国联利率债债券型证券投资基金     更新招募证明书    （2024 年第 2 号） 基金管制东说念主：国联基金管制有限公司 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                   国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）                      关键领导   国联利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）召募的准予注册 文献称呼为：《对于准予国联利率债债券型证券投资基金注册的批复》（证监 许可〔2024〕572 号），注册日历为：2024 年 4 月 8 日。   基金管制东说念主保证本招募证明书的内容真确、准确、完竣。本基金由基金管 理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他研究法律法则章程召募，并经中国证监 会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、 阛阓远景和收益作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 东说念主在投老本基金前，需充分了解本基金的居品特质，并承担基金投资中出现的 千般风险，包括：阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管制风险、 合规风险、本基金的稀奇风险等。本基金为债券型基金，其预期风险和预期收 益低于股票型及羼杂型基金，高于货币阛阓基金。投资东说念主在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的基金合同、招募证明书及基金居品贵府概要等信息表露文 件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管制东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，遴荐适合我方的基金产 品，况兼中永恒持有。   基金管制东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 畴昔施展，基金管制东说念主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹施展的保 证。   基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者惬心”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   因基金司理变更，本基金管制东说念主对招募证明书的“关键领导、第三部分基 金管制东说念主、第五部分关系服务机构、第二十二部分其他应表露事项”内容的相 关内容进行了更新。本招募证明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 23 日。                     第 1 页 共 124 页                     国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）                              目 录                        第 2 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）             第一部分 绪论  本招募证明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制 办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监 督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息 表露管制办法》（以下简称“《信息表露办法》”）、《公开召募灵通式证券 投资基金流动性风险管制章程》（以下简称“《流动性风险管制章程》”）和 其他研究法律法则的章程，以及《国联利率债债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。  本基金管制东说念主承诺本招募证明书不存在职何虚假纪录、误导性叙述或者重 大遗漏，并对其真确性、准确性、完竣性承担法律服务。  本基金是根据本招募证明书所载明的贵府肯求召募的。本招募证明书由本 基金管制东说念主解释。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。  本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他研究章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利 和义务，应介意查阅基金合同。                  第 3 页 共 124 页                    国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）                    第二部分 释义     在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验校正和补充 券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 证明书》偏激更新 概要》偏激更新 公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常 作念出的校正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的                      第 4 页 共 124 页                   国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息表露管制办法》及颁布机关对其不 时作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 年 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁 布机关对其经常作念出的校正 义务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管制办法》及关系法律法则章程使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民 币及格境外机构投资者 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 宣传推介基金，办理基金份额的发售、申购、赎回、调遣、转托管、如期定额 投资及提供基金交易账户信息查询等业务 监会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主坚定了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构                     第 5 页 共 124 页                 国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支柱基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受国联基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等基金交易业务引 起的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得回中国证监会书面 说明的日历 财产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得进步 3 个月 的灵通日 是由基金管制东说念主制定并经常校正，表率基金管制东说念主所管制的灵通式证券投资基 金登记方面的业务功令，由基金管制东说念主和投资东说念主共同驯顺 肯求购买基金份额的行径                   第 6 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 肯求购买基金份额的行径 章程的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 告章程的条件，肯求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调遣为 基金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行径 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款边幅，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资边幅 数加上基金调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转 入肯求份额总额后的余额）进步上一灵通日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的细水长流 收款项偏激他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息表露办法》章程的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 及基金份额持有东说念主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额分设不同的基金代码，并分别                  第 7 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 计算打算和公布基金份额净值和基金份额累计净值 再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 销售服务费的基金份额 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公斥地行股票、资产支柱证券、因刊行东说念主债务违约无法进行 转让或交易的债券等 份额净值的边幅，将基金休养投资组合的阛阓冲击成老实派给实践申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受毁伤并得到刚正对待 门账户进行处置计帐，目的在于灵验进攻并化解风险，确保投资者得到刚正对 待，属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件                  第 8 页 共 124 页                    国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）                  第三部分 基金管制东说念主   一、基金管制东说念主概况   称呼    国联基金管制有限公司         深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31  注册地址         层 02-04 单元  办公地址   北京市东城区舒缓门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层 法定代表东说念主   王瑶   总裁    闫军  成立日历   2013 年 5 月 31 日  注册老本   7.5 亿元         国联证券股份有限公司占注册老本的 75.5%，上海融晟投资有  股权结构         限公司占注册老本的 24.5%  存续期间   不竭规画   电话    （010）56517000   传真    （010）56517001  研究东说念主    肖佳琦   二、主要东说念主员情况   （1）基金管制东说念主董事   葛小波先生，董事，工商管制硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 践诺董事、总司理、党委副文牍。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产管制有限公司董事长、中证协会员监事及发展政策委员会 副主任委员、上交所交易委员会副主任委员、司帐准则委员会老本阛阓委员会 委员、中国工业互助经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高档司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任，风险抑制部副总司理和 践诺总司理，交易与养殖居品业务部、筹备财务部、风险管制部、国际业务及 固定收益业务行政负责东说念主，践诺委员会委员、财务负责东说念主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金管制有限公司、中信证券投资                       第 9 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 有限公司、中信产业投资基金管制有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会立异委员会副主任委员、国际委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）老本管制集团有 限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有 限公司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（特殊粗鲁合伙）、中植企业 集团有限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金管制有限公司董事长。兼任 国联（北京）资产管制有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中 心、机构监管部、东说念主事教会部等部门；公司守护长、总司理。   张焕南先生，董事，管制科学与工程硕士。现任国联基金管制有限公司副 董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金管制有限公司党委文牍、董事长。曾兼任民生加银资产 管制有限公司董事长。   赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济学 家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券股 份有限公司、前海开源基金管制有限公司。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金管制有限公司总裁。曾任职 于中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市生意银 行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，荒芜董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金 融学兼职纯熟，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融系 副主任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，荒芜董事，管制学博士。现任清华大学经济管制学院立异创 业与政策系纯熟。曾任广东省珠海市江海电子公司制造管制部司理。   陈丽华女士，荒芜董事，管制学博士。现任北京大学光华管制学院管制科 学与信息系纯熟、博士生导师；北京大学流通经济与管制研究中心践诺主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国管制科 学学会供应链与物流专委会主任；中国更动灵通 40 年物流行业特殊孝敬行家；                第 10 页 共 124 页                 国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 供应链立异与应用国度政策课题组中枢行家；科技部国度高新区行家等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。   （2）基金管制东说念主监事   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险管制部行 政负责东说念主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险管制负责东说念主、无锡国联创 新投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公 司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金管制有限公司风险管制部 总司理。曾任职于星河金汇证券资产管制有限公司。   （3）基金管制东说念主高档管制东说念主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，守护长，工商管制硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际相信 投资公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财 务负责东说念主；说念富基金管制有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、守护长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司守护 长。   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级研究员、交易员；摩根斯坦利投资管制公司投资司理；中原基金管制有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   马荣荣女士，副总裁，工商管制硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行钞票管制部高档司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行钞票管制部 区域总监；国齐证券股份有限公司资产管制总部金融阛阓部渠说念司理、副司理、 资产管制总部总司理助理兼金融阛阓部司理、资产管制总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业管制硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部 审计员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司筹备财务部财务司理；长盛基金管制 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、                   第 11 页 共 124 页                  国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 董事会秘书、守护长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金管制有限公司信息时刻部高档司理； 浦银安盛基金管制有限公司信息时刻部总司理；永赢基金管制有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   罗汇女士,中国国籍，毕业于中央财经大学金融学专科，研究生、硕士学位， 具有基金从业履历。2019 年 7 月至 2022 年 7 月任五矿证券有限公司资产管制事 业部债券交易岗；2022 年 7 月至 2023 年 10 月任山西证券股份有限公司海南自 营分公司债券交易岗。2023 年 10 月加入公司，现任固收投资三部基金司理。现 任本基金（2024 年 06 月起于今）、国联恒泽纯债债券型证券投资基金（2024 年 01 月起于今）、国联泓安 3 个月如期灵通债券型证券投资基金（2024 年 01 月起于今）、国联恒通纯债债券型证券投资基金（2024 年 03 月起于今）、国联 中债 0-3 年政策性金融债指数基金（2024 年 08 月起于今）的基金司理。   石霄蒙女士，中国国籍，毕业于北京交通大学金融学专科，研究生、硕士 学位，具有基金从业履历。2012 年 7 月至 2015 年 8 月，曾任中铁融资担保有限 公司财务部财务投资岗。2015 年 8 月加入公司，现任固收投资四部基金司理。 现任本基金（2024 年 07 月起于今）、国联聚明 3 个月如期灵通债券型发起式证 券投资基金（2020 年 11 月起于今）、国联聚通 3 个月如期灵通债券型发起式证 券投资基金（2020 年 11 月起于今）、国联聚锦一年如期灵通债券型发起式证券 投资基金（2020 年 11 月起于今）、国联恒益纯债债券型证券投资基金（2021 年 05 月起于今）、国联恒安纯债债券型证券投资基金（2021 年 11 月起于今）、 国联聚优一年如期灵通债券型发起式证券投资基金（2021 年 11 月起于今）、国 联恒泽纯债债券型证券投资基金（2021 年 12 月至 2024 年 04 月）、国联恒通纯 债债券型证券投资基金（2022 年 08 月至 2024 年 04 月）、国联恒润纯债债券型 证券投资基金（2022 年 12 月至 2024 年 04 月）、国联泓安 3 个月如期灵通债券 型证券投资基金（2023 年 09 月起于今）、国联中债 1-5 年国开行债券指数证券 投资基金（2024 年 04 月起于今）的基金司理。   吴娜娜女士,中国国籍，毕业于清华大学环境科学与工程学专科，研究生、 硕士学位，具有基金从业履历。2006 年 7 月至 2017 年 5 月历任易方达基金管制                    第 12 页 共 124 页                  国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 有限公司固定收益部研究员、投资司理助理；2017 年 5 月至 2021 年 12 月历任 中原基金管制有限公司机构债券投资部研究员、投资司理助理、投资司理； 月加入公司，现任固收投资四部行政总司理。现任本基金（2024 年 10 月起至 今）、国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金（2024 年 10 月起于今）、 国联恒安纯债债券型证券投资基金（2024 年 10 月起于今）的基金司理。   （1）权益投资决策委员会   主席：郑玲女士，公司总裁助理、研究部总司理；   委员：柯海东先生，公司权益投资总监；甘传琦先生，权益投资部联席总 司理；钱文成先生，权益投资部总司理；赵丹婷女士，风险管制部总司理；刘 鹏女士，权益交易部总司理。   （2）固收投资决策委员会   主席：刘鲁旦先生，公司副总裁。   委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经 理；潘巍先生，固收投资二部总司理；沙月女士，固收研究部总司理；赵丹婷 女士，风险管制部总司理；崔帅帅先生，固收交易部总司理。   （3）多策略投资决策委员会   主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。   委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；赵丹婷女士，风险管制 部总司理；刘鹏女士，权益交易部总司理。   三、基金管制东说念主的职责 配收益；                    第 13 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 他法律行径；  四、基金管制东说念主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息表露办法》等法律法则的行径，并承诺 建立健全里面抑制轨制，采用灵验措施，驻扎犯法行径的发生。  （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待公司管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事关系的交易行径；  （7）粗鲁职守，不按照章程履行职责；  （8）法律、行政法则以及中国证监会章程辞让的其他行径。 家研究法律法则及行业表率，淳厚信用、发愤尽责，不从事以下行径：  （1）越权或非法规画；  （2）违背法律法则、基金合同或托管条约；  （3）专门毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）断绝、骚动、结巴或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗鲁职守、浪费权利，不按照章程履行职责；  （7）流露在职职期间明察的研究证券、基金的生意高明、尚未照章公开的                 第 14 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 基金投资内容、基金投资筹备等信息，或流露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关系的交易行径；  （8）协助、接受寄托或以其他任何形式为其他组织或个东说念主进行证券交易；  （9）违背证券交易所业务功令，利用对敲、倒仓等非法技能主管阛阓价钱， 烦懑阛阓次第；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息表露和告白中专门含有虚假、误导、诈骗成份；  （12）以不高洁技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）其他法律、行政法则以及中国证监会辞让的行径。  （1）依照研究法律法则和基金合同的章程，本着发愤严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不违背现行灵验的研究法律法则、基金合同和中国证监会的研究章程， 流露在职职期间明察的研究证券、基金的生意高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关系 的交易行径；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易偏激他行径。  五、基金管制东说念主里面抑制轨制  （1）健全性原则。里面抑制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、践诺、监督、反馈等各个挨次；  （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，维 护内控轨制的灵验践诺；  （3）荒芜性原则。公司各机构、部门和岗亭职责果然立保持相对荒芜，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作彼此分离；  （4）彼此制约原则。公司确立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的规画管制方法责骂运作成本，提高 经济效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制后果。                第 15 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  公司的风险管制体绑缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面抑制系统和支柱其灵验性承担最终服务，公司管制层对 里面抑制轨制的灵验践诺承担服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险管制部负责监察公司的风险管制措施的践诺。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面抑制、风险管制， 从而抑制公司的举座运营风险；  （2）守护长：荒芜利用守护权利，凯旋对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的首要投资决策，确立公司投资总体 方针、投资标的和投资原则；  （4）内控及风险管制委员会：主要负责研究审议公司合规管制、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务经由）设立等里面管制方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理关键情况和风险事件等业务风险管制方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察服务，如期或不如期对公司 风险管制政策和措施的践诺情况进行监督查验；  （6）风险管制部：通过投资交易系统的风控参数确立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场酬酢 易的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规抑制；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和抑制；  （7）业务部门：风险管制是每一个业务部门最首要的服务。各部门的部门 负责东说念主对本部门的风险负第一服务，负责履行公司的风险管制圭表，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时回报的义务；  （8）岗亭职工：公司努力设立内控优先和风险管制理念，培养全体职工的 风险防护意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律法则和公司规章轨制，使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控服务，并负有对岗亭服务中发现 的风险隐患或风险问题实时回报、反馈的义务。  为加强里面抑制，灵验地防护和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验经                 第 16 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 营，保障基金份额持有东说念主利益，可贵公司及鼓励的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金管制公司里面抑制带领见地》等法律、法则和《公司章 程》，并勾搭公司实践情况，建立了科学合理、抑制严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面抑制轨制由基本管制轨制、部门业务规章、业务操作章程等部分 组成。基本管制轨制包括公司内控大纲和风险抑制轨制、投资管制轨制、财务 管制轨制、基金司帐轨制、信息表露轨制、信息时刻管制轨制、档案管制轨制、 东说念主事管制轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及服务回报序列等方面的具体章程。业务操作章程是根据具体 业务的需要制定的千般业务指引、详情、表率、经由等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有稳当的组织和授权，确 保监察稽核服务是荒芜的，并得到高管东说念主员的支柱；  （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易聚会，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和防护风险；  （3）建立、健全岗亭服务制。公司建立、健全了岗亭服务制，使每个职工 齐明确我方的任务、职责，并实时将各自服务规模中的风险隐患上报，以防护 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、回报、领导圭表。公司建立了内控及风 险管制委员会，使用适合的圭表，说明和评估与公司运作研究的风险；公司建 立了从下到上的风险回报圭表，对风险隐患进行层层申报，使各个档次的东说念主员 实时掌执风险气象，从而以最快速率作念出决策。  基金管制东说念主相称声明以上对于里面抑制轨制的表露真确、准确，并承诺将 根据阛阓变化和公司业务发展不断完善里面抑制轨制。               第 17 页 共 124 页                   国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）                第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：刘建军   成立时分：2007 年 3 月 6 日   组织形式：股份有限公司   注册老本：991.61 亿元东说念主民币   存续期间：不竭规画   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管履历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   研究东说念主：马强   研究电话：010－68857221   规画范围：接管公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服 务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督管制委员会批准，中国邮政储蓄银行有 限服务公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中 国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中 国邮政储蓄银行有限服务公司全部资产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担 和履行原中国邮政储蓄银行有限服务公司在研究具有法律效率的合同或条约中 的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律服务。中国邮政储蓄银行股份 有限公司相持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖生意银 行定位，施展邮政麇集上风，强化里面抑制，合规稳健规画，为强劲城乡住户 及企业提供优质金融服务，终了鼓励价值最大化，支柱国民经济发展和社会进                       第 18 页 共 124 页                 国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 步。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产 品管制处、风险管制处、运营管制处、运营一处等处室。现存职工 92 东说念主，全部 职工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务教悔。 行业监督管制委员蕴蓄积批准，得回证券投资基金托管履历，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督管制委员会批 准，得回保障资金托管履历。中国邮政储蓄银行相持以客户为中心、以服务为 基础的规画理念，依托专科的托管团队、生动的托管业务系统、表率的托管管 理轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为强劲基金份额持有东说念主 和广宽资产管制机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并得回了互助 伙伴一致好评。结果 2024 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基 金共 398 只。于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经 营机构私募资产管制筹备、相信筹备、银行理财居品、保障资金、保障资产管 理筹备、私募投资基金等多种资产类型的托管居品体系。   二、基金托管东说念主的里面抑制轨制   行为基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格驯顺国度研究托管业务的法律法 规、行业监管规章和行内研究管制章程，遵法规画、表率运作、严格监察，确 保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完竣，确保研究信息的真确、准确、 完竣、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险管制委员会，负责全行风险管制与里面抑制工 作，对托管业务风险抑制服务进行查验带领。托管业务部专门确立里面风险控 制处室，配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管服务，具有荒芜利用 监督稽核的服务权利和才能。   托管业务部具备系统、完善的轨制抑制体系，建立了管制轨制、抑制轨制、                  第 19 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作蔼然利进行；业务东说念主 员具备从业履历；业务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集 中抑制，业务印记按规程支柱、存放、使用，账户贵府严格支柱，制约机制严 格灵验；业务操作区专门确立，阻塞管制，实施音像监控；业务信息由专职信 息表露东说念主员负责，驻扎泄密；业求终了自动化操作，驻扎东说念主为事故的发生，技 术系统完竣、荒芜。  三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和圭表  依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。严格按照现行法律法则以及基金合同章程，对基金管制东说念主运作基金的投 资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对犯法非法行径实时给以风险 领导，要求其限期纠正，同期回报中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金计帐和核算服务挨次中，对基金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对 各基金用度的提取与开支情况进行查验监督。  (1)每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例抑制目的进 行例行监控，发现投资比例超标等特殊情况，向基金管制东说念主发出版面文告，与 基金管制东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时回报中国证监会。  (2)收到基金管制东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及 交易敌手等内容进行正当合规性监督。  (3)通落后刻或非时刻技能发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求管制东说念主 进行解释或举证，要求限期纠正，并实时回报中国证监会。              第 20 页 共 124 页                        国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）                 第五部分 关系服务机构    一、基金份额销售机构    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区舒缓门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    研究东说念主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金管制东说念主直销电子交易边幅包括网上交易、微礼服务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金管制东说念主网上交易系统或微礼服务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务功令请登录基金管制东说念主网站查询。    直销电子交易平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    法定代表东说念主：吕家进    客服电话：95561    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号    法定代表东说念主：刘建军    客服电话：95580                         第 21 页 共 124 页                       国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）     住所：四川省成齐市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：四川省成齐市青羊区东城根上街 95 号     法定代表东说念主：冉云     研究东说念主：贾鹏     电话：028-86690058     客服电话：95310     住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号齐市之门 B 座 5 层     办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号齐市之门 B 座 5 层     法定代表东说念主：李刚     研究东说念主：杨淑涵     电话：029-81208810     客服电话：95325     住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东说念主：粟旭     客服电话：400-168-1235     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东说念主：其实     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东说念主：陶怡                         第 22 页 共 124 页                       国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）     研究东说念主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东说念主：王珺     客服电话：95188-8     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东说念主：吴强     客服电话：4008773772     住所：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东说念主：张峰     研究东说念主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850     住所：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区浦明路 1500 号 8 层 M 座     办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼     法定代表东说念主：简梦雯                         第 23 页 共 124 页                      国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）    研究东说念主：徐亚丹    电话：021-51327185    客服电话：400-799-1888    住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室    法定代表东说念主：王翔    研究东说念主：俞申莉    电话：021-65370077-209    客服电话：400-820-5369    住所：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区银城路 116、128 号 7 层    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室    法定代表东说念主：郑新林    客服电话：021-68889082    住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公    办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公    法定代表东说念主：肖雯    客服电话：020-89629066    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻斥地区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    住所：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东说念主：杨柳                          第 24 页 共 124 页                        国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）    基金管制东说念主可根据研究法律法则的要求加多、更换其他机构销售本基金， 并实时公示。    二、登记机构    称呼：国联基金管制有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区舒缓门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    研究东说念主：李克    网址：www.glfund.com    三、出具法律见地书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    研究东说念主：安冬    承办讼师：安冬、陆奇    四、审计基金资产的司帐师事务所    称呼：上会司帐师事务所（特殊粗鲁合伙）    住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    践诺事务合伙东说念主：张晓荣（首席合伙东说念主）    电话：021-52920000    传真：021-52921369    承办注册司帐师：胡治华、江嘉炜    研究东说念主：杨伟平                         第 25 页 共 124 页                    国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）                 第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同偏激他研究章程，已于 2024 年 4 月 8 日得回中国证监会证监许可〔2024〕   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作边幅   契约型灵通式   四、基金存续期间   不如期   五、基金份额的分类   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取边幅的不同，将基金份额分 为不同的类别。   在投资东说念主认购/申购基金时，收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资 产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取认购/申购用度，但从本类 别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别确立基金代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算打算并公告基金份额净值。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别 之间不得彼此调遣。   基金管制东说念主可休养认/申购千般基金份额的最低金额限制及功令。在不违背 法律法则、基金合同的章程以及对基金份额持有东说念主利益无实践性不利影响的情 况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可加多、减少或休养基金份额类 别确立、对基金份额分类办法及功令进行休养，无需召开基金份额持有东说念主大会， 但基金管制东说念主必须在初始休养之日前依照《信息表露办法》的章程在章程媒介 上刊登公告。   六、召募期限   本基金召募期自 2024 年 5 月 20 日至 2024 年 6 月 4 日。                      第 26 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   七、召募边幅及气象   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管制东说念主网站公示。   八、召募范畴   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   基金管制东说念主可根据基金发售情况对本基金的发售进行范畴抑制，具体章程 见基金份额发售公告。   九、召募对象   合适法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东说念主。   十、认购时分   本基金发售召募期间每天的具体业务办理时分，由基金份额发售公告或各 销售机构的关系公告或者文告章程。   各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体 业务办理时分可能不同，若基金份额发售公告莫得明确章程，则由各销售机构 自行决定每天的业务办理时分。   十一、认购的数额限制   认购以金额肯求。投资东说念主认购基金份额时，需按销售机构章程的边幅全额 托付认购款项，投资东说念主在基金召募期内不错屡次认购基金份额，认购用度按每 笔认购肯求单独计算打算，认购肯求一接纳理不得拆除。   通过基金管制东说念主直销机构或网上交易平台认购本基金时，初度单笔最低认 购金额为 1 元，单笔追加认购最低金额为 1 元。其他销售机构每个基金账户每 次认购金额不得低于 1 元，其他销售机构另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体 限制和处理方法请参看关系公告。   按照本基金千般基金份额合并计算打算，如本基金单一投资者累计认购的基金 份额数达到或者进步基金总份额的 50%，基金管制东说念主不错采用比例说明等边幅 对该投资东说念主的认购肯求进行限制。基金管制东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可 能导致单一投资者变相遮掩前述 50%比例要求的，基金管制东说念主有权断绝该等全                 第 27 页 共 124 页                 国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 部或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的 说明为准。   十二、认购用度   A 类基金份额投资东说念主需缴纳的认购用度按认购金额的大小区别为三档，认 购费率随认购金额的加多而递减（适用固定金额费率的认购除外）；本基金 C 类基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金资产入彀提销售服务费。具体 认购费率如下表所示：                 单笔认购金额                  认购费率                 少于 100 万元                0.30%  A 类基金份额  C 类基金份额                           0   本基金 A 类基金份额的认购费由投资东说念主承担。基金认购用度不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。 召募期间发生的信息表露费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中 列支。若投资东说念主屡次认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的费 率分别计算打算认购用度。   十三、认购份额的计算打算   本基金的认购价钱为每份基金份额 1.00 元。   基金认购份额计算打算方法：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）/基金份额发售面值   认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元，计算打算结果按照四舍五入方法，                   第 28 页 共 124 页                      国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 保留到少许点后两位；认购份额计算打算结果保留到少许点后两位，少许点后两位 以后的部分四舍五入，由此漏洞产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产整个。    例 1：某投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应 的认购费率为 0.30%。假设该笔认购金额在召募期内产生利息 5.00 元，则其可 得到的基金份额计算打算如下：    净认购金额=10,000.00/（1+0.30%）=9,970.09 元    认购用度=10,000.00-9,970.09=29.91 元    认购份额=（9,970.09+5.00）/1.00=9,975.09 份    即：该投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认 购金额在召募期内产生利息 5.00 元，在基金发售收尾后，其所得回的 A 类基金 份额为 9,975.09 份。    例 2：某投资东说念主投资 100,000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔 认购在召募期内产生利息 50.00 元，则其可得到的认购份额为：    认购份额=（100,000.00＋50.00）/1.00=100,050.00 份    即：该投资东说念主投资 100,000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，加上认购资 金在召募期内得回的利息 50.00 元，可得到 100,050.00 份 C 类基金份额。    十四、认购的方法与说明    投资东说念主认购时分安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东说念主根据关系法律法则及基金合同，在基金份额发售公告中确定并表露。    基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定收效，而仅代表销售 机构确乎接收到认购肯求。认购肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对于 认购肯求及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利，否 则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。    十五、召募资金利息的处理边幅    灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    十六、召募期内召募资金的管制                        第 29 页 共 124 页            国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主 不得动用。             第 30 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）           第七部分 基金合同的收效   本基金基金合同已于 2024 年 6 月 5 日收效，自该日起本基金管制东说念主稳健开 始管制本基金。   基金合同收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期回报中给以表露； 连气儿 50 个服务日出现前述情形的，在基金管制东说念主履行稳当圭表后，基金合同自 动阻隔，无需召开基金份额持有东说念主大会，但应依照《信息表露办法》的研究规 定在章程媒介上公告。   法律法则或监管机构另有章程时，从其章程。                 第 31 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）         第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回气象  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制 东说念主在招募证明书或其他关系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业气象或按销售机构提供的其他边幅办理基金份额的申购与赎回。  若基金管制东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易边幅，投 资东说念主不错通过上述边幅进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管制东说念主或 关系销售机构另行公告。  二、申购和赎回的灵通日实时分  投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交 易所、深圳证券交易所的平方交易日的交易时分，但基金管制东说念主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具 体业务办理时分在届时关系公告中载明。  基金合同收效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时分变更或 其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的休养， 但应在实施日前依照《信息表露办法》的研究章程在章程媒介上公告。  本基金于 2024 年 7 月 10 日开始始办理日常申购、赎回业务。  三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行计算打算； 的灵通时分收尾后不得拆除； 规矩赎回；                 第 32 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金管制东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管制 东说念主必须在新功令初始实施前依照《信息表露办法》的研究章程在章程媒介上公 告。   四、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构章程的圭表，在灵通日的具体业务办理时老实提 出申购或赎回的肯求。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处 理功令等在驯顺基金合同和招募证明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在章程的时老实全额托付申购款项，投资东说念主 在章程的时老实全额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份 额时，申购收效。   基金份额持有东说念主在章程的时老实递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记 机构说明赎回时，赎复活效。投资者 T 日赎回肯求收效后，基金管制东说念主将在 T＋ 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能 抑制的因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个工 作日划出。在发生多量赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同研究条目处理。   基金管制东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时分进行休养， 并按照《信息表露办法》的研究章程在章程媒介上提前公告。   基金管制东说念主应以交易时分收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日行为申购 或赎回肯求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该 日）对该交易的灵验性进行说明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后 （包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他边幅查询肯求果然 认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。                  第 33 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定收效，而仅代表销 售机构确乎接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明 结果为准。对于申购、赎回肯求及申购份额、赎回金额的说明情况，投资者应 实时查询并妥善利用正当权利，不然如因肯求未得到登记机构的说明而产生的 后果，由投资东说念主自行承担。   在法律法则允许的范围内，基金管制东说念主可根据关系业务功令，对上述业务 办理时分进行休养，本基金管制东说念主将于休养实施前按照研究章程给以公告。   五、申购和赎回的数目限制 申购最低金额为 1 元；通过基金管制东说念主网上交易平台申购本基金时，每次最低 申购金额为 1 元；其他销售机构每个基金交易账户单笔申购最低金额为 1 元， 其他销售机构另有章程的，从其章程。 额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募证明书或关系公告。 参见更新的招募证明书或关系公告。 范畴或比例上限请参见更新的招募证明书或关系公告。 基金管制东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金管制东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采用上述措施对基金范畴 给以抑制。具体见基金管制东说念主关系公告。 份额等数目限制。基金管制东说念主必须在休养实施前依照《信息表露办法》的研究 章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度和用途                 第 34 页 共 124 页                    国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的类别。本基金 A 类基金份额的 申购费率按申购金额的大小区别为三档，随申购金额的加多而递减（适用固定 金额费率的申购除外）；投资者申购 C 类基金份额不收取申购用度，而是从该 类别基金资产入彀提销售服务费。若投资东说念主屡次申购本基金 A 类基金份额时， 需按单笔申购金额对应的费率分别计算打算申购用度。本基金的申购费率如下表所 示：                   单笔申购金额                    申购费率                   少于 100 万元                     0.40% A 类基金份额 C 类基金份额                               0   本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主 要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项用度。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担。投资者认（申）购本基 金所对应的赎回费率随持就怕分递减。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额适 用雷同费率，赎回费率见下表：           持有期限                            赎回费率           Y＜7 日                           1.50%           Y≥7 日                             0   （注：Y：持有期限）   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。赎回用度全 额归入基金财产。 应于新的费率或收费边幅实施日前依照《信息表露办法》的研究章程在章程媒 介上公告。                      第 35 页 共 124 页                     国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 有东说念主利益无实践性不利影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销筹备，如期 或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管制东说念主不错按中国 证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主稳当调低基金申购费率、赎回费率。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵守关系法律法则以 及监管部门、自律功令的章程。   七、申购份额与赎回金额的计算打算边幅   申购本基金 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴 纳申购费），投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。本基金 C 类基金 份额不收取申购费，但从该类别基金资产入彀提销售服务费。   （1）若投资者遴荐申购 A 类基金份额，则申购份额的计算打算公式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   （2）若投资者遴荐申购 C 类基金份额，则申购份额的计算打算公式为：   申购份额=申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购份额计算打算结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50,000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当 日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=50,000.00/（1+0.40%）=49,800.80 元   申购用度=50,000.00-49,800.80=199.20 元   申购份额=49,800.80/1.1500=43,305.04 份                       第 36 页 共 124 页                     国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   即：投资者投资 50,000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 43,305.04 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 50,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当 日 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000.00/1.1500=43,478.26 份   即：投资者投资 50,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 43,478.26 份 C 类基金份额。   基金份额持有东说念主在赎回本基金时扣除赎回费，基金份额持有东说念主的净赎回金 额为赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回用度计算打算结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位；赎回金额结 果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期 5 天，赎回适用 费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回 金额为：   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480.00 元   赎回用度＝11,480.00×1.50%＝172.20 元   净赎回金额＝11,480.00－172.20＝11,307.80 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期 5 天，假设赎回当 日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,307.80 元。   本基金千般基金份额净值的计算打算，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保 护基金份额持有东说念主利益，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性休养基 金份额净值计算打算精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。T 日的千般基金份额净值在本日收市后计算打算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，                       第 37 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 经履行稳当圭表，不错稳当蔓延计算打算或公告。   八、申购与赎回的登记   投资东说念主 T 日申购基金收效后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理 注册登记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主 T 日赎回基金收效后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的 注册登记手续。   基金管制东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时分进行休养， 并依照研究章程于初始实施前在章程媒介公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 记机构的特殊情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统 或基金司帐系统无法平方运行。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相遮掩 50%聚会度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定                 第 38 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 断绝或暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管制东说念主应当根据研究章程在章程媒介 上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的 申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时 收复申购业务的办理并公告。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 产净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付 赎回款项时，基金管制东说念主应按章程报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基 金管制东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求 量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述 第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时 可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以拆除。在暂停赎回的情况摒除时，基 金管制东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十一、多量赎回的情形及处理边幅   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基 金调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份                 第 39 页 共 124 页                 国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 额总额后的余额）进步前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量 赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决 定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有才能支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按平方赎回圭表践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有艰难或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎 回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拆除。宽限的赎回肯求与下一灵通日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计算打算赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确 遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   （3）若本基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东说念主进步前一灵通日基金 总份额 20%以上的赎回肯求的情形下，基金管制东说念主不错宽限办理赎回肯求。具 体措施如下：   对于该单个基金份额持有东说念主超出前一灵通日基金总份额 20%的赎回肯求， 基金管制东说念主可实施宽限办理。对于该单个基金份额持有东说念主未进步前一灵通日基 金总份额 20%（含 20%）的赎回肯求与当日其他投资者的赎回肯求一说念，按上述 （1）、（2）边幅处理。对于上述因宽限办理而未能赎回部分，投资东说念主可在提 交赎回肯求时遴荐宽限赎回或者取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一 个灵通日连接赎回，直到全部赎回为止。宽限的赎回肯求与下一灵通日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类别基金份额净值为基础计算打算赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分                  第 40 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 的赎回肯求将被拆除。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能 赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管制 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募证明书章程的其他边幅在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，证明研究处 理方法，并于两日内在章程媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的千般基金份额净 值。 间，最迟于再行灵通日在章程媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告，并公告 最近一个灵通日的千般基金份额净值；也不错根据实践情况在暂停公告中明确 再行灵通申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十三、基金调遣   基金管制东说念主不错根据关系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 关系功令由基金管制东说念主届时根据关系法律法则及基金合同的章程制定并公告， 并提前见知基金托管东说念主与关系机构。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会招供的交易气象或者交易边幅进行份额转让的肯求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业 务。                 第 41 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  十五、基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非交易过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非交易过户， 或者按照关系法律法则或国度有权机关要求的边幅进行处理的行径。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主， 或按法律法则或国度有权机关要求的边幅践诺。  剿袭是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念把持有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于合适条件的非交易过户肯求按基金 登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照章程的尺度收取转托管费。  十七、如期定额投资筹备  基金管制东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹备，具体功令由基金管制东说念主 另行章程。投资东说念主在办理如期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管制东说念主在关系公告或更新的招募证明书中所章程的定 期定额投资筹备最低申购金额。  十八、基金份额的冻结、解冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益分派，被冻结部分产生 的权益一并冻结。法律法则另有章程的除外。  十九、其他业务  在不违背法律法则及中国证监会章程的前提下，基金管制东说念主可在对基金份 额持有东说念主利益无实践性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金管制东说念主可制定相应的业务功令，并依照《信息表露办法》的研究 章程进行公告。                第 42 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  二十、基金管制东说念主可在不违背关系法律法则、分歧基金份额持有东说念主利益产 生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养 并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  二十一、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋 机制”部分的章程或关系公告。              第 43 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）               第九部分 基金的投资   一、投资想法   本基金在追求基金资产永恒踏实升值的基础上，发愤得回至极事迹比拟基 准的踏实收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有讲求流动性的金融器具，包括债券（国债、政策 性金融债、央行单据）、债券回购、银行入款、现金以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会关系章程）。   本基金不投资于股票和信用债类资产。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地 休养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指利率债是指国债、央行单据和政策性金融债券。   若是法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履 行稳当圭表后，不错休养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金抽象运用久期管制策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、 个券遴荐策略等进行日常投资管制。   根据对宏不雅经济环境、利率水平预期等因素，确定组合的举座久期，灵验 抑制基金资产风险。当揣度利率飞腾时，稳当镌汰投资组合的想法久期，揣度 利率水平责骂时，稳当延长投资组合的想法久期。   在确定组合久期以后，根据收益率弧线的形态特征进行利率期限结构管制， 确定组合期限结构的散布边幅，合理配置不同期限品种的配置比例。                 第 44 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   通过对收益率弧线的分析，在可选的想法久期区间买入期限位于收益率曲 线较陡峻处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，跟着其剩余期限的衰 减，债券收益率将沿着陡峻的收益率弧线有较大幅的下滑，从而得回较高的资 本收益；即使收益率弧线飞腾或进一步变陡，这一策略也大约提供更多的安全 旯旮。   在回购利率低于债券收益率的情形下，通过正回购将所得回的资金投资于 债券，利用杠杆放大债券投资的收益。   根据单个债券到期收益率相对于阛阓收益率弧线的偏离进度，勾搭流动性 等因素,确定其投资价值,遴荐订价合理或价值被低估的债券进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利 率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比 例不低于 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%；   （5）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金范畴变动等本基金管制东说念主之外的因素致使本基 金不合适该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （8）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。                第 45 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   除上述第（2）、（6）、（7）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会章程的特殊 情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日开始始。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   法律法则或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行稳当圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按照休养后的章程践诺。   为可贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞让的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实 际抑制东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交易的，应当合适本基金的投资想法和投资策略，遵守 基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓刚正合理价钱践诺。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则给以表露。首要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的荒芜董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或休养上述辞让性章程，如适用于本基 金，在履行稳当圭表后，本基金可不受上述章程的限制或按休养后的章程践诺。   五、事迹比拟基准               第 46 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   事迹比拟基准为：中债-国债及政策性银行债全价(总值)指数收益率*90%+ 银行活期入款利率(税后)*10%   中债-国债及政策性银行债全价（总值）指数从属于中债总指数族，该指数 因素券由在世界银行间债券阛阓上市且公斥地行的国债和政策性银行债组成， 与本基金投资范围和投资理念相匹配，因此选用该指数行为事迹比拟基准大约 客不雅、合理地响应本基金的风险收益特征。   若是今后法律法则发生变化，或者证券阛阓中有其他代表性更强或者更科 学客不雅的事迹比拟基准适用于本基金时，本基金管制东说念主不错依据可贵基金份额 持有东说念主正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致，并按监管部门要求履行稳当 圭表以后变更事迹比拟基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额持有东说念主大 会。若是本基金事迹比拟基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金管制东说念主可 以按关系监管部门要求履行关系手续后，依据可贵基金份额持有东说念主正当权益的 原则，录取相似的或可替代的指数行为事迹比拟基准的参照指数，而无需召开 基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型及羼杂型基金， 高于货币阛阓基金。   七、基金管制东说念主代表基金利用债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐 师事务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置                    第 47 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部 分的章程。              第 48 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）             第十部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息和基金应收款 项以偏激他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据关系法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户 相荒芜。  四、基金财产的支柱和刑事服务  本基金财产荒芜于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由 基金托管东说念主支柱。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金服务机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的章程刑事服务外，基金财产不得 被刑事服务。  基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章甩手、被照章拆除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。                 第 49 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）            第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易气象的交易日以及国度法律法则 章程需要对外表露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 司帐准则》、监管部门研究章程。   （一）对存在活跃阛阓且大约获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭证 标明估值日或最近交易日的报价弗成真确响应公允价值的，嘱咐报价进行休养， 确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时刻中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该 限制行为特征琢磨。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息支柱的估值时刻确定公允价值。接纳估值时刻确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行休养并确定公允价值。   四、估值方法                第 50 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，录取第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。  （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价。  对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或 推选估值全价，同期应充分琢磨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。  （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应接纳 在当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息支柱的估值时刻确定其公 允价值。 值。 的利息总额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按 需进行账务休养。 值的刚正性。舞动订价机制的具体处理原则与操作表率遵守关系法律法则以及 监管部门、自律功令的章程。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。  如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 圭表及关系法律法则的章程或者未能充分可贵基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商措置。  根据研究法律法则，基金资产净值计算打算和基金司帐核算的义务由基金管制                 第 51 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 东说念主承担。本基金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金研究 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的见地， 按照基金管制东说念主对基金净值的计算打算结果对外给以公布。   五、估值圭表 额净值。该类基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目计算打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 保护基金份额持有东说念主利益，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性休养 基金份额净值计算打算精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 国度法律法则另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主于每个服务日计算打算基金资产净值及千般基金份额的基金份额净 值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将千般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管制东说念主按章程公告。   六、估值差错的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的， 邪恶的服务东说念主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的凯旋损 失按下述“估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据计算打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。                 第 52 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错服务方应及 时和解各方，实时进行转换，因转换估值差错发生的用度由估值差错服务方承 担；由于估值差错服务方未实时转换已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的， 由估值差错服务方对凯旋损失承担补偿服务；若估值差错服务方依然积极和解， 况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时分进行转换而未转换，则其应当承担相应 补偿服务。估值差错服务方嘱咐转换的情况向研究当事东说念主进行说明，确保估值 差错已得到转换。  （2）估值差错的服务方对研究当事东说念主的凯旋损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值差错的研究凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值差错而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值差错服务方仍嘱咐估值差错负责。若是由于得回不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 差错服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥 得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；若是得回不妥得利确当事东说念主依然 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上已 经得回的不妥得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值差错服务 方。  （4）估值差错休养接纳尽量收复至假设未发生估值差错的正确情形的边幅。  （5）按法律法则章程的其他原则处理估值差错。  估值差错被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：  （1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的服务方；  （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失 进行评估；  （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的服务方进行 转换和补偿损失；  （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行转换，并就估值差错的转换向研究当事东说念主进行说明。                第 53 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   （1）基金份额净值计算打算出现差错时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 商说明后，基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责计算打算，基 金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个灵通日交易收尾后计算打算当日的基 金资产净值和千般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值计算打算结果复核说明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主依据基金合同和 关系法律法则的章程对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理方法 差不行为基金资产估值差错处理。 三方估值机构等机构发送的数据差错，或国度司帐政策变更、阛阓功令变更等 非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然依然采用必要、 稳当、合理的措施进行查验，但未能发现差错或虽发现差错但因前述原因无法 实时转换的，由此变成的基金资产估值差错，基金管制东说念主和基金托管东说念主罢职赔 偿服务，但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施摒除或松开由此 变成的影响。                 第 54 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。              第 55 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）        第十二部分 基金的收益与分派  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分派利润  基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。  三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派边幅是现金分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润可能有所不同，本基金消逝类别 的每一基金份额享有同瓜分派权；  在法律法则章程和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无 实践性不利影响的前提下，履行稳当圭表后，基金管制东说念主可酌情休养以上基金 收益分派原则，此项休养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在章程媒介公告。  四、收益分派决策  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派边幅等内容。  五、收益分派决策果然定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金管制 东说念主按法律法则的章程公告。  六、基金收益分派中发生的用度                 第 56 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算打算方法，依照《业务功令》践诺。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。              第 57 页 共 124 页                    国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）          第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付边幅   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据 不符，应实时研究基金托管东说念主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数                     第 58 页 共 124 页                    国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据 不符，应实时研究基金托管东说念主协商措置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.15%。销售服务费计提的计算打算公式如下：   H=E×0.15%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日 内按照指定的账户旅途进行支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示。C 类基金 份额销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按关系合同章程支付给基金 销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东说念主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法则及相应协 议章程，按用度实践支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产 中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度                     第 59 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见招募证明书“侧袋机制”部分的章程或本基金管制东说念主届时公告。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 践诺。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度研究税收征收的章程代扣代缴。              第 60 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）          第十四部分 基金的司帐和审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度表露； 司帐核算，按照研究章程编制基金司帐报表； 并以两边约定的边幅说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                  第 61 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）           第十五部分 基金的信息表露  一、本基金的信息表露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表露办 法》、《流动性风险管制章程》、基金合同偏激他研究章程。关系法律法则关 于信息表露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。  二、信息表露义务东说念主  本基金信息表露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主 和非法东说念主组织。  本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法 律法则和中国证监会的章程表露基金信息，并保证所表露信息的真确性、准确 性、完竣性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会章程时老实，将应予表露的基金 信息通过合适中国证监会章程条件的用以进行信息表露的世界性报刊（以下简 称“章程报刊”）及《信息表露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网 站”）等媒介表露，并保证基金投资者大约按照基金合同约定的时分和边幅查 阅或者复制公开表露的信息贵府。  三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行径：  四、本基金公开表露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。  本基金公开表露的信息接纳阿拉伯数字；除相称证明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开表露的基金信息                第 62 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  公开表露的基金信息包括：  （一）基金招募证明书、基金合同、基金托管条约、基金居品贵府概要 持有东说念主大会召开的功令及具体圭表，证明基金居品的特质等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息 表露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募证明书的信息 发生首要变更的，基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登 载在章程网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年 更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募证明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生首要 变更的，基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在 章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变 更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不再更新 基金居品贵府概要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书领导性公告和基金合同领导性公告登载 在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、《基金合同》、基金 居品贵府概要和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金居品贵府概要登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管 条约登载在章程网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表露招募证明书确当日登载于章程媒介上。  （三）基金合同收效公告  基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载基金                 第 63 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 合同收效公告。  （四）基金净值信息  基金合同收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当 至少每周在章程网站表露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。  在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表露灵通日的千般 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表露 半年度和年度终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管制东说念主应当在基金合同、招募证明书等信息表露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计算打算边幅及研究申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金如期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报  基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将 年度回报登载在章程网站上，并将年度回报领导性公告登载在章程报刊上。基 金年度回报中的财务司帐回报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的 司帐师事务所审计。  基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报， 将中期回报登载在章程网站上，并将中期回报领导性公告登载在章程报刊上。  基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度回报， 将季度回报登载在章程网站上，并将季度回报领导性公告登载在章程报刊上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度回报、中期 回报或者年度回报。  如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期回报“影响投资者 决策的其他关键信息”项下表露该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、 回报期内持有份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。  基金管制东说念主应当在基金年度回报和中期回报中表露基金组搭伙产情况偏激               第 64 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 流动性风险分析等。   （七）临时回报   本基金发生首要事件，研究信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务关系行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 实践抑制东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；                  第 65 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 提边幅和费率发生变更； 时； 份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息表露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄澈。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。   （十）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，关系信息表露义务东说念主应当根据法律法则、基金合 同和招募证明书的章程进行信息表露，详见招募证明书“侧袋机制”部分的规 定。   （十一）计帐回报   基金阻隔运作的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐回报。计帐回报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》 章程的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见地书。基金财产计帐小                 第 66 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 组应当将计帐回报登载在章程网站上，并将计帐回报领导性公告登载在章程报 刊上。   （十二）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管制轨制，指定专门部门 及高档管制东说念主员负责管制信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信 息表露内容与形式准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管制东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期回报、更新的招募证明书、基金居品贵府概要、基金计帐回报等 公开表露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子确 认。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊表露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基 金信息，并保证关系报送信息的真确、准确、完竣、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上表露信息外，还不错根据需 要在其他各人媒介表露信息，然则其他各人媒介不得早于章程媒介表露信息， 况兼在不同媒介上表露消逝信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计回报、法律见地书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平方投资操作的前提下，自主栽培信息表露服务的质地。具体要求应当 合适中国证监会及自律功令的关系章程。前述自主表露如产生信息表露用度， 该用度不得从基金财产中列支。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律 法则章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延表露基金信息的情形                 第 67 页 共 124 页            国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表露基金信息：                第 68 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）             第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐 师事务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内 聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并表露专项 审计见地。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋 账户的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于 主袋账户份额。多量赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求进步上一 灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主计算打算各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需琢磨主袋账户资产。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值                 第 69 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主嘱咐主袋账户资产进行 估值并表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的司帐核算应合适《企业司帐准则》的关系要求。  五、实施侧袋机制期间的基金用度 袋账户基金资产净值行为基数计提。 资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，且不得收取管制费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复交易等边幅收复流动性后，基金管制东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主齐 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照关系法 律法则要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管制东说念主应实时聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并表露专项审计意 见。  七、侧袋机制的信息表露  在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。  基金管制东说念主应按照招募证明书“基金的信息表露”部分章程的基金净值信 息表露边幅和频率表露主袋账户份额的千般基金份额净值和基金份额累计净值。 实施侧袋机制期间，本基金暂停表露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金如期回报中表露回报期内侧袋                第 70 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 账户关系信息，基金如期回报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度回报进行审计时，嘱咐回报期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度回报表露等发表审计见地。              第 71 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）            第十七部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永恒投资器具，其主邀功能是 分散投资，责骂投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等大约提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括阛阓风险，也包括基金 自身的管制风险、时刻风险和合规风险等。多量赎回风险是灵通式基金所稀奇 的一种风险，对于本基金来说，多量赎回即当单个灵通日基金份额的净赎回申 请进步前一灵通日的基金总份额的 10%，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。   基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类 型，投资东说念主投资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进度的 风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当厚爱阅读基金合同、招募证明书、基金居品贵府概要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教悔、资产气象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才能相适合。   投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄边幅的区别。定 期定额投资是指示投资东说念主进行永恒投资、平均投资成本的一种纰漏易行的投资 边幅。然则如期定额投资并弗成遮掩基金投资所固有的风险，弗成保证投资东说念主 得回收益，也不是替代储蓄的等效理财边幅。   基金管制东说念主承诺以淳厚信用、发愤尽责的原则管制和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹偏激净值上下并不 预示其畴昔事迹施展，基金管制东说念主管制的其他基金的事迹不组成对本基金事迹 施展的保证。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者惬心”原则，在作念出投 资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行服务。   投资东说念主应当通过基金管制东说念主或具有基金销售业务履历的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告以及基金管制东说念主网站 公示。   一、投资于本基金的主要风险包括               第 72 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   证券阛阓价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货扩张风险。若是发生通货扩张，基金投资于证券所得回的收益可 能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券的刊行主体信用气象恶化，导致信用评级下落以至到 期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因违约 而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券弗成赶紧、低成腹地变 现的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得弥散的现金应付赎 回支付所引致的风险。   操作风险是指基金运作过程中，因里面抑制存在劣势或者东说念主为因素变成操 作无理或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、司帐部门诈骗、 交易差错、IT 系统故障等风险。   在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的研究水平、投资管制水平凯旋影响 基金收益水平，若是基金管制东说念主对经济时局和证券阛阓判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现无理等，齐会影响基金的收益水平。                第 73 页 共 124 页                 国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   合规风险指基金管制或运作过程中，违背国度法律、法则的章程，或者违 反基金合同研究章程的风险。   本基金行为债券型基金，主要投资于利率债，投资于利率债资产的比例不 低于非现金基金资产的 80%，债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、 货币政策、阛阓需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的 成长性与阛阓一致预期不符而变成个券价钱施展低于预期的风险。   基金合同收效后，连气儿 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，在基金管制东说念主履行稳当圭表后，基金合 同自动阻隔，无需召开基金份额持有东说念主大会。故投资者将濒临基金合同自动终 止的风险。   二、流动性风险管制   本基金申购、赎回的具体安排请参见招募证明书第八部分的内容。   本基金的投资者分散度较高，除在基金运作过程中因基金份额赎回等情形 导致被迫达到或进步 50%的，单一投资者或存在一致行动东说念主关系的投资者持有 份额聚会度不存在达到或进步 50%的情形；基金管制东说念主将审慎说明大额申购和 大额赎回，强化对本基金多量赎回的事前监测、事中管控与过后评估，保证不 毁伤公众投资者的正当权益。   本基金的投资范围为具有讲求流动性的金融器具，包括债券（国债、政策 性金融债、央行单据）、债券回购、银行入款、现金以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会关系章程）。本基金不 投资于股票和信用债类资产。投资标的流动性属性是关键的投资依据，通过对 千般金融器具进行流动性分类管制，分散安排千般资产到期时分散布，灵验保 障基金流动性安全。   根据《流动性风险管制章程》的关系要求，基金管制东说念主对本基金实施流动 性风险管制，并针对性制定流动性风险管制措施，尽量幸免或减小因发生流动 性风险而导致的投资者损失，最猛进度的责骂多量赎回情形下的可能出现的流                  第 74 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 动性风险。  本基金管制东说念主在确保投资者得到刚正对待的前提下，当难以嘱咐多量赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险管制器具对赎回肯求等进行限度休养，具 体包括但不限于：  （1）宽限办理多量赎回肯求；  （2）暂停接受赎回肯求；  （3）减速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制；  （8）中国证监会认定的其他措施。  侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于灵验进攻并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额平方灵通赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户份额的净值，即便基金管制 东说念主在基金如期回报中表露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的服务。  基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管制东说念主计算打算各项投资运作目的和基金事迹目的时仅 需琢磨主袋账户资产，并根据关系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产                 第 75 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 减少进行按投资损失处理，因此本基金表露的事迹目的弗成响应特定资产的真 不二价值及变化情况。  针对实施上述备用的流动性风险管制器具，基金管制东说念主制定了关系业务程 序，确保流动性风险管制器具的实施。  同期，基金管制东说念主将密切关切阛阓资金动向，提前休养投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得作假施上述备用风险管制器具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。              第 76 页 共 124 页                 国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  第十八部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后 2 日内在章程媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；                  第 77 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   （5）聘用司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 回报出具法律见地书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产计帐回报经合适《中华 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐回报登载在章程网站上，并将计帐回报领导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规章程的最低期限。                 第 78 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）          第十九部分 基金合同的内容纲目  一、基金管制东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的权利与义务  （一）基金管制东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同荒芜运用并管制基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法则章程或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及研究法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度研究法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同章程的用度；  （10）依据基金合同及研究法律章程决定基金收益的分派决策；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用关系权利，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或 者实施其他法律行径；  （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；                 第 79 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  （16）在合适研究法律、法则的前提下，制订和休养研究基金认购、申购、 赎回、调遣和非交易过户等业务功令；  （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以淳厚信用、严慎发愤的原则管制和运用基 金财产；  （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规画边幅管制和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此荒芜，对所管制的不同基金分 别管制，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他研究章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采用稳当合理的措施使计算打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的章程，按研究章程计算打算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；  （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；  （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他研究章程，履行信息表露及 回报义务；  （12）保守基金生意高明，不流露基金投资筹备、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏激他研究章程另有章程外，在基金信息公开表露前应予狡饰， 不向他东说念主流露，但因向审计、法律等外部专科照料人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；                 第 80 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他研究章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 关系贵府不低于法律法则章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时分发出，并 且保证投资者大约按照基金合同章程的时分和边幅，随时查阅到与基金研究的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到研究贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临甩手、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监 会并文告基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金 托管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理研究 基金事务的行径承担服务；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施 其他法律行径；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成收效，基 金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：                 第 81 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全支柱基金 财产；  （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背基金 合同及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情 形，应申报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据关系阛阓功令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；  （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以淳厚信用、发愤尽责的原则持有并安全支柱基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业气象，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；  （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此荒芜；对所托管的不同的基金分别确立账户，荒芜核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此荒芜；  （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他研究章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）支柱由基金管制东说念主代表基金坚定的与基金研究的首要合同及研究凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照基金合同的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意高明，除《基金法》、基金合同偏激他研究章程另有规 定外，在基金信息公开表露前给以狡饰，不得向他东说念主流露，但因向审计、法律 等外部专科照料人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管制东说念主计算打算的基金资产净值、千般基金份额净值、基              第 82 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径研究的信息表露事项；  （10）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具见地， 证明基金管制东说念主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是 基金管制东说念主有未践诺基金合同章程的行径，还应当证明基金托管东说念主是否采用了 稳当的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府不低于 法律法则章程的最低期限；  （12）从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；  （13）按章程制作关系账册并与基金管制东说念主查对；  （14）依据基金管制东说念主的指示或研究章程向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他研究章程，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金管制东说念主的投资运作；  （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现 和分派；  （18）濒临甩手、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监 会和银行业监督管制机构，并文告基金管制东说念主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，承诺担补偿服务，担任托管 东说念主期间的补偿服务不因其退任而罢职；  （20）按章程监督基金管制东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务， 基金管制东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管制东说念主追偿；  （21）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合                 第 83 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  消逝类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）根据基金合同的约定，照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者自行召集基金份额持有东说念主 大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；  （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；  （7）监督基金管制东说念主的投资运作；  （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）厚爱阅读并驯顺基金合同、招募证明书等信息表露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关切基金信息表露，实时利用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同阻隔的有限 服务；  （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行径；  （7）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不妥得利；  （9）驯顺基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系交易及业                 第 84 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 务功令；  （10）提供基金管制东说念主、基金托管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以 及经常的更新和补充，并保证其真确性；  （11）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事功令及表决的圭表和功令  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念把持有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主大 会的日常机构，日常机构的设立按照关系法律法则的要求践诺。  （一）召开事由 法律法则、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：  （1）阻隔基金合同，基金合同另有约定除外；  （2）更换基金管制东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调遣基金运作边幅；  （5）休养基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度或提高销售服务费率，但法 律法则要求休养该等薪金尺度或提高销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资想法、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；  （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计算打算，下同）就消逝事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；  （13）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。                 第 85 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 无实践性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费边幅、 休养本基金的基金份额类别果然立或休养本基金份额的分类办法及功令；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实践性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）休养研究基金认购、申购、赎回、调遣、非交易过户、转托管等业务 功令；   （6）推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集边幅 理东说念主召集。 提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基                  第 86 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或算计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、骚动。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告边幅 公告。基金份额持有东说念主大明白知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决边幅；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中证明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信边幅、寄托的公证机关偏激 研究边幅和研究东说念主、表决见地寄交的截止时分和收取边幅。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制 东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。 基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表 决见地的计票效率。                第 87 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   （四）基金份额持有东说念主出席会议的边幅   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会边幅、通信开会边幅或法律法则、监 管机构允许的其他边幅召开，会议的召开边幅由会议召集东说念主确定。基金管制东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主利用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授合适法律法则、基金合 同和会议文告的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东说念把持有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或基金份额持有东说念主大会公告载明的形式或基金合同约定的其他边幅在表决 截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面边幅或基金份额持有 东说念主大会公告载明的其他边幅进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的边幅视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公 布关系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告章程的边幅收取基金份额持有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管                第 88 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 理东说念主经文告不插足收取表决见地的，不影响表决效率；   （3）本东说念主凯旋出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，灵验的基金 份额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之一）；若本东说念主凯旋出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额 持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定 审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主凯旋出具表决见地或授 权他东说念主代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中凯旋出具表决见地的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决见地的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的寄托东说念把持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明合适法律法则、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 麇集、电话或其他边幅进行表决，或者接纳麇集、电话或其他边幅授权他东说念主代 为出席会议并表决，具体表决及授权边幅在会议文告中列明。在会议的召开方 式上，本基金亦可接纳其他非现场边幅或者以现场边幅与非现场边幅相勾搭的 边幅召开基金份额持有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通信边幅开会的圭表 进行。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主 大会接洽的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会                 第 89 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   在现场开会的边幅下，率先由大会把持东说念主按照下列第（七）条章程圭表确 定和公布监票东说念主，然后由大会把持东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大 会决议。大会把持东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代 表未能把持大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表把持；若是基 金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基 金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的把持东说念主。基金管制东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或把持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出 的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和研究边幅等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须 以相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的边幅通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构 另有章程或基金合同另有约定外，调遣基金运作边幅、更换基金管制东说念主或者基 金托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名边幅进行投票表决。   采用通信边幅进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲授，不然提 交合适会议文告中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头合适会议文告章程的表决见地视为灵验表决，表决见地缺乏不清或彼此矛                第 90 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或消逝项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的把持 东说念主应当在会议初始后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的把持东说念主应当在会 议初始后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会把持东说念主当 场公布计票结果。  （3）若是会议把持东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会把持东说念主应当马上公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。  在通信开会的情况下，计票边幅为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。                 第 91 页 共 124 页                 国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是采 用通信边幅进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有 东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管制东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 关系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念把持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的把持 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。                      第 92 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  消逝主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、 表决条件等章程，但凡凯旋援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 凯旋对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  三、基金收益分派原则、践诺边幅  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。  （三）基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派边幅是现金分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润可能有所不同，本基金消逝类别 的每一基金份额享有同瓜分派权；  在法律法则章程和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无 实践性不利影响的前提下，履行稳当圭表后，基金管制东说念主可酌情休养以上基金 收益分派原则，此项休养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在章程媒介公告。  （四）收益分派决策  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派边幅等内容。                第 93 页 共 124 页                    国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   （五）收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金管制 东说念主按法律法则的章程公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算打算方法，依照《业务功令》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的规 定。   四、与基金财产管制、运用研究用度的提取、支付边幅与比例   （一）基金管制东说念主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据 不符，应实时研究基金托管东说念主协商措置。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根                     第 94 页 共 124 页                    国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据 不符，应实时研究基金托管东说念主协商措置。   （三）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.15%。销售服务费计提的计算打算公式如下：   H=E×0.15%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日 内按照指定的账户旅途进行支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示。C 类基金 份额销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按关系合同章程支付给基金 销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东说念主协商措置。   （四）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见招募证明书的章程。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 践诺。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其                     第 95 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 他扣缴义务东说念主按照国度研究税收征收的章程代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有讲求流动性的金融器具，包括债券（国债、政策 性金融债、央行单据）、债券回购、银行入款、现金以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会关系章程）。   本基金不投资于股票和信用债类资产。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地 休养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指利率债是指国债、央行单据和政策性金融债券。   若是法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履 行稳当圭表后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利 率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比 例不低于 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%；   （5）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金范畴变动等本基金管制东说念主之外的因素致使本基                第 96 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 金不合适该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （8）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会章程的特殊 情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合本基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日开始始。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   法律法则或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行稳当圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按照休养后的章程践诺。   为可贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞让的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实 际抑制东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交易的，应当合适本基金的投资想法和投资策略，遵守 基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓刚正合理价钱践诺。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则给以表露。首要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过               第 97 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 三分之二以上的荒芜董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或休养上述辞让性章程，如适用于本基 金，在履行稳当圭表后，本基金可不受上述章程的限制或按休养后的章程践诺。   六、基金资产净值的计算打算边幅和公布边幅   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金资产净值、基金份额净值公告   基金合同收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当 至少每周在章程网站表露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表露灵通日的千般 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表露 半年度和年度终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同解除和阻隔的事由、圭表以及基金财产计帐边幅   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后 2 日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主邻接的；                 第 98 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接管基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐回报；  （5）聘用司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 回报出具法律见地书；  （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的 基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产计帐回报经合适《中华 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书                 第 99 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐回报登载在章程网站上，并将计帐回报领导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规章程的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同研究的一切争议，各 方当事东说念主应通过协商措置，协商弗成措置的，任何一方均有权将争议提交中国 国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委 员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均 有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，各自连接忠 实、发愤、尽责地履行基金合同章程的义务，可贵基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同适用于中华东说念主民共和国（就本基金合同而言，不包括香港相称行 政区、澳门相称行政区和台湾地区）法律并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的边幅   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 方法定代表东说念主或授权代表署名或盖印后成立并在募逼近束后经基金管制东说念主向中 国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明后收效。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律效率。 的办公气象和营业气象查阅，但应以基金合同的原来为准。               第 100 页 共 124 页                    国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）            第二十部分 托管条约的内容纲目    一、托管条约当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称呼：国联基金管制有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区舒缓门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    邮政编码：100011    法定代表东说念主：王瑶    成立时分：2013 年 5 月 31 日    批准设立机关：中国证券监督管制委员会    批准设立文号：证监许可〔2013〕667 号    组织形式：有限服务公司    注册老本：东说念主民币柒亿伍仟万元整    存续期间：不竭规画    规画范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管制、资产管制和中国证 监会许可的其他业务    （二）基金托管东说念主    称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座    邮政编码：100808    法定代表东说念主/负责东说念主：刘建军    成立时分：2007 年 3 月 6 日    批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复[2006]484 号    基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号    组织形式：股份有限公司    注册老本：923.84 亿元东说念主民币    存续期间：不竭规画                      第 101 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   规画范围：接管公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服 务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据研究法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或 证券遴荐尺度的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的形式提供投资品种池， 以便基金托管东说念主对基金实践投资是否合适基金合同对于证券遴荐尺度的约定进 行监督。   本基金的投资范围为具有讲求流动性的金融器具，包括债券（国债、政策 性金融债、央行单据）、债券回购、银行入款、现金以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会关系章程）。   本基金不投资于股票和信用债类资产。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地 休养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指利率债是指国债、央行单据和政策性金融债券。   若是法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履 行稳当圭表后，不错休养上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利 率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比 例不低于 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                第 102 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%；   （5）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金范畴变动等本基金管制东说念主之外的因素致使本基 金不合适该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （8）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会章程的特殊 情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日开始始。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   法律法则或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行稳当圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按照休养后的章程践诺。   （二）基金托管东说念主根据研究法律法则的章程及基金合同的约定对下述基金 投资辞让行径进行监督。除本条约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督边幅 对基金管制东说念主基金投资辞让行径进行监督。   根据法律法则的章程及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者 行径：                第 103 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   如法律、行政法则或监管部门取消或休养上述辞让性章程，如适用于本基 金，在履行稳当圭表后，本基金可不受上述章程的限制或按休养后的章程践诺。   基金托管东说念主依照关系法律法则、基金合同及托管条约约定履行了监督职责， 基金管制东说念主仍违背法律法则章程、基金合同或托管条约约定的投资辞让行径而 变成基金财产损失的，由基金管制东说念主承担服务，基金托管东说念主不承担任何服务。   （三）根据法律法则研究基金从事的关联交易的章程，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他首要锐利 关系的公司名单偏激更新，并以两边约定的边幅提交，确保所提供的关联交易 名单的真确性、完竣性、全面性。名单变更后两边应实时发送给另一方，另一 方于 2 个服务日内进行回函说明已有名单的变更。名单变更时分以另一方发出 回函说明的时分为准。若是基金托管东说念主在运作中严格遵守了监督经由，基金管 理东说念主仍非法进行交易，并变成基金资产损失的，由基金管制东说念主承担服务，基金 托管东说念主不承担任何损结怨服务。   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与关联方进行法律法则辞让基金从事的交易 时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管制东说念主采用必要措施龙套该交易的发生， 若基金托管东说念主采用必要措施后仍无法龙套该交易发生时，基金托管东说念主有权向中 国证监会回报，由此变成的损结怨服务由基金管制东说念主承担。对于交易所场内已 成交的非法交易，基金托管东说念主应按关系法律法则和交易所功令的章程进行结算， 同期向中国证监会回报，基金托管东说念主不承担由此变成的损结怨服务。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实 际抑制东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交易的，应当合适本基金的投资想法和投资策略，遵守 基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓刚正合理价钱践诺。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则给以表露。首要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的荒芜董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。               第 104 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  （四）基金托管东说念主根据研究法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。  基金管制东说念主应在基金初度参与银行间债券阛阓之前向基金托管东说念主提供合适 法律法则及行业尺度的、经稳健遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交易对 手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算边幅。基金管制东说念主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金管制 东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金管制东说念主未 按要求提供银行间债券阛阓交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法灵验履行监督 职责，由此变成的损结怨服务均由基金管制东说念主承担。  基金管制东说念主对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算边幅进行更新，应实时 文告基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主说明后收效，新名单收效前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金管制 东说念主根据阛阓情况需要休养银行间债券阛阓交易敌手名单及结算边幅的，应向基 金托管东说念主证明事理，并实时与基金托管东说念主说明，两边共同协商措置。若是基金 托管东说念主发现基金管制东说念主与不在名单内的银行间阛阓交易敌手进行交易，应实时 提醒基金管制东说念主，经提醒后基金管制东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损结怨服务。  基金管制东说念主负责对交易敌手的资信抑制和交易边幅进行抑制，按银行间债 券阛阓的交易功令进行交易，并负责措置因交易敌手不履行合同而变成的纠纷 及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律服务及损失。基金托管东说念主根据 银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金管制 东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易边幅进行交易时，基金托管东说念主应实时提 醒基金管制东说念主，经提醒后基金管制东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此变成 的任何损结怨服务。  （五）基金托管东说念主根据研究法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管 理东说念主遴荐入款银行进行监督。  基金投资银行入款的，基金管制东说念主应根据法律法则的章程及基金合同的约 定，确定合适条件的整个入款银行的名单，并在基金投资银行入款之前实时提 供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否合适 研究章程进行监督，如基金管制东说念主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管                 第 105 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 东说念主无法灵验履行监督职责，由此变成的损结怨服务均由基金管制东说念主承担。  本基金投资银行入款应合适如下章程： 坚定书面条约，明确基金管制东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务中 的权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 议、账户贵府、投资指示、入款证实书等研究文献，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等研究法律法则，以及国度研究账户管制、利率管制、支 付结算等的各项章程。  （六）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定 保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨 询司帐师事务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。  侧袋机制的具体功令依照关系法律法则的章程和基金合同的约定践诺。  基金托管东说念主应当依照法律法则和基金合同约定，对侧袋机制启用、特定资 产处置和信息表露等方面进行复核和监督。  （七）基金托管东说念主根据研究法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资 产净值计算打算、千般基金份额净值及千般基金份额累计净值计算打算、应收资金到账、 基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信息表露、基金宣传推介材料 中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。  若是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的事迹施展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何服务。  （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作 中违背法律法则、基金合同和本托管条约的章程，应实时以书面形式文告基金 管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基 金管制东说念主收到文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面形式给基金托管东说念主发 出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，证明非法原因及纠正期限，并               第 106 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内,基金托管东说念主有权随时对文告县 项进行复查,督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未 能在上述规如期限内纠正的，基金托管东说念主有权回报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政法则和其他研究章程， 或者违背基金合同约定的，应当断绝践诺，立即文告基金管制东说念主实时改正。如 基金管制东说念主断绝改正的，基金托管东说念主有权回报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易圭表依然收效的指示违背法律、行政 法则和其他研究章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管制东说念主， 并实时向中国证监会回报。   基金托管东说念主依照关系法律法则、基金合同及托管条约约定履行了监督职责， 基金管制东说念主仍违背法律法则章程、基金合同或托管条约约定的投资辞让行径而 变成基金财产损失的，由基金管制东说念主承担服务，基金托管东说念主不承担任何服务。   （九）对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督回报的事 项，基金管制东说念主应积极配合提供关所有据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要犯法、非法行径，应实时回报中 国证监会，同期文告基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基 金管制东说念主无高洁事理，断绝、结巴对方根据本条约章程利用监督权，或采用拖 延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警告仍 不改正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。   （十一）基金管制东说念主应当驯顺中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法 规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等犯法犯法行径；主动配合基金托 管东说念主开展客户及受益东说念主身份识别与称职探询，为反洗钱之目的提供真确、准确、 完竣客户及受益东说念主贵府，法律法则另有章程的除外。对具备合理事理怀疑涉嫌 洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降 里面章程采用必要管控措施。   投资东说念主应向基金管制东说念主提供法律法则章程的信息贵府及身份讲授文献，配 合基金管制东说念主完成投资东说念主稳当性管制、非住户金融账户涉税信息的称职探询、 反洗钱等监管章程的服务。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包                 第 107 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 括但不限于基金托管东说念主安全支柱基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户及投资所需的其他账户，实时、准确复核基金管制东说念主计算打算的基金资产净值、 千般基金份额净值和千般基金份额累计净值，根据基金管制东说念主指示办理计帐交 收且如碰到问题应实时反馈、关系信息表露和监督基金投资运作是否对非公开 信息狡饰等行径。   基金管制东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主支柱的基金资产进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵府以供 基金管制东说念主核查托管财产的完竣性和真确性，在章程时老实修起基金管制东说念主并 改正。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管制、未践诺或无故蔓延践诺基金管制东说念主资金划拨指示、流露基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本条约偏激他研究章程时，应实时以书面形 式文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应鄙人一服务日前实时核 对并以书面形式给基金管制东说念主发出回函，证明非法原因，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复查,督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限 于：提交关系贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的完竣性和真确性，在章程时 间内修起基金管制东说念主并改正等。基金管制东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此 所遭受的损失。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要非法行径，应实时回报中国证监 会和银行业监督管制机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果回报 中国证监会。基金托管东说念主无高洁事理，断绝、结巴对方根据本条约章程利用监 督权，或采用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管 理东说念主提倡警告仍不改正的，基金管制东说念主应回报中国证监会。   四、基金财产的支柱   （一）基金财产支柱的原则 走运用、刑事服务、分派基金的任何财产。若是基金财产在基金托管东说念主支柱期间损 坏、灭失的，应由该基金托管东说念主承担补偿服务。                第 108 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，荒芜核算，确保基金财产 的完竣与荒芜。 本条约的约定支柱基金财产。 资产，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管制东说念主提供的书面贵府中获取到账 日历信息的，应由基金管制东说念主负责与研究当事东说念主确定到账日历并文告基金托管 东说念主，到账日基金财产莫得到达基金银行账户的，基金托管东说念主应实时文告并配合 基金管制东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管制东说念主应负 责向研究当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何服务，但应当给 予必要的协助与配合。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利 息将折合成基金份额，归基金份额持有东说念主整个。基金召募期产生的利息以登记 机构的记录为准。 金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等研究章程后，基 金管制东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银 行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具关系讲授文献，基金管制东说念主在章程时 间内，聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出 具验资回报，验资回报中需对基金召募的资金进行说明。出具的验资回报由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。                 第 109 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）  （三）基金银行账户的开立和管制 根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主支柱和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称呼以实践开立为准。 管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主清 算服务，基金管制东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结 算有限服务公司的章程践诺。 管制东说念主负责。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开设、使用的，按研究章程开设、使 用并管制；若无关系章程，则基金托管东说念主应当比照并驯顺上述对于账户开设、 使用的章程。  （五）债券托管账户的开设和管制  基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 服务公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的研究章程，在中央国债登记结算                 第 110 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 有限服务公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 定，在基金管制东说念主和基金托管东说念主商议后按法律法则要求进行开立。新账户按有 关功令使用并管制。 理。   （七）基金财产投资的研究有价凭证等的支柱   基金财产投资的研究什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证由基金托 管东说念主负责妥善支柱，支柱凭证由基金托管东说念把持有，其中什物证券由基金托管东说念主 存放于托管银行的支柱库，应与非本基金的其他什物证券分开支柱；也可存入 登记结算机构的代支柱库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践灵验抑制下的什物证券在基金托管东说念主保 管期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基 金托管东说念主之外机构实践灵验抑制的证券偏激他基金财产不承担支柱服务。   （八）与基金财产研究的首要合同的支柱   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金研究的首要合同的原件分别由基金 管制东说念主、基金托管东说念主支柱，关系业务圭表另有限制除外。除条约另有章程外， 基金管制东说念主在代表基金签署与基金研究的首要合同期应保证基金一方持有两份 以上的原来，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金 管制东说念主应在首要合同签署后实时以加密边幅或两边同意的其他边幅将首要合同 传真给基金托管东说念主，并在 10 个服务日内将原来投递基金托管东说念主处。首要合同的 支柱期限不低于法律法则章程的最低期限。对于无法取得二份以上的原来的， 基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商 或未在合同约定范围内，合同原件不得转动。   五、基金资产净值计算打算和司帐核算   （一）基金资产净值的计算打算及复核圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。               第 111 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）   基金份额净值是指计算打算日基金资产净值除以该计算打算日千般基金份额余额后 的数值。   由于基金用度收取边幅的不同，本基金千般基金份额将分别计算打算基金份额 净值。该类基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金份额的基金资产 净值除以当日该类基金份额的余额数目计算打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保 护基金份额持有东说念主利益，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性休养基 金份额净值计算打算精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。国 家法律法则另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主于每个服务日计算打算基金资产净值及千般基金份额的基金份额净 值，经基金托管东说念主复核无误后，并按章程公告。   基金管制东说念主每个服务日对基金资产估值后，将千般基金份额的基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按章程公告。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）以公允价值计量的固定收益品种估值的估值 服务机构提供的相应品种当日的估值全价。 务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或 推选估值全价，同期应充分琢磨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。 当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息支柱的估值时刻确定其公允                第 112 页 共 124 页              国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 价值。  （2）消逝债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别 估值。  （3）债券回购以条约金额列示，按条约利率在实践持有期内逐日计提利息。  （4）本基金持有的银行如期入款或文告入款以本金列示，根据入款条约列 示的利息总额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则 按需进行账务休养。  （5）当发生大额申购或赎回情形时，不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。舞动订价机制的具体处理原则与操作表率遵守关系法律法则以 及监管部门、自律功令的章程。  （6）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。  （7）关系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。  如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 圭表及关系法律法则的章程或者未能充分可贵基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商措置。  根据研究法律法则，基金资产净值计算打算和基金司帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金研究 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的见地， 按照基金管制东说念主对基金净值的计算打算结果对外给以公布。  基金管制东说念主或基金托管东说念主按第 2 条第（6）项进行估值时，所变成的漏洞不 行为基金资产估值差错处理。  由于不可抗力原因，或由于证券交易所、登记结算公司、入款银行、第三 方估值机构等机构发送的数据差错，或国度司帐政策变更、阛阓功令变更等非 基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然依然采用必要、 稳当、合理的措施进行查验，但未能发现差错或虽发现差错但因前述原因无法 实时转换的，由此变成的基金资产估值差错，基金管制东说念主和基金托管东说念主罢职赔                 第 113 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 偿服务，但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施摒除或松开由此 变成的影响。   （三）估值差错的处理边幅   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   本托管条约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的， 邪恶的服务东说念主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的凯旋损 失按下述“估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据计算打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错服务方应及 时和解各方，实时进行转换，因转换估值差错发生的用度由估值差错服务方承 担；由于估值差错服务方未实时转换已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的， 由估值差错服务方对凯旋损失承担补偿服务；若估值差错服务方依然积极和解， 况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时分进行转换而未转换，则其应当承担相应 补偿服务。估值差错服务方嘱咐转换的情况向研究当事东说念主进行说明，确保估值 差错已得到转换。   （2）估值差错的服务方对研究当事东说念主的凯旋损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值差错的研究凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值差错服务方仍嘱咐估值差错负责。若是由于得回不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得 利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；若是得回不妥得利确当事东说念主依然将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然                 第 114 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 得回的不妥得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值差错服务方。   （4）估值差错休养接纳尽量收复至假设未发生估值差错的正确情形的边幅。   （5）按法律法则章程的其他原则处理估值差错。   估值差错被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的服务方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的服务方进行 转换和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行转换，并就估值差错的转换向研究当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计算打算出现差错时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 商说明后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并                 第 115 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度研究部门章程的司帐轨制践诺。   （七）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报。基金管制东说念主、基 金托管东说念主分别独随即确立、记录和支柱本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基 金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算打算和公告的，以 基金管制东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与回报的编制和复核   基金管制东说念主应当实时编制并对外提供真确、完竣的基金财务司帐回报。月 度报表的编制，基金管制东说念主应于每月晦了后 5 服务日内完成；季度回报应在每 个季度收尾之日起 15 个服务日内完成季度回报编制并给以公告；中期回报应在 上半年收尾之日起两个月内完成编制并给以公告；年度回报应当在每年收尾之 日起三个月内完成编制并给以公告。基金年度回报中的财务司帐回报应当经过 合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同收效不及   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 个服务日内进行复核。基金管制东说念主在季度回报完成 当日，将研究回报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个服务日 内完成复核。基金管制东说念主在中期回报完成当日，将研究回报提供给基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金管制东说念主在年度回报完成当 日，将研究回报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核。 基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以传真的边幅或两边约定的其 他边幅进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理边幅为准； 若两边无法达成一致，以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管                 第 116 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 东说念主向基金管制东说念主进行书面或者电子说明。若是基金管制东说念主与基金托管东说念主弗成于 应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   （九）基金管制东说念主应在编制季度回报、中期回报或者年度回报之前向基金 托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与支柱   本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支柱的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同收效日、基金合同阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每 年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容 至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管制东说念主审核并提交基金托管 东说念主支柱。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金管制 东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同 收效日、基金合同阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等触及到基金关键 事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应妥善支柱基金份额持有东说念主名册，保存期限不低 于法律法则章程的最低期限。基金托管东说念主不得将所支柱的基金份额持有东说念主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯顺狡饰义务。若基金管制东说念主或基金 托管东说念主由于自身原因无法妥善支柱基金份额持有东说念主名册，应按研究法则章程各 自承担相应的服务。   七、争议措置边幅   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商措置，协商弗成 措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点 为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对仲裁两边当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程， 仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续赤诚、发愤、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，可贵基金份额                  第 117 页 共 124 页                国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 持有东说念主的正当权益。  本条约适用中华东说念主民共和国（就本条约而言，不包括香港相称行政区、澳 门相称行政区和台湾地区）法律并从其解释。  八、托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐  （一）托管条约的变更圭表  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监 会备案。  （二）基金托管条约阻隔的情形 权；  （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接管基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐回报；  （5）聘用司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐                 第 118 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 回报出具法律见地书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产计帐回报经合适《中华 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐回报登载在章程网站上，并将计帐回报领导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规章程的最低期限。                第 119 页 共 124 页               国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）      第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务  基金管制东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金管制东说念主有权根 据基金份额持有东说念主的需要、阛阓气象以及基金管制东说念主服务才能的变化，加多、 修改以下服务样式或服务内容：  一、主动文告服务  基金管制东说念主通过短信、电子邮件或主动致电等边幅按基金份额持有东说念主意愿 为基金份额持有东说念主提供各项主动文告服务。主动文告服务内容包括账户交易确 认文告、与基金份额持有东说念主关系的基金管制东说念主公告及关键信息文告等服务。请 基金份额持有东说念主寄望各研究边幅的完竣性和准确性。  二、查询服务  基金管制东说念主通达了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东说念主 可通过以上边幅进行基金管制东说念主信息查询和持有东说念主账户信息查询。客服专员在 服务时分还可为基金份额持有东说念主提供周全的东说念主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金居品先容、基金管制东说念主先容等基金管制 东说念主信息；基金交易信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分派等账户信息。  三、贵府索求服务  为粗浅基金份额持有东说念主办理各式直销交易手续，基金管制东说念主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员索求业务 表格。另外，基金管制东说念主还可提供对账单、资产讲授等贵府。  四、资讯服务定制  为进一步栽培服务品性，称心基金份额持有东说念主个性化需要，基金管制东说念主推 出全地点资讯服务定制筹备。基金份额持有东说念主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制千般资讯服务。  基金管制东说念主会按照基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等边幅提供 交易说明文告、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金管制东说念主可不如期发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解基金管 理东说念主发布的公告信息、阛阓研判、最新动态等。  五、基金理财业务筹商  为更好地与基金份额持有东说念主疏导，客服专员不错在服务时老实为基金份额                第 120 页 共 124 页                      国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号） 持有东说念主解答基金理财方面的疑问，提供对于基金理财的筹商服务。  六、投诉建议受理  若是基金份额持有东说念主对基金管制东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等边幅随时向基金管制东说念主提倡。基金管制东说念主将采 用限期处理、分级管制的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。  七、互动行径  基金管制东说念主不错为基金份额持有东说念主如期或不如期地举办各式互动行径，以 加强基金份额持有东说念主与基金管制东说念主之间的互动研究。  八、基金管制东说念主客户服务中心研究边幅  客户服务热线：400-160-6000；010-5651 7299  东说念主工坐席服务时分：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请研究基金管 理东说念主客户服务热线。请确保投资前，您/贵机构依然全面流畅了本招募证明书。                       第 121 页 共 124 页                     国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）              第二十二部分 其他应表露事项      自 2024 年 7 月 20 日至 2024 年 10 月 23 日，本基金的临时回报刊登于《上 海证券报》。 序号                临时回报称呼                 表露日历        备注        国联基金管制有限公司对于国联基金直销电子        交易平台等业务临时暂停服务的公告        国联基金管制有限公司对于提醒投资者不竭完        善客户身份信息的公告        国联基金管制有限公司对于国联基金直销电子        交易平台等业务临时暂停服务的公告        国联基金管制有限公司基金司理变更公告（国        联利率债）                       第 122 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）    第二十三部分 招募证明书的存放及查阅边幅  本招募证明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时老实取得上述文献的复制件或 复印件。投资东说念主也可在基金管制东说念主指定的网站上进行查阅。  基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。              第 123 页 共 124 页             国联利率债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 2 号）           第二十四部分 备查文献  （一）中国证监会准予国联利率债债券型证券投资基金注册的批复文献  （二）《国联利率债债券型证券投资基金基金合同》  （三）《国联利率债债券型证券投资基金托管条约》  （四）对于肯求召募国联利率债债券型证券投资基金之法律见地  （五）基金管制东说念主业务履历批件、营业牌照  （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金管制东说念主和基金销售机构的办公气象和营业气象， 基金投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时老实取得上述文献的复 制件或复印件。                                国联基金管制有限公司              第 124 页 共 124 页