金资产损失的，由基金管制东说念主承担作事，基金托管 东说念主有权向中国证监会申诉。      基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、施行控 制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交易的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有                       -121 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 东说念主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱实施。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以披 露。要紧关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安适董事 通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。      （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金管制东说念主 参与银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提 供经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券 市集交易敌手名单进行交易。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名 单进行更新，如基金管制东说念主根据市集情况需要临时疗养银行间债券市集交易敌手名 单，应向基金托管东说念主讲解事理，在与交易敌手发生交易前 3 个作事日内与基金托管 东说念主协商贬责。基金管制东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据疗养的名单运转见效， 新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进 行结算。基金管制东说念主负责对交易敌手的资信抑止，按银行间债券市集的交易司法进 行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不 承担交易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照 事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主， 基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨作事。      （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金管制东说念主 投资银行入款进行监督。      基金投资银行入款的，基金管制东说念主应根据法律法例的规定及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎采纳入款银行，作念好风险抑止；并按照基金托管东说念主的要求配合 基金托管东说念主完成关系业务办理。      （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金资产净 值规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益 分配、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核 查。      如果基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将演叨的事迹弘扬数据印制在宣传                     -122 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何作事，并将在发现后立即申诉中国证监 会。      （七）基金托管东说念主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 证券关联问题的通告》等关联法律法例规定。 票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券,不包 括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易 中的质押券等流通受限证券。 险抑止轨制、流动性风险抑止预案等规律轨制。基金管制东说念主应当根据基金流动性的 需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险抑止轨制中明确具体比例，幸免 基金出现流动性风险。上述规律轨制须经基金管制东说念主董事会批准。上述规律轨制经 董事融会过之后，基金管制东说念主应当将上述规律轨制以及董事会批准上述规律轨制的 决议提交给基金托管东说念主。 提供关联流通受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：      拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解注解文献复印件、基金管制东说念主与承销 商订立的销售左券复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 账号、划款金额、划款时候文献等。基金管制东说念主应保证上述信息的信得过、竣工。 现剧烈变化导致基金管制东说念主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风险，基金托 管东说念主有权要求基金管制东说念主对该风险的摈斥或驻扎措施进行补充和整改，并作念出版面 讲解。不然，基金托管东说念主经事前书面见告基金管制东说念主，有权推辞实施其关联指示。 因推辞实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何作事，并有权申诉 中国证监会。                     -123 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 托管东说念主八成正常查询。因基金管制东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，变成基金 财产的损失或基金托管东说念主无法安全督察基金财产的作事与损失，由基金管制东说念主承担。 虚假的数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金管制东说念主应照章承担相应 法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本左券履行职责外，因投资流通受限 证券产生的损失，基金托管东说念主按照本左券履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作中违 反法律法例和基金合同的规定，应实时以书面姿首通告基金管制东说念主限期纠正。基金 管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到通告后应不才 一作事日前实时查对并以书面姿首给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，讲解违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述 规如期限内,基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查, 督促基金管制东说念主改正。基金 管制东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国 证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易递次依然见效的投资指示违背法律、 行政法例和其他关联规定，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金管制东说念主， 并申诉中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本 托管左券对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管制东说念主应在规 定时候内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照 法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金管制东说念主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法步履，应实时申诉中国证监会， 同期通告基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管制东说念主无刚直 事理，推辞、阻挠对方根据本左券规定哄骗监督权，或遴选拖延、欺骗等妙技妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应 申诉中国证监会。   （十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保 护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐                   -124 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 师事务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、 复核基金管制东说念主规划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清 算交收、关系信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管制、未实施或无故延伸实施基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本左券过火他关联规定时，应实时以书面姿首通告基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应不才一作事日前实时查对并以书面姿首给 基金管制东说念主发出回函，讲解违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对通告县项进行复查, 督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵府 以供基金管制东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性，在规定时候内回话基金管制东说念主并 改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时申诉中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无刚直 事理，推辞、阻挠对方根据本左券规定哄骗监督权，或遴选拖延、欺骗等妙技妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主建议警戒仍不改正的，基金管制东说念主应 申诉中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、刑事作事、分配基金的任何财产。 确保基金财产的竣工与安适。                  -125 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 财产，如有特殊情况两边可另行协商贬责。 到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时通告基金管制东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管东说念主 对此不承担任何作事。 财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金认购专户。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 金份额持有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等关联规定后，基金管制东说念主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规定时 间内，遴聘具有从事证券关系业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉。 出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管制 据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 督察和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行动。                     -126 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管制 金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东说念主清 行为事，基金管制东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有 限作事公司的规定实施。 理和运用由基金管制东说念主负责。 及关系账户的开设、使用的，按关联规定开设、使用并管制；若无关系规定，则基 金托管东说念主应当比照并校服上述对于账户开设、使用的规定。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限作事 公司、银行间市集计帐所股份有限公司的关联规定，以基金的口头在中央国债登记 结算有限作事公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主同期代表基金订立 寰宇银行间债券市集债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和管制 在基金管制东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关联司法使用并管制。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的督察                     -127 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负 责妥善督察，督察凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行有用抑止下的什物证券在基金托 管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的作事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对 基金托管东说念主除外机构施行有用抑止的证券不承担督察作事。   （八）与基金财产关联的要紧合同的督察   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金关联的要紧合同的原件分别由基金管制 东说念主、基金托管东说念主督察。除左券另有规定外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金关联 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主 至少各持有一份原本的原件。要紧合同的督察期限不低于法律法例规定的最低期限。   五、基金资产净值规划、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的规划、复核与完成的时候及递次   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指每个作事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额 总和后得到的基金份额的资产净值。基金份额净值的规划，精准到 0.0001 元，少量 点后第五位四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。基金管制东说念主不错设立大额赎 回情形下的净值精度济急疗养机制。国度法律法例另有规定的，从其规定。   基金管制东说念主每个作事日规划基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。   基金管制东说念主每个作事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值和基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按约定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、股指期货合约、资产支撑证券、债券、银行入款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值                    -128 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后 经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最 近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧 变化身分，疗养最近交易市价，详情公允价钱； 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 所市集挂牌转让的资产支撑证券，遴选估值本事详情公允价值，在估值本事难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 应以活跃市集上未经疗养的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代 表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行疗养以证据估值日的公允价值；对 于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应遴选估值本事详情其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应诀别如下情况处理： 股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 公开垦行股票时公司鼓动公开垦售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或 行业协会关联规定详情公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的                   -129 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各异，未上市期间市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近交易日结算价估值。   （6）估值规划中触及港币对东说念主民币汇率的，以当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币 与港币的中间价为基准。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错遴选舞动订价机制，以确 保基金估值的公正性。   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金 管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实施。   （10）若监管机构或专科协会对债券估值方法有其他建议的，不错采纳适用新 估值方法。   （11）关系法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、递次 及关系法律法例的规定或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方， 共同查明原因，两边协商贬责。   根据关联法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承 担。本基金的基金司帐作事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的见解，按照基金管 理东说念主对基金净值的规划结果对外给以公布。                  -130 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）   （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 8 项进行估值时，所变成的短处 不作为基金资产估值差错处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、证券经纪机构及登记结算 公司等机构发送的数据差错等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然依然遴选必要、 稳妥、合理的措施进行检验，但未能发现差错的，由此变成的基金资产估值差错， 基金管制东说念主和基金托管东说念主解雇抵偿作事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选 必要的措施摈斥或收缩由此变成的影响。   （三）基金份额净值差错的处理方式 额净值差错；基金份额净值规划出现差错时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施看重损失进一步扩大；差错偏差达到基金份额净值 的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到 基金份额净值的 0.50%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净 值规划差错时，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金变成损失的， 应由基金管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的作事，经证据后按以 下要求进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐作事方由基金管制东说念主担任。与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分接洽后，尚不可达成一致时，按基金司帐作事方的建议 实施，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   （2）若基金管制东说念主规划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而且 基金托管东说念主未对规划过程建议疑义或要求基金管制东说念主书面讲解，基金份额净值出错 且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的规定对基金份额持有东说念主或基金支 付抵偿金，就施行向基金份额持有东说念主或基金支付的抵偿金额，其中基金管制东说念主承担   （3）如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规划结果，固然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金                    -131 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 管制东说念主的规划结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金管 理东说念主负责赔付。      （4）由于基金管制东说念主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东说念主在履行正常复核递次后仍不可发现该差错，进而导致基金份额净值规划 差错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。 基金管制东说念主规划结果为准。 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 证据后，基金管制东说念主应当暂停估值；      （五）基金司帐轨制      按国度关联部门规定的司帐轨制实施。      （六）基金账册的建立      基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金管制东说念主独迅速设 置、记录和督察本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的规划和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。      （七）基金财务报表与申诉的编制和复核      基金管制东说念主应当实时编制并对外提供信得过、竣工的基金财务司帐申诉。月度报 表的编制，基金管制东说念主应于每月晦了后 5 个作事日内完成；《基金合同》见效后， 基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个作事日内，更新基                     -132 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 金招募讲解书并登载在规定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。季度申诉应在每个季度结果之日起 15 个作事日内编制收场 并给以公告；中期申诉在司帐年度半年终了后 2 个月内编制收场并给以公告；年度 申诉在司帐年度结果后 3 个月内编制收场并给以公告。基金合同见效不及 2 个月的， 基金管制东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管制东说念主。基金管 理东说念主在季度申诉完成当日，将关联申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 7 个作事日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管制东说念主。基金管制东说念主在中 期申诉完成当日，将关联申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度申诉完成当 日，将关联申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并 将复核结果书面通告基金管制东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均 以传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无 法达成一致，以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制 东说念主提供的申诉上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核见解书， 两边各自留存一份。如果基金管制东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就 关系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主 有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）基金管制东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编 制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与督察   本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册，包 括基金合同见效日、基金合同辨认日、基金分成权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主                      -133 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 名册的内容至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。  基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管制东说念主审核并提交基金托管东说念主保 管。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供纵情一个交易日或全部交易日的基金份额 持有东说念主名册，基金管制东说念主应实时提供，不得拖延或推辞提供。  基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同见效日、基 金合同辨认日、基金分成权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等触及到基 金膺惩事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个作事日内提交。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应妥善督察基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法 律法例规定的最低期限。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应校服守秘义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自 身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名册，应按关联法例规定各自承担相应的作事。   七、托管左券的变更、辨认与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更递次   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内 容不得与基金合同的规定有任何冲破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管左券辨认的情形   （三）基金财产的计帐   (1) 自出现《基金合同》辨认事由之日起 30 个作事日内成立基金财产计帐小组， 基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相 关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组可 以聘用必要的作当事者说念主员。                    -134 -                      新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）  (3)在基金财产计帐过程中，基金管制东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，连接忠 实、资料、尽责地履行基金合同和本托管左券规定的义务，珍爱基金份额持有东说念主的 正当权益。  (4)基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分配。基金财 产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同辨认情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐申诉；   (5)遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计；   (6)遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法律见解书；   (7)将计帐申诉报中国证监会备案；   (8)公告基金计帐申诉；   (9)对基金剩余财产进行分配。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度， 计帐用度由基金计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项规定返璧前，不分配给基金份额持有东说念主。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳妥《中华东说念主民 共和国证券法》规定的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见解书后，由基金                      -135 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报 中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组 应当将计帐申诉登载在规定网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在规定报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例另 有规定的最低期限。   八、争议贬责方式   因本左券产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐贬责，协商、 和谐不可贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。 仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接忠 实、资料、尽责地履行基金合同和本托管左券规定的义务，珍爱基金份额持有东说念主的 正当权益。   本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之主义，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。                   -136 -                             新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）                  二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主将根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务姿首。主要服务内容如下：   一、贵府寄送   基金管制东说念主将向发生交易的基金份额持有东说念主以书面或电子文献姿首如期或不定 期寄送对账单。 发送基金净值信息。   二、多种收费方式采纳   基金管制东说念主在合当令机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，知足基 金投资者万般化的投资需求，具体实施办法见关联公告。   三、基金电子交易服务   基金管制东说念主现已通畅基金网上交易服务，在改日市集和本事条件训练时，基金 管制东说念主将为基金投资者提供更多基金电子交易服务。   四、筹商方式   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金家具与服务等 信息，可拨打基金管制东说念主如下电话：   客户服务专线：400-819-8866（免资料）   传真：010-68731199   互联网站：http://www.ncfund.com.cn   五、如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法指挥的内容，请通过上述筹商方式 筹商基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面指挥了本招募讲解书。                              -137 -                          新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）                    二十三、其他应败露事项 申诉教唆性公告 申诉 告 销交易优惠费率的公告 保障销售有限公司为代销机构并通畅关系业务及参加网上费率优惠行动的公告 要（更新） 新） 告 公告 钞票（北京）基金销售有限公司为代销机构并通畅关系业务及参加网上费率优惠活 动的公告 公告 告                           -138 -                          新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 告 大灵敏基金销售有限公司为代销机构的公告 示性公告 度申诉 公告 中正达广基金销售有限公司为代销机构的公告 公告 公告 公告 省贵文文化基金销售有限公司为代销机构的公告 增多上海证券有限作事公司为销售机构并通畅基金调遣与如期定额投资业务的公告 度申诉 度申诉教唆性公告                           -139 -                         新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新） 营及珍爱服务的公告 市新兰德证券投资商议有限公司为代销机构并通畅关系业务及参加网上费率优惠活 动公告 并纠正基金合同的公告 公告 申诉教唆性公告 告 公告 基金销售有限公司为代销机构的公告 季度申诉教唆性公告 季度申诉 告                          -140 -                 新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）          二十四、招募讲解书的存放及查阅方式   招募讲解书公布后，应当分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文 件的复制件或复印件。基金招募讲解书要求及内容应以基金招募讲解书原本为准。                  -141 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募讲解书（更新）               二十五、备查文献   备查文献等文本存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场地和营业 场地，在办公时候内可供免费查阅。   （一）中国证监会准予新华行业龙头主题股票型证券投资基金召募注册的文献   （二）《新华行业龙头主题股票型证券投资基金基金合同》   （三）《新华行业龙头主题股票型证券投资基金托管左券》   （四）法律见解书   （五）基金管制东说念主业务资历批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献                              新华基金管制股份有限公司                     -142 -