万家智造上风搀杂型证券投资基金     更新招募说明书      （2024 年第 2 号）   基金料理东谈主：万家基金料理有限公司  基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司       二零二四年十一月 万家智造上风搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   要紧指示   万家智造上风搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2018年5月24日 经中国证券监督料理委员会证监许可2018854号文准予注册。合同收效日为2018 年8月28日。 大会，2021年11月22日会议审议通过了《对于修改万家智造上风搀杂型证券投资 基金基金合同关系事项的议案》，内容主要包括修改投资范围、投资策略、投资限 制、事迹比较基准、估值方法等要求并更正基金合同等文献。上述基金份额持有 东谈主大会决议事项自表决通过之日起收效。   基金料理东谈主保证招募说明书的内容简直、准确、完好。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的价值、收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。中国证监会不合基金的投资价值及商场出息等作出本体性判断或者保证。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投成本基金前，请郑重阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息裸露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品本性，充分推敲自 身的风险承受能力，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意 愿、时机、数目等投资步履作出孤立决策，承担基金投资中出现的种种风险。投 成本基金可能际遇的风险包括：商场风险、料理风险、流动性风险、本基金投资 特定品种的特有风险等；本基金的投资范围包括股指期货、股票期权、国债期货 等金融养殖品，本基金可参与融资业务，可能给本基金带来额外风险。本基金的 具体运作本性详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险 详见本招募说明书的“风险揭示”部分。本基金的投资范围包括存托凭证，除与 其他仅投资于沪深商场股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对投资存 托凭证的特殊风险。   本基金参与港股通交易，基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的 变化，取舍将部分资产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并 非势必投资于港股。 万家智造上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金投资内地与香港股票商场交易互联互通机制允许买卖的轨则范围内的 香港纠合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通 机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易法则等各别带来的特有风险， 包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行T+0反转交易，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能阐扬出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交易，港股不成实时卖出，可 能带来一定的流动性风险）等。   本基金为搀杂型基金，表面上其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于 债券型基金、货币商场基金。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者高傲”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。此外，本基金以1.00元开动面值进行召募，在商场波动等因 素的影响下，存在单元份额净值跌破1.00元开动面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能得回较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书及《基金合同》。   基金料理东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其未 来阐扬。基金料理东谈主料理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐扬的保证。   投资者应当郑重阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵寓撮要等信息 裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东谈主履行相应 治安后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关系章节。侧袋 机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并讲理本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本招募说明书所载内容截止日为2024年11月05日，关系财务数据和净值阐扬 数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。 万家智造上风搀杂型证券投资基金                                                                     更新招募说明书（2024 年第 2 号）                                                          目          录 万家智造上风搀杂型证券投资基金                                                       更新招募说明书（2024 年第 2 号） 万家智造上风搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第一部分 引子   《万家智造上风搀杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募 证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息裸露 料理办法》（以下简称《信息裸露办法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风 险料理轨则》（以下简称“《流动性风险料理轨则》”）、《证券投资基金信息裸露 内容与花式准则第5号》等关系法律律例以及《万家智 造上风搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其简直性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵寓央求召募的。基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关系轨则享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应夺目查阅 基金合同。 万家智造上风搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 合型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验更正和补充 说明书》过甚更新 公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 出的更正 机关对其时常作念出的更正 机关对其时常作念出的更正 时常作念出的更正 理轨则》及颁布机关对其时常作念出的更正 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 会 的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经关系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、社会团体 或其他组织 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 份额发售、申购、赎回、转机、转托管、依期定额投资及提供基金交易账户信息查 询等行为 轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业务 的机构 资者基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、 代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 公司或接受万家基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 万家智造上风搀杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 2 号） 买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐发的日 期 算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得逾越3个月 作日 交易日为非港股通交易日，则基金料理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业 务，具体以届时提前发布的公告为准） 代为办理登记业务的机构的相干业务法则，是表率基金料理东谈主所料理的灵通式证券 投资基金登记方面的业务法则，由基金料理东谈主和投资者共同盲从 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，央求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额转机为基金料理 万家智造上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号） 东谈主料理的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金转机中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转机中转入央求份 额总和后的余额)逾越上一灵通日基金总份额的10% 进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简陋 项过甚他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银 行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开刊行股票、资产相沿证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交易的债 券等 的方式，将基金治愈投资组合的商场冲击成安分配给施行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并 得到公正对待 的前提下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 及《信息裸露办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 撮要》过甚更新 户进行处置算帐，目的在于灵验遏抑并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于 流动性风险料理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 易所分别和香港纠合交易扫数限公司（以下简称“香港纠合交易所”）建立技巧连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方交 易所上市的股票。内地与香港股票商场交易互联互通机制包括沪港股票商场交易互 联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票商场交易互联互通机制（以下简称 “深港通”） 券交易所或经中国证监会招供的机组成立的证券交易服务公司，向香港纠合交易所 有限公司进行申报，买卖沪港通、深港通轨则范围内的香港纠合交易所上市的股票 万家智造上风搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 2 号）                     第三部分 基金料理东谈主   （一） 基金料理东谈主概况   称号：万家基金料理有限公司   住所、办公地址：中国（上海）目田贸易有观看区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东谈主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   谋划范围：基金召募；基金销售；资产料理和中国证监会许可的其他业务   组织时局：有限使命公司   注册成本：叁亿元东谈主民币   存续期间：持续谋划   掂量东谈主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                 60% 山东省新动能基金料理有限公司             40%   （二） 主要东谈主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统服务，2014年10月加入万家基金料理有限公司，现任公司党委布告、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券计划财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东谈主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金料理有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家智造上风搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 2 号） 山东省新动能基金料理有限公司财务料理部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚国际投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高等参谋人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司商场营销投资者关系部司理，深圳富坤建壮投资有 限公司高等投资司理，山东海洋明石产业基金料理有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金料理有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 长途理有限公司扩充总裁、山东省新动能基金料理有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投长途理有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金料理有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金料理有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交易部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   孤立董事武辉女士，农工党员，博士研究生，解说。曾任潍坊市第二做事中专 讲师。现任山东财经大学解说。   孤立董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东谈主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司扩充董事。   孤立董事林彦先生，中共党员，博士研究生，解说。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院解说。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工 作，在山东省国际相信股份有限公司、山东省金融资产料理股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金料理有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷商场风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险料理部副总司理、红塔证券股份有限公司风险料理部总司理等职。 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 现任中泰证券股份有限公司风险料理部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金料理有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金料理有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金料理东谈主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金料理东谈主董事会成员）   督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册管帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师服务，2005年10月插足万家 基金料理有限公司服务，2015年4月起任公司督察长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限使命公司运营中心副总司理、上投摩根基金料理有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月插足万家基金料理有限公司服务，先后担任万家基金料理 有限公司总司理助理、业务料理部总监、网罗金融部总监，万家钞票基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月插足万家基金料理有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任钞票证券有限使命公 司资产料理部分析师、中银国际证券有限使命公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家智造上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）   张希晨先生,复旦大学金融专科硕士,曾任北京市星石投长途理有限公司研究 员、兴业基金料理有限公司研究员等职。2020年5月入职万家基金料理有限公司， 现任权益投资部基金司理，历任投资研究部研究员、研究部基金司理助理等职。现 任万家先进制造搀杂型发起式证券投资基金、万家智造上风搀杂型证券投资基金的 基金司理。   历任基金司理：   李文宾，2018年8月28日至2024年2月8日担任本基金的基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款料理部副总监（主理服务）、基金司理。 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （三） 基金料理东谈主的职责 收益； 法律步履；   （四） 基金料理东谈主的承诺 和中国证监会的关系轨则，建立健全里面贬抑轨制，采用灵验措施，防止违犯现行 灵验的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会关系轨则的步履发生。 《信息裸露办法》及关系法律律例，建立健全里面贬抑轨制，采用灵验措施，防止 下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律律例关系轨则，由中国证监会轨则遏抑的其他步履。 家关系法律、律例及行业表率，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为： 万家智造上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）   (1)越权或违规谋划；   (2)违犯基金合同或托管合同；   (3)故意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   (5)拒却、插手、不欢喜严重影响中国证监会照章监管；   (6)轻率职守、滥用权益；   (7)违犯现行灵验的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关系规 定，泄漏在职职期间洞悉的关系证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息；   (8)违犯证券交易场所业务法则，利用对敲、倒仓等妙技主宰商场价钱，骚扰 商场程序；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不刚直妙技谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   (12)在公开信息裸露和告白中故意含有子虚、误导、欺骗因素；   (13)侵占、挪用基金财产；   (14)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主 从事相干的交易行为；   (15)其他法律、行政律例以及中国证监会遏抑的步履。   (1)依照关系法律律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   (3)不泄露在职职期间洞悉的关系证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息；   (4)不以任何时局为其他组织或个东谈主进行证券交易。   （五） 基金料理东谈主的里面贬抑轨制   根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资标的、 万家智造上风搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的谋划理念，公司里面风险贬抑必须遵从以下原则：   (1)健全性原则。里面风险贬抑必须渗入到公司的不同决策和料理档次，通顺 于各项业务过程和各个操作才调，覆盖扫数的部门、服务岗亭和风险点，不成存在 轨制上的盲点。   (2)灵验性原则。种种里面风险贬抑轨制必须稳健国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的泰斗性，成为全体职工严格盲从的行动指南；任何东谈主不 得领有卓绝轨制或违犯规章的权力。公司的谋划运作要简直作念到有章必循，违纪必 究。   (3)孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤立，公司固有 财产、基金财产过甚他财产的运作应当分离。   (4)互相制约原则。各项轨制必须体现公司要害的业务部门之间和要害的服务 岗亭之间的互相制约、互相制衡的原则，监察稽核部门具有其孤立性，必须与扩充 部门分开，业务操作主谈主员与贬抑东谈主员必须稳健分开，并向不同的料理东谈主员负责；在 存在料理东谈主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东谈主员提供不错径直向最高料理层 申诉的渠谈。   (5)多重风险监管原则。公司为了充分防护种种风险，作念善事前风险贬抑，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险贬抑的第一层级 的贬抑；由监察稽核部门及风险贬抑委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 贬抑。   (6)定性与定量相勾引原则。形成一套比较完备的轨制体系和量化计划体系， 使风险贬抑服务更具科学性和可操作性。   (1)保证公司谋划运作严格盲从国度关系法律律例和行业监管法则，自发形成 称职谋划、表率运作的谋划念念想和谋划理念。   (2)防护和化解谋划风险，提高谋划料理效益，确保谋划业务的稳健运行和受 托资产的安全完好，完毕公司的持续、褂讪、健康发展。   (3)确保基金、公司财务和其他信息简直、准确、完好、实时。 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   为进行灵验的业务组织的风险贬抑，公司成立“权责统一、严实灵验、限定递 进”的四谈内控防地：   (1)建立一线岗亭的第一齐内控防地。属于单东谈主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有夺目的岗亭说明书和业务经过，各岗 位东谈主员在上岗前均须洞悉并以书面方式承诺盲从，在授权范围内承担使命。   (2)建立相干部门、相干岗亭之间互相监督制约的服务治安当作第二谈内控防 线。建立要紧业务处理凭据传递和信息交流轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立孤立的风险贬抑部门，从而形成第三谈内控防地。公司督察长和里面 监察稽核部门孤立于其他部门，对公司里面贬抑轨制的总体扩充情况，各职能部 门、岗亭的业务扩充情况实施严格的查抄和反馈。   (4)公司合规贬抑委员会依期或不依期地对公司合座运营情况进行查抄，并提 出领导性的见识，形成第四谈内控防地。   (1)环境风险贬抑   (2)业务风险贬抑   (1)本公司承诺以上对于里面贬抑的裸露简直、准确；   (2)本公司承诺根据商场变化和公司发展不停完善里面风险贬抑轨制。 万家智造上风搀杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 2 号）                     第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009年1月15日   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823号   注册成本：34,998,303.4万元东谈主民币   存续期间：持续谋划   掂量电话：010-66060069   传真：010-68121816   掂量东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要紧组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1 月15日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负 债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最 多、业务放射范围最广，服务界限最广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有 买卖银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的发奋赢得了深邃的信誉，每 年位居《钞票》世界500强企业之列。当作一家城乡并举、联通国际、功能皆备的 大型国有买卖银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的谋划理念，坚持审慎稳 健谋划、可持续发展，容身县域和城市两大商场，实施各别化竞争策略，着力打造 “伴你成长”服务品牌，依托覆盖世界的分支机构、强大的电子化网罗和多元化的 金融居品，戮力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成 长。 万家智造上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教授丰富，服务优 质，事迹杰出，2004年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007年 中国农业银行通过了好意思国SAS70里面贬抑审计，并得回无保属见识的SAS70审计报 告。自2010年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控程序（ISAE3402）认证， 标明了孤立公正第三方对中国农业银行托管服务运作经过的风险料理、里面贬抑的 健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强能力确立，品牌声誉进一步晋升， 在2010年首届“‘金牌答理’TOP10受奖盛典”中收货杰出，获“最好托管银行” 奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012年荣获 第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013年至2017年连气儿荣获上海 算帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限使命公司授予的“优秀 托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行” 奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被 好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021年荣获世界银行间同行拆借中 心初次成立的“银行间本币商场优秀托管行”奖；2022年在泰斗杂志《财资》年度 评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东谈主民银行 批准成立，2004年改名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部/空洞管 理部、业务料理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息料理 部、营运料理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防护设施和基金托管业务 系统。   中国农业银行托管业务部现存职工302名，其中具有高等职称的内行60名，服 务团队成员专科水平高、业务修养好、服务能力强，高等料理层均有20年以上金融 从业教授和高等技巧职称，明慧国表里证券商场的运作。   截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和灵通式证 券投资基金共898只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险贬抑轨制说明 万家智造上风搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   严格盲从国度关系托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关系料理轨则， 称职谋划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保关系信息的简直、准确、完好、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面贬抑服务，对托管业 务风险料理和里面贬抑服务进行监督和评价。托管业务部专门确立了风险料理处， 配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管服务，孤立欺骗监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制贬抑体系，建立了料理轨制、贬抑轨制、岗亭职责、业 务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和得手进行；业务东谈主员具备从业阅历； 业务料理实行严格的复核、审核、查抄轨制，授权服务实行齐集贬抑，业务钤记按 规程看护、存放、使用，账户贵寓严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区专门 确立，阻塞料理，实施音像监控；业务信息由专职信息裸露东谈主负责，防止泄密；业 求完毕自动化操作，防止东谈主为事故的发生，技巧系统完好、孤立。   （三）、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法慈祥次   基金托管东谈主通过参数确立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管合同规 定的投资比例和遏抑投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东谈主的 投资运作，并通过基金资金账户、基金料理东谈主的投资指示等监督基金料理东谈主的其他 步履。   当基金出现异常交易步履时，基金托管东谈主应当针对不恻隐况进行以下方式的处 理： 式对基金料理东谈主进行指示； 为，书面指示关系基金料理东谈主并报中国证监会。 万家智造上风搀杂型证券投资基金                        更新招募说明书（2024 年第 2 号）                    第五部分 相干服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金料理东谈主直销中心及电子直销系统（网站、微交易、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）目田贸易有观看区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东谈主：方一天    掂量东谈主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金料理东谈主电子直销系统（网站、微交易、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交易投诚请参阅基金料理东谈主的网站公告。    网上交易网址：https://trade.wjasset.com/    微交易：万家基金微答理（微信号：wjfund_e）    （1） 万家钞票基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （2） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （3） 上海中欧钞票基金销售有限公司    客服电话：400-700-9700    网址：www.zocaifu.com    （4） 上海利得基金销售有限公司 万家智造上风搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （5） 上海华夏钞票投长途理有限公司   客服电话：4008175666   网址：www.amcfortune.com   （6） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （7） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （8） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （9） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （10） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （11） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （12） 上海证券有限使命公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （13） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com 万家智造上风搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （14） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （15） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （16） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （17） 东方钞票证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （18） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （19） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （20） 东莞银行股份有限公司   客服电话：956033   网址：www.dongguanbank.cn   （21） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （22） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （23） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548 万家智造上风搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   网址：www.gzs.com.cn   （24） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （25） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （26） 华夏银行股份有限公司   客服电话：95186   网址：www.zybank.com.cn   （27） 中国中金钞票证券有限公司（中金钞票）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （28） 中国东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （29） 中国光大银行股份有限公司   客服电话：95595   网址：www.cebbank.com   （30） 中国农业银行股份有限公司   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （31） 中国确立银行股份有限公司   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   （32） 中国星河证券有限使命公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （33） 中山证券有限使命公司 万家智造上风搀杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客服电话：95329   网址：www.zszq.com   （34） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （35） 中银国际证券股份有限公司   客服电话：400-620-8888   网址：www.bocichina.com   （36） 云南红塔银行股份有限公司   客服电话：0877-96522   网址：www.ynhtbank.com   （37） 交通银行股份有限公司   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （38） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （39） 信达证券股份有限公司   客服电话：95321   网址：www.cindasc.com   （40） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （41） 兴业证券股份有限公司   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （42） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn 万家智造上风搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （43） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （44） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （45） 北京新浪仓石基金销售有限公司   客服电话：010-62675369   网址：www.xincai.com   （46） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （47） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （48） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （49） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （50） 华源证券股份有限公司   客服电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （51） 华福证券有限使命公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （52） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584 万家智造上风搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 2 号）   网址：www.hx168.com.cn   （53） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （54） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （55） 博时钞票基金销售有限公司   客服电话：4006105568   网址：www.boserawealth.com   （56） 和讯信息科技有限公司   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （57） 嘉实钞票料理有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （58） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （59） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （60） 国泰君安证券股份有限公司   客服电话：95521/400-8888-666   网址：www.gtja.com   （61） 国盛证券有限使命公司   客服电话：956080   网址：www.gszq.com   （62） 国金证券股份有限公司 万家智造上风搀杂型证券投资基金                         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （63） 奕丰基金销售有限公司   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （64） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （65） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司   客服电话：4006099200   网址：www.yixinfund.com   （66） 吉利证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （67） 吉利银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （68） 广发证券股份有限公司   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （69） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （70） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （71） 日照银行股份有限公司   客服电话：0633-96588   网址：https://www.bankofrizhao.com.cn/ 万家智造上风搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （72） 晋商银行股份有限公司   客服电话：95105588   网址：www.jshbank.com   （73） 杭州纠合农村买卖银行   客服电话：96596   网址：https://www.urcb.com/   （74） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （75） 江海证券有限公司   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （76） 江苏汇林保大基金销售有限公司   客服电话：025-66046166   网址：www.huilinbd.com   （77） 江苏银行股份有限公司   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （78） 泉州银行股份有限公司   客服电话：400-88-96312   网址：www.qzccbank.com   （79） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （80） 泰信钞票基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址： www.taixincf.com   （81） 济安钞票(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010 万家智造上风搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 2 号）   网址：www.jianfortune.com   （82） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （83） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （84） 深圳前海微众银行股份有限公司   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （85） 深圳市新兰德证券投资征询有限公司   客服电话：400-166-1188   网址：www.xinlande.com.cn   （86） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （87） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （88） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （89） 珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （90） 甬兴证券有限公司   客服电话：400-916-0666   网址：www.yongxingsec.com   （91） 申万宏源西部证券有限公司 万家智造上风搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （92） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523   网址：www.swhysc.com   （93） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （94） 联储证券有限使命公司   客服电话：956006   网址：www.lczq.com   （95） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （96） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （97） 西安银行股份有限公司   客服电话：400-869-6779   网址：www.xacbank.com   （98） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （99） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （100） 财通证券股份有限公司   客服电话：95336   网址：www.ctsec.com 万家智造上风搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （101） 贵州银行股份有限公司   客服电话：4000696655   网址：www.bgzchina.com   （102） 银泰证券有限使命公司   客服电话：95341   网址：www.ytzq.com   （103） 阳光东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：www.fund.sinosig.com   （104） 鼎信汇金（北京）投长途理有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 注册登记机构   称号：万家基金料理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易有观看区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）目田贸易有观看区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东谈主：方一天   掂量东谈主：尹超   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼1405室   办公场所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼1405室   负责东谈主：廖海   承办讼师：刘佳、张雯倩   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   掂量东谈主：刘佳 万家智造上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （四） 管帐师事务所   称号：立信管帐师事务所（特殊闲居合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   掂量电话：021-63391166   传真：021-63392558   掂量东谈主：徐冬   承办注册管帐师：王斌、徐冬 万家智造上风搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第六部分 基金的召募    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等关系法律法 规及基金合同的关系轨则、并经中国证监会2018年5月24日证监许可2018854号文 注册。基金自2018年8月2日出手召募，原定认购截止日为2018年8月29日，后经本 基金料理东谈主万家基金料理有限公司与本基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司协商 一致，公司发布公告于2018年8月25日扫尾召募。    经立信管帐师事务所验资，本次召募的灵验净认购金额为227,614,955.15元东谈主 民币，本次召募灵验认购总户数3,207户。按照每份基金份额1.00元东谈主民币谋略， 灵验认购款项连同灵验认购款项在基金验资阐发日之前产生的利息，系数折算为    基金类别：搀杂型证券投资基金    基金运作方式：契约型灵通式    基金存续期间：不依期 万家智造上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第七部分 基金的存续   根据关系法律律例轨则，并经中国证监会阐发，本基金基金合同于2018年8月   《基金合同》收效后，连气儿二十个服务日出现基金份额持有东谈主数目活气二百东谈主 或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金料理东谈主应当在依期申诉中赐与裸露； 连气儿六十个服务日出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会申诉并提议惩处 有计划，如转机运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额持 有东谈主大会进行表决。   法律律例、监管机构或基金合同另有轨则时，从其轨则。 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场所为基金料理 东谈主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金料理东谈主在相干公告中列明。   基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   若基金料理东谈主或其指定的非直销销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金料理东谈主或者非直销销售 机构另行公告。   二、申购和赎回的灵通日实时期   投资者在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时期（若该交易日为非港股通交易日，则 基金料理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务，具体以届时提前发布的公告 为准），基金料理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停 申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交易商场、证券、期货交易所交易时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金料理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通 时期进行相应的治愈，但应在实施前依照《信息裸露办法》的关系轨则在轨则媒介 上公告。   本基金于2018年9月28日起出手办理申购、赎回、基金转机及依期定额投资业 务。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者转机。投资者在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或转机央求 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行谋略； 机构另有轨则的，以基金销售机构的轨则为准； 对该持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐发的份额先赎回， 后阐发的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 法律律例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等法则有新的轨则，按新轨则 扩充。   基金料理东谈主可在不违犯法律律例的情况下，对上述原则进行治愈。基金料理东谈主 必须在新法则出手实施前依照《信息裸露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的治安   投资者必须根据销售机构轨则的治安，在灵通日的具体业务办理时期内提议申 购或赎回的央求。   投资者在提交申购央求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回央求时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理规 则等在盲从基金合同和本招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为 准。   投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者全额托福申购款项， 申购央求成立；登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立，登记机构阐发赎回时，赎复活效。 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金份额持有东谈主赎回央求收效后，基金料理东谈主将素养基金托管东谈主在T＋7日（包括该 日）内支付赎回款项。如遇国度外汇料理局相干轨则有变更或本基金投资的香港股 票商场的交易算帐法则有变更、基金投资的香港股票商场及外汇商场休市或暂停交 易、交易所或交易商场数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的因素影响业务处理经过，则赎回款项的支 付时期可相应顺延。在发生无数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系要求处理。   基金料理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期进 行治愈，基金料理东谈主必须在治愈实施前依照《信息裸露办法》的关系轨则在轨则媒 介上公告。   基金料理东谈主应以交易时期扫尾前受理灵验申购和赎回央求确本日当作申购或赎 回央求日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的灵验性进行 阐发。T日提交的灵验央求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以 销售机构轨则的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款项 本金退还给投资者。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定胜利，而仅代表销售机 构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果为 准。对于央求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金料理东谈主在不违犯法律律例的前提下，可对上述治安法则进行治愈。基金管 理东谈主应在新法则出手实施前依照《信息裸露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   (1)投资者申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微交易、APP）或非直 销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为10元（含申购费）；投 资者通过基金料理东谈主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元（含申购费）。在 稳健法律律例轨则的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他轨则的，以 各销售机构的业务轨则为准；   自2022年3月23日起，投资者通过基金料理东谈主电子直销系统（网站、微交易、 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） APP）或非直销销售机构初次申购本基金的单笔最低申购金额为 1 元东谈主民币（含申 购费），追加申购本基金的每笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。投资者通过 基金料理东谈主直销中心办理上述基金业务时，初次申购和追加申购的最低金额不作念调 整，仍按照本招募说明书或相干公告的轨则扩充。   投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用依期定额投资计划时，不受 最低申购金额的限制。   (2) 投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。但对 于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者逾越基金份额总和的50%，或 者变相遮盖前述50%齐集度的情形，基金料理东谈主有权采用贬抑措施。   (3)基金料理东谈主有权轨则本基金的总界限名额，并在更新的招募说明书或相干 公告中列明。   (4) 当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基 金料理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体 轨则请参见更新的招募说明书或相干公告。法律律例、中国证监会另有轨则的除 外。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制   若某笔赎回将导致基金份额持有东谈主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足1.00份的，基金料理东谈主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金剩余份额一次 性全部赎回。在稳健法律律例轨则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规 定的，以各销售机构的业务轨则为准。 份额等数目限制，或者新增基金界限贬抑措施。基金料理东谈主必须在治愈实施前依照 《信息裸露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费 万家智造上风搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金财产，主要用于本基金的商场推广、销售、登记等各项用度。C类基金份额不 收取申购费。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担。   本基金对通过基金料理东谈主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施永别的申购费率。   特定投资者群体指世界社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一计划以及集聚计划、企业年金理事会寄托的特定客户资产料理计划、企 业年金待业金居品、做事年金计划、养老主义基金、个东谈主税收递延型买卖养老保障 等居品。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金料理东谈主可 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金料理东谈主可根据情况变 更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按轨则赐与公告。   通过基金料理东谈主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：     申购金额（M）        A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           0.15%       M≥500 万       每笔 1,000.00 元   其他投资者申购本基金的申购费率如下：     申购金额（M）        A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           1.50%       M≥500 万       每笔 1000.00 元   投资者在一天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔分别谋略。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取。针对A类基金份额，对峙续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产；对峙续持有期就是或长于30日、少于90日的投资者收取的赎回费 总额的75%计入基金财产；对峙续持有期就是或长于90日但少于180日的投资者收取 的赎回费总额的50%计入基金财产；对峙续持有期就是或长于180日但少于730日的 万家智造上风搀杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 2 号） 投资者，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产；对峙续持有期就是或长于 收取的赎回费全额计入基金财产。赎回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和 其他必要的手续费。   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：         持有时期（Y）                  赎回费率           Y          Y ≥730 日                   0   本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：         持有时期（Y）                  赎回费率            Y          Y≥30 日                    0 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的关系轨则在轨则媒介上公 告。 制，以确保基金估值的公正性，具体处理原则与操作表率遵摄影干法律律例以及监 管部门、自律法则的轨则。 情况制定基金促销计划，依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期 间，基金料理东谈主不错稳健调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展 有永别的费率优惠行为。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按施行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 当日基金份额净值为基准谋略。本基金分为A类和C类两类基金份额，两类基金份额 单独确立基金代码，分别谋略和公告基金份额净值。申购波及金额、份额的谋略结 万家智造上风搀杂型证券投资基金                         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的流毒计入 基金财产。   （2）赎回金额为按施行阐发的灵验赎回份额乘以央求当日该类基金份额净值 为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元，谋略 结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的流毒计 入基金财产。   （1）A类基金份额的申购   申购本基金A类基金份额时采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的谋略方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：   净申购金额=10,000.00/(1+1.50%)=9,852.22元   申购用度=10,000.00-9,852.22=147.78元   申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07份   即：该投资者投资10,000.00元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为 份额。   （2）C类基金份额的申购   申购C类基金份额的谋略方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   申购份额谋略结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的流毒 万家智造上风搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书（2024 年第 2 号） 计入基金财产。   例：某投资者投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05份   即：该投资者投资50,000.00元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。   赎回金额的谋略方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某基金份额持有东谈主在灵通日赎回本基金10,000.00份A类基金份额，持有时 间为10日，对应的赎回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元， 则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000.00×1.0500=10,500.00元   赎回用度=10,500.00×0.75%=78.75元   净赎回金额=10,500.00-78.75=10, 421.25元   即：基金份额持有东谈主赎回10,000.00份A类基金份额，假定赎回当日A类基金份 额净值是1.0500元，持有时期为10日，则其可得到的净赎回金额为10,421.25元。   例：某投资者赎回本基金10,000.00份C类基金份额，假定持有期大于30日，则 赎回适用费率为0，假定赎回当日C类基金份额净值为1.1480元，则其可得净赎回金 额为：   赎回总金额＝10,000.00×1.1480＝11,480.00元   赎回用度＝11,480.00×0%＝0.00元   净赎回金额＝11,480.00－0.00＝11,480.00元   即：基金份额持有东谈主赎回10,000.00份C类基金份额，假定赎回当日C类基金份 额净值为1.1480元，持有期大于30日，则可得到的净赎回金额为11,480.00元。   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/ T日该类基金份额数目 万家智造上风搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金种种基金份额净值的谋略，基金份额净值单元为元，谋略结果保留在小 数点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后谋略，并在T+1日内公告。遇特殊情况，不错 稳健延长谋略或公告，并报中国证监会备案。   八、申购、赎回的登记   正常情况下，投资者T日申购基金胜利后，登记机构在T+1日为投资者增多权益 并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东谈主T日赎回基金胜利后，正常情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违犯法律律例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时期进行治愈，基 金料理东谈主应于出手实施前依照《信息裸露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资者的申购央求： 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等 无法正常运行。 额数的比例达到或者逾越基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相遮盖前 述50%比例要求的情形时。 本基金总界限上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金料理东谈主轨则 确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额逾越单个投资者 累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额逾越单个投资者单日申购金额上 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 限时；或该投资者单笔申购金额逾越单个投资者单笔申购金额上限时。 采用估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金料理东谈主应当采用暂停接受基金申购央求的措施。 券交易服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服 务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场交易互联互通机制进行正常交易的 情形。   发生上述第1、2、3、5、6、9、10、11项情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受 申购央求时，基金料理东谈主应当根据关系轨则在轨则媒介上进行公告。要是投资者的 申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资者。在暂停申 购的情况铲除时，基金料理东谈主应实时归附申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资者的赎回央求或减速支付赎回款 项： 采用估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金料理东谈主应当采用暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项的措施。   发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金料理东谈主决定减速支付赎回款项 时，基金料理东谈主应按轨则报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第4项外）之 一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主赎回央求或减速支付赎回款项时，已 阐发的赎回央求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东谈主，未支付部分可减速支付。 若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相干要求处理。基金份额持有东谈主在央求 赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况铲除时， 基金料理东谈主应实时归附赎回业务的办理并依据相干轨则进行公告。   十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转机中转入央求份额总和后 的余额)逾越前一灵通日的基金总份额的10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有能力支付投资者的全部赎回央求时，按 正常赎回治安扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资者的赎回央求有不毛或觉得 因支付投资者的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回央求缓期办理。若进行上述缓期办理，对于单个基金份额持有东谈主 当日赎回央求逾越上一灵通日基金总份额50%以上的部分，基金料理东谈主有权进行延 期办理。对于其余当日非自动缓期办理的赎回央求，应当按单个账户非自动缓期办 理的赎回央求量占非自动缓期办理的赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回央求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。 取舍缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；取舍取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一灵通日 赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础谋略赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回央求时未作明确取舍， 投资者未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回可不受单笔赎回最低份额 的限制。   （3）暂停赎回：连气儿2个灵通日以上(含本数)发生无数赎回，如基金料理东谈主认 万家智造上风搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎回款 项，但不得逾越20个服务日，并应当依据相干轨则进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书轨则的其他方式在3个交易日内文书基金份额持有东谈主，说明关系处理方法， 并依照《信息裸露办法》的关系轨则在轨则媒介进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确重新 灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新灵通的公告。   十三、基金转机   基金料理东谈主不错根据相干法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金 料理东谈主料理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，相干规 则由基金料理东谈主届时根据相干法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见知 基金托管东谈主与相干机构。   十四、基金的非交易过户、转托管、质押、冻结与解冻   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而 产生的非交易过户以及登记机构招供、稳健法律律例的其它非交易过户。非论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者。   继承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份 额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机 构要求提供的相干贵寓，对于稳健条件的非交易过户央求按基金登记机构的轨则办 理，并按基金登记机构轨则的程序收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 售机构不错按照轨则的程序收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相干法律律例过甚业务法则，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十五、依期定额投资计划   基金料理东谈主不错为投资者办理依期定额投资计划，具体法则由基金料理东谈主另行 轨则。投资者在办理依期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金料理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定额投资计 划最低申购金额。   十六、基金份额转让   在稳健法律律例轨则且条件允许的情况下，基金料理东谈主不错根据相干业务法则 受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的交易场所或者交易方式进行份额转让的 央求。具体由基金料理东谈主提前发布公告。   十七、基金份额折算   在对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金料理东谈主经与基金托管 东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相干公 告。   十九、当技巧条件锻练，本基金料理东谈主在不违犯法律律例且对基金份额持有东谈主 利益无本体不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述 申购和赎回的安排进行补充和治愈，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券 交易所上市交易、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届 时无用召开基金份额持有东谈主大会审议但须提前公告。 万家智造上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第九部分 基金的投资   （一） 投资主义   本基金主要投资于智造上风主题相干的优质上市公司。本基金采用从下到上的 投资方法，以基本面分析为容身点，在严格料理风险的前提下，谋求基金资产的中 长期稳健升值。   （二） 投资范围   本基金主要投资具有深邃流动性的金融用具，包括国内照章刊行的股票（包含 主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股 票、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、金融债、央行单子、地 方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转机公司债券（含可分离交易可 转债）、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债等）、资产相沿证券、债券 回购、银行进款、同行存单、货币商场用具等金融用具及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须稳健中国证监会的相干轨则）。   本基金可参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳健程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%–95%，其中 投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产的50%，投资于本基金界定的智造优 势主题范围内股票不低于非现款基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股票期 权、股指期货和国债期货合约需缴纳的保证金以后，本基金保留的现款（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的5%。股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融用具的投资比例依照 法律律例或监管机构的轨则扩充。   （三） 投资策略   本基金采用积极的大类资产配置策略，通过宏不雅策略研究，空洞推敲宏不雅经 济、国度财政计谋、货币计谋、产业计谋以及商场流动性等方面的因素，对相干资 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 产类别的预期收益进行动态追踪，决定大类资产配置比例。   （1）智造上风主题界定   跟着中国东谈主口红利的渐渐消灭，原先我国单纯依靠低东谈主力成本和就义环境为前 提的中低端制造业面对来自于东南亚等地区的热烈竞争。为完毕中国经济的再次腾 飞，中国制造产业亟需向“智能制造”全面升级。   本基金主要投资于智造上风主题相干的优质上市公司，稳健“智造上风”主题 的产业及企业指在以下三大界限具备上风竞争力的优质上市公司： 通讯、国防军工、医药生物、机械开发、汽车、钢铁、建筑材料、建筑遮拦、谋略 机、家用电器、电子、基础化工、有色金属、食物饮料、纺织衣饰、轻工制造、电 力开发、煤炭、石油石化、环保、农林牧渔行业中分娩制造种种居品或提供相干服 务的企业。 的产业和企业。 造业相勾引的相干产业和企业。   在此基础上，本基金将通过定性分析和定量分析相勾引的办法，对相干标的的 上风竞争力进行评定。   ①① 公司的竞争上风：重心有观看公司在细分商场是否占据率先位置，是否具   有品招牌召力或较高的行业著名度等；   ② 公司的资源上风，包括是否领有独到上风的物资或非物资资源，比如商场 资源、专利技巧等；居品上风，包括是否领有对居品的订价能力以过甚他上风；   ③公司治理评估：具有深邃公司治理机制的公司应具有以下特征：   i．公司治理框架保护并便于欺骗鼓动权利，公正对待扫数鼓动；   ii．尊重公司相干利益者的权利；   iii．公司信息裸露实时、准确、完好；   iv．公司董事会勤勉、尽责，运作透明； 万家智造上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）   v．公司鼓动大概对董事会成员施加灵验的监督，公司大概保证外部审计机构 孤立、客不雅地履行审计职责。不稳健上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的 评价。   ④公司的盈利模式：对企业盈利模式的有观看重心讲理企业盈利模式的属性以及 锻练进度，有观看中枢竞争力的不可复制性、可持续性、褂讪性。   ①本基金通过要害合理假定，对企业上风竞争力进行评定，主要计划包括：成 长性计划（预期主营业务收入增长率位于该公司在所处申万行业前50%；预期净利 润增长率位于该公司在所处申万行业前50%；毛利率在可预感的2-3年内稳步晋升， 且晋升幅度不低于该公司所处申万行业夙昔一年的平均毛利率增速的50%）。   ②从估值角度开赴对投资股票的风险收益比进行测算，主要包括相对价值计划 （P/E、P/B、P/CF，其中至少有一个计划位于该公司所在申万行业的前50%）以及 齐全估值计划（DCF）的定量评判，筛选出具有 GARP（合理价钱成长）性质的股 票。   （2）个股投资策略   本基金将从企业中枢竞争力开赴，研究不同企业的竞争地位和发展趋势，精选 出具有持续竞争上风的公司。投资于具有持续竞争上风的企业，能较好的共享到国 民经济快速发展的恶果。在买卖时点取舍上，本基金还将会推敲估值、商场趋势、 风险偏好等多种因素，以求在贬抑风险的基础上获取逾额收益。   （3）存托凭证投资策略   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资主义，依照境内上市交易的股票投资 策略扩充，并最大适度幸免由于存托凭证在交易法则、上市公司治理结构等方面的 各别而或有的负面影响。   （4）港股通标的股票投资策略   本基金可通过港股通机制投资于香港股票商场。本基金将遵从上述股票投资策 略，并勾引香港商场本性，考取稳健本基金投资主义的优质港股企业。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，取舍将部分资产投 资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资于港股。 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）   在债券投资上，坚持稳健投资的原则，贬抑债券投资风险。本基金将在利率合 理预期的基础上，通过久期料理，稳健地进行债券投资，贬抑债券投资风险。在预 期利率上升阶段，保持债券投资组合较短的久期，裁减债券投资风险；在预期利率 下降阶段，在评估风险的前提下，稳健增大债券投资的久期，以期得回较高投资收 益。   在确定债券投资组合久期后，本基金将根据对商场利率变化周期以及不同期限 券种供求景色等的分析，瞻望将来收益率弧线时局的可能变化，并确定相应的期限 结构配置，以获取因收益率弧线的变化所带来的投资收益。   信用债券投资方面，基金料理东谈主充分阐发长期蕴蓄的信用研究恶果，利用信用 分析深刻挖掘价值被低估的标的券种，以获取最大化的信用溢价。在信用债券的选 择时将零散怜爱信用风险的评估和防护。通过分析宏不雅经济周期、商场资金结构和 流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债商场信用利差的合感性、相 对投资价值和风险以及信用利差弧线的将来走势，从而确定信用债总体的投资比 例。通过空洞分析公司债券、企业债等信用债券刊行东谈主所处行业发展出息、发展状 况、商场合位、财务景色、料理水和睦债务水平，勾引债券担保要求、典质品估值 及债券其他要素，空洞评价债券刊行东谈主信用风险以及债券的信用级别。通过动态跟 踪信用债券的信用风险，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以 获取逾额收益。   资产典质贷款相沿证券(ABS)、住房典质贷款相沿证券(MBS)等在内的资产相沿 证券，其订价受多种因素影响，包括商场利率、刊行要求、相沿资产的组成及质 量、提前偿还率等。本基金将深刻分析上述基本面因素，运用数目化订价模子，对 资产相沿证券进行合理订价，合理贬抑风险，垄断投资契机。   可转机债券（含可分离转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的本性,具有 拒抗下行风险、共享股票价钱上升收益的本性。本基金在对可转机债券要求和刊行 债券公司基本面进行深刻分析研究的基础上，利用可转机债券订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全旯旮和深邃流动性的可转机公司债券，获取稳健的投资回 报。 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （1）股指期货投资策略   本基金参与股指期货交易以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、现货商场与期货商场的相干性等因 素，谋略需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行应时 生动治愈。同期，空洞推敲各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   （2）国债期货投资策略   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行料理，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本 基金将勾引投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律律例的相干限制和要求， 确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。   本基金可通过融资交易的杠杆作用，在稳健融资交易各项律例要求及风险贬抑 要求的前提下，放大投资收益。   将来，跟着商场的发展和基金料理运作的需要，基金料理东谈主不错在不改变投资 主义的前提下，遵从法律律例的轨则，相应治愈或更新投资策略，并在招募说明书 更新中公告。   （四） 投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股 票的比例不逾越股票资产的50%，投资于本基金界定的智造上风主题范围内股票不 低于非现款基金资产的80%；   （2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现款（不包括结算备付金、存出保证 万家智造上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期上市 的，A+H 股系数谋略），其市值不逾越基金资产净值的10％；   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在 境内和香港同期上市的，A+H 股系数谋略），不逾越该证券的10％；   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产相沿证券的比例，不得逾越基 金资产净值的10％；   （7）本基金持有的全部资产相沿证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （8）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产相沿证券的比例，不得逾越该 资产相沿证券界限的10％；   （9）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产相沿证 券，不得逾越其种种资产相沿证券系数界限的10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产相沿证券。基金 持有资产相沿证券期间，要是其信用等级下降、不再稳健投资程序，应在评级申诉 发布之日起3个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金 资产净值的40%；插足世界银行间同行商场进行债券回购的最长期限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵从下述投资比例限制：   本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产净 值的10%；在职何交易日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产相沿证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数 （轧差谋略）占基金资产的比例应当稳健《基金合同》对于股票投资比例的关系规 定；在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交 易日基金资产净值的20%；   本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产 净值的15%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基 金持有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差谋略）应当稳健基金合同 对于债券投资比例的关系约定；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的30%；   （14）本基金参与股票期权交易，应当稳健下列要求：因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应持 有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交易所 法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金 资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋略；   （15）本基金基金资产总值不得逾越基金资产净值的140%；   （16）本基金料理东谈主料理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期 的依期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流 通股票的15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得逾越该上市公司可流通股票的30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得逾越基金资产净值的 素致使基金不稳健前述所轨则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境内 上市交易的股票合并谋略； 万家智造上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （20）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（17）、（18）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金界限变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述轨则 投资比例的，基金料理东谈主应当在10个交易日内进行治愈，但中国证监会轨则的特殊 情形及法律律例另有轨则的除外。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳健基 金合同的关系约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约 定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起出手。   为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则遏抑的其他行为。 际贬抑东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，遵从基金份额 持有东谈主利益优先原则，防护利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公正合理价钱扩充。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例予 以裸露。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立 董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 条件和要求，本基金可不受相干限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、遏抑 步履轨则或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为 准。经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可依据法律律例或监管部门轨则径直对 基金合同进行变更，该变更无用召开基金份额持有东谈主大会审议。 万家智造上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （五） 事迹比较基准   沪深300指数收益率×65% +恒生指数收益率×10%+上证国债指数收益率×25%   沪深300指数是由上海和深圳证券商场中考取300只A股当作样本编制而成的成 份股指数，覆盖了沪深商场六成傍边的市值，具有深邃的商场代表性和商场流动 性。沪深300指数与商场合座阐扬具有较高的相干性，且指数历史阐扬强于商场平 均收益水平，具有深邃的投资价值。该指数由中证指数公司在引进国际指数编制和 料理教授的基础上编制和珍爱，编制方法的透明度高，具有孤立性，适配合为本基 金沪深交易所股票部分的事迹比较基准。   恒生指数是由恒生指数有限公司编制，以刊行量为权数的加权平均股价指数， 是响应香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数，适配合为本基金港股投资部分 的事迹比较基准。   上证国债指数所以上海证券交易所上市的扫数固定利率国债为样本，按照国债 刊行量加权而成。它推出的目的是响应债券商场合座变动景色，是债券商场价钱变 动的“素养器”，适配合为本基金债券部分的事迹比较基准。   要是指数编制单元住手谋略编制以上指数或更变指数称号、或今后法律律例发 生变化、或有更稳健的、更能为商场普遍接受的事迹比较基准推出、或商场发生变 化导致本事迹比较基准不再适用、或商场上出现愈加适用于本基金的事迹比较基准 的指数时，本基金料理东谈主不错依据珍爱基金份额持有东谈主利益的原则，经与基金托管 东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳健治安后变更事迹比较基准并实时公告，无 须召开基金份额持有东谈主大会审议。   （六） 风险收益特征   本基金为搀杂型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高 于债券型基金和货币商场基金。   本基金可投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制 以及交易法则等各别带来的特有风险，包括港股商场股价波动较大的风险、汇率风 险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。   （七） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事务所 万家智造上风搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 2 号） 见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施治安、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的轨则或相干公告。    （八） 投资组合申诉    基金料理东谈主的董事会及董事保证本申诉所载贵寓不存在子虚纪录、误导性述说 或要紧遗漏，并对其内容的简直性、准确性和完好性承担个别及连带使命。    基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于2024年10月23 日复核了本申诉中的财务计划、净值阐扬和投资组合申诉等内容，保证复核内容不 存在子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。    本投资组合申诉所载数据罢休财务日历2024年09月30日，本申诉中所列财务数 据未经审计。                                                 占基金总资产的比例    序号             姿色           金额（元）                                                    （%）          其中：股票                 394,245,510.26          94.03          其中：债券                             -              -          资产相沿证券                            -              -          其中：买断式回购的买入返售金                                            -              -          融资产    注：本基金本申诉期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 万家智造上风搀杂型证券投资基金                             更新招募说明书（2024 年第 2 号）   代码             行业类别       公允价值（元）                   占基金资产净值比例（%）      A     农、林、牧、渔业                               -                -      B     采矿业                                    -                -      C     制造业                     297,147,772.31              71.13            电力、热力、燃气及水生      D                                            -                -            产和供应业      E     建筑业                                    -                -      F     批发和零卖业                                 -                -      G     交通输送、仓储和邮政业                            -                -      H     住宿和餐饮业                                 -                -            信息传输、软件和信息技      I                              18,186,002.79               4.35            术服务业      J     金融业                       4,467,177.00               1.07      K     房地产业                                   -                -      L     租出和商务服务业                               -                -      M     科学研究和技巧服务业                             -                -            水利、环境和寰球设施管      N                                            -                -            理业            住户服务、修理和其他服      O                                            -                -            务业      P     汲引                                     -                -      Q     卫生和社会服务                                -                -      R     文化、体育和文娱业                              -                -      S     空洞                                     -                -            系数                      319,800,952.10              76.55          行业类别           公允价值（东谈主民币）                 占基金资产净值比例（%） 材料                                           -                     - 可选糜掷品                             35,789,217.99                 8.57 必需糜掷品                              4,080,022.60                 0.98 动力                                           -                     - 金融                                 4,235,960.13                 1.01 医疗保健                               3,989,789.50                 0.96 工业                                21,249,869.74                 5.09 信息技巧                                         -                     - 万家智造上风搀杂型证券投资基金                           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 通讯服务                             5,099,698.20                  1.22 公用做事                                       -                     - 房地产                                        -                     - 系数                              74,444,558.16                 17.82                                           公允价值          占基金资产净值比例      序号   股票代码     股票称号    数目（股）                                            （元）             （%）      本基金本申诉期末未持有债券。      本基金本申诉期末未持有债券。 资明细      本基金本申诉期末未持有资产相沿证券。      本基金本申诉期末未持有贵金属。      本基金本申诉期末未持有权证。      本基金本申诉期末未持有股指期货。 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金参与股指期货交易以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、现货商场与期货商场的相干性等因 素，谋略需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行应时 生动治愈。同期，空洞推敲各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行料理，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金本申诉期末未持有国债期货。   本基金本申诉期内未投资国债期货。 查，或在申诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形   本申诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案探望 的，在申诉编制日前一年内也不存在受到公开降低、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同轨则备选股票库之外 的股票。   序号        称号           金额（元） 万家智造上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金本申诉期末未持有处于转股期的可转机债券。   本基金本申诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。 万家智造上风搀杂型证券投资基金                              更新招募说明书（2024 年第 2 号）                         第十部分 基金的事迹     基金事迹截止日为2024年09月30日。     基金料理东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率过甚与同期事迹比较基准收益率的比较                                 万家智造上风搀杂A                                 事迹比较基               净值增长率 净值增长率 事迹比较基    阶段                           准收益率标               ①-③      ②-④                 ①   程序差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   收效起至                -3.68%   0.64%     -8.22%   1.14%    4.54%    -0.50%                -5.34%   1.90%     2.12%    0.67%   -7.46%    1.23%   年 06 月 30      日  自基金合同   收效起至                                 万家智造上风搀杂C                                 事迹比较基               净值增长率 净值增长率 事迹比较基    阶段                           准收益率标               ①-③      ②-④                 ①   程序差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   收效起至                -4.55%   0.64%     -8.22%   1.14%    3.67%    -0.50% 万家智造上风搀杂型证券投资基金                             更新招募说明书（2024 年第 2 号）               -5.59%    1.90%   2.12%     0.67%   -7.71%    1.23%   年 06 月 30      日  自基金合同   收效起至     （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期事迹比较基准 收益率变动的比较 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   注：本基金于2018年8月28日成立，根据基金合同轨则，基金合同收效后六个 月内为建仓期。建仓期扫尾时各项资产配置比例稳健法律律例和基金合同要求。报 告期末各项资产配置比例稳健法律律例和基金合同要求。 万家智造上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律律例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产孤立于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主看护。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制扩充。 万家智造上风搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）              第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交易场所的交易日以及国度法律律例轨则 需要对外裸露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、养殖用具、银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的股票等，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的， 可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近交易市价，确定公允价 格；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（可转机债券、可交换债券 和资产相沿证券除外），考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行 估值；   （3）对在交易所商场上市交易的可转机债券、可交换债券，按估值日收盘价 减去收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日收盘价减去收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近交易市价，确定公允价 格；   交易所上市实行全价交易的债券（可转机债券、可交换债券除外），考取第三 方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净 价进行估值。 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （4）交易所商场挂牌转让的资产相沿证券，采用估值技巧确定公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采用估值技巧确定公允价值，在估 值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票，按监管机构或行业协会关系轨则确定公允价值。 值技巧确定公允价值。 值。 算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交易日结算价估 值。 股票，波及相干货币对东谈主民币汇率的，届时根据相干法律律例及监管机构的要求确 定汇率着手，如法律律例及监管机构无相干轨则，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一 致后确定本基金的估值汇率着手。 交易场所所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进 行估值；对于因税收轨则治愈或其他原因导致基金施行交征税金与估算的应交税金 有各别的，基金将在相干税金治愈日或施行支付日进行相应的估值治愈。 料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 制，以确保基金估值的公正性。 法律律例以及监管部门最新轨则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、治安 及相干法律律例的轨则或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商惩处。基金料理东谈主应以约定的方法、治安和相干法律 律例的轨则进行估值，以珍爱基金份额持有东谈主的利益。   根据关系法律律例，基金资产净值谋略和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问 题，如经相干各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的见识，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的谋略结果对外赐与公布。   四、估值治安 该类基金份额的余额数目谋略，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入，由此 产生的流毒计入基金财产。基金料理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调 整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主应每个服务日谋略种种基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公 告。 基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对 外公布。   五、估值很是的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生很是时， 视为估值很是。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 万家智造上风搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资者自身的差错酿成估值很是，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的责 任东谈主应当对由于该估值很是遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 很是处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值很是的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值很是已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值很是使命方应实时 和洽各方，实时进行更正，因更正估值很是发生的用度由估值很是使命方承担；由 于估值很是使命方未实时更正已产生的估值很是，给当事东谈主酿成损失的，由估值错 误使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值很是使命方照旧积极和洽，况兼有协助 义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值 很是使命方应付更正的情况向关系当事东谈主进行阐发，确保估值很是已得到更正。   （2）估值很是的使命方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值很是的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值很是而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值很是使命方仍应付估值很是负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值很是使命方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有 要求托福欠妥得利的权利；要是得回欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿额加上照旧得回的欠妥得利返还的总 和逾越其施行损失的差额部分支付给估值很是使命方。   （4）估值很是治愈采用尽量归附至假定未发生估值很是的正确情形的方式。   估值很是被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的治安如下：   （1）查明估值很是发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值很是发生的 原因确定估值很是的使命方；   （2）根据估值很是处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值很是酿成的损失进 行评估； 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）根据估值很是处理原则或当事东谈主协商的方法由估值很是的使命方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值很是处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值很是的更正向关系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值谋略出现很是时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并采用合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）很是偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；很是偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金料理 东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 认后，基金料理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的阐发   基金资产净值和种种基金份额净值由基金料理东谈主负责谋略，基金托管东谈主负责进 行复核。基金料理东谈主应于每个服务日交易扫尾后谋略当日的基金资产净值和种种基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核阐发后发送给基 金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。   八、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露 主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   九、特殊情况的处理 不当作基金资产估值很是处理。 万家智造上风搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 机构发送的数据很是，或国度管帐计谋变更、商场法则变更等非基金料理东谈主与基金 托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采用必要、稳健、合理的措施进行 查抄，但未能发现很是的，由此酿成的基金资产估值很是，基金料理东谈主和基金托管 东谈主解雇抵偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施铲除或缩小 由此酿成的影响。 万家智造上风搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干 用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指罢休收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东谈主可 对A类、C类基金份额分别取舍不同的分成方式；若投资者不取舍，本基金默许的收 益分配方式是现款分成； 的种种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；   在不违犯法律律例轨则、基金合同的约定以及对份额持有东谈主利益无本体性不利 影响的情况下，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳健 治安后可治愈基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会审 议，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   四、收益分配有计划   基金收益分配有计划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有计划的确定、公告与实施   本基金收益分配有计划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据相干轨则 进行公告。 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务法则》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的轨则或 相干公告 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。料理费的谋略方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金料理费   E为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费 划付指示,经基金托管东谈主复核后于次月首日起3个服务日内从基金资产中一次性支付 给基金料理东谈主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的谋略 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费 划付指示,经基金托管东谈主复核后于次月首日起3个服务日内从基金资产中一次性支付 给基金托管东谈主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。   本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 料理东谈主将在基金年度申诉中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。谋略方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为C 类基金份额前一日基金资产净值   C类基金份额的基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托 管东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起3个服务日 内从基金资产中一次性支付给基金料理东谈主，由基金料理东谈主根据相干合同支付给各销 售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据关系律例及相应合同规 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的姿色   下列用度不列入基金用度： 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理 费，详见招募说明书的轨则或相干公告。   五、基金税收   鉴于基金料理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收计谋的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资禀报和/ 或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等税 负，仍由本基金财产承担，届时基金料理东谈主与基金托管东谈主可通过本基金财产账户划 付至基金料理东谈主账户并由基金料理东谈主依据税务部门要求完成税款申报缴纳。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、律例 扩充。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的轨则代扣代缴。 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 度按如下原则：要是《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 计核算，按照关系轨则编制基金管帐报表； 认。   二、基金的年度审计 和国证券法》轨则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需依照《信息裸露办法》的关系轨则在轨则媒介公告。 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）              第十六部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《基 金合同》过甚他关系轨则。相干法律律例对于信息裸露的裸露方式、登载媒介、报 备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的简直性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予裸露的基金信息 通过稳健中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息披 露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介裸露，并保证基金投 资者大概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵寓。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开裸露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信 息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开裸露的信息采用阿拉伯数字；除零散说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开裸露的基金信息 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓撮要 份额持有东谈主大会召开的法则及具体治安，说明基金居品的本性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息裸露及 基金份额持有东谈主服务等内容。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主 不再更新基金招募说明书。 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓撮要的信息发生要紧变更 的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在轨则网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵寓概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的3日前，将 基金招募说明书、《基金合同》摘抄登载在轨则媒介上；基金料理东谈主、基金托管东谈主 应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露 招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金合 同》收效公告。 万家智造上风搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当 至少每周在轨则网站裸露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日的 次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露灵通日的种种基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站裸露半年 度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明种种基金 份额申购、赎回价钱的谋略方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金料理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度 申诉登载于轨则网站上，并将年度申诉指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度报 告中的财务管帐申诉应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所 审计。   基金料理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中 期申诉登载在轨则网站上，并将中期申诉指示性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东谈主应当在季度扫尾之日起15个服务日内，编制完成基金季度申诉，将 季度申诉登载在轨则网站上，并将季度申诉指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及2个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期 申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金依期申诉“影响投资者决策 的其他要紧信息”项下裸露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内 持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，基金料理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中裸露基 金组结伙产情况过甚流动性风险分析等。 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （七）临时申诉   本基金发生要紧事件，关系信息裸露义务东谈主应当按照《信息裸露办法》关系规 定编制临时申诉书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主； 东谈主发生变动； 内变动逾越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 相干步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际贬抑东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 式和费率发生变更； 五； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）涌现公告   在《基金合同》期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场文静传的音信可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主 权益的，相干信息裸露义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开涌现。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当公告并照章报中国证监会备案。   （十）股指期货投资情况公告   若本基金投资股指期货，基金料理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等 依期申诉和招募说明书（更新）等文献中裸露股指期货交易情况，包括投资计谋、 持仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影 响以及是否稳健既定的投资计谋和投资主义等。   （十一）国债期货投资情况公告   若本基金投资国债期货，基金料理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等 依期申诉和招募说明书（更新）等文献中裸露国债期货交易情况，包括投资计谋、 持仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 响以及是否稳健既定的投资计谋和投资主义等。   （十二）资产相沿证券投资情况公告   若本基金投资资产相沿证券，基金料理东谈主应当照章裸露其所料理的证券投资基 金投资资产相沿证券的情况，应在基金年度申诉及中期申诉中裸露其持有的资产支 持证券总额、资产相沿证券市值占基金净资产的比例和申诉期内扫数的资产相沿证 券明细；应在基金季度申诉中裸露其持有的资产相沿证券总额、资产相沿证券市值 占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支 持证券明细。   （十三）股票期权投资情况公告   若本基金投资股票期权，基金料理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等 依期申诉和招募说明书（更新）等文献中裸露期权交易情况，包括投资计谋、持仓 情况、损益情况、风险计划、估值方法等，并充分揭示期权交易对基金总体风险的 影响以及是否稳健既定的投资计谋和投资主义等。   （十四）融资业务参与情况公告   若本基金参与融资业务，基金料理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等 依期申诉和招募说明书（更新）等文献中裸露参与融资交易情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过甚料理情况等。   （十五）算帐申诉   《基金合同》断绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在轨则网站上， 并将算帐申诉指示性公告登载在轨则报刊上。   （十六）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，相干信息裸露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和 招募说明书的轨则进行信息裸露，详见招募说明书的轨则或相干公告。   （十七）本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市交易的股票扩充。   （十八）中国证监会轨则的其他信息。   若本基金投资港股通标的股票，基金料理东谈主将按相干法律律例要求进行裸露。   六、信息裸露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露料理轨制，指定专门部门及高 万家智造上风搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 级料理东谈主员负责料理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当稳健中国证监会相干基金信息披 露内容与花式准则等律例的轨则。   基金托管东谈主应当按摄影干法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期申诉、更新的招募说明书、基金居品贵寓撮要、基金算帐申诉等公开 裸露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐发。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中取舍一家报刊裸露本基金的信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信 息，并保证相干报送信息的简直、准确、完好、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上裸露信息外，还不错根据需要在 其他寰球媒介裸露信息，然则其他寰球媒介不得早于轨则媒介裸露信息，况兼在不 同媒介上裸露合并信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主晋升信息裸露服务的质料。具体要求应当稳健中国证监 会及自律法则的相干轨则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计申诉、法律见识书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后10年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律律例 轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息裸露事项以法律律例轨则及本章简陋定的内容为准。   九、当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长裸露基金信 息： 万家智造上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件慈祥次   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事务所 见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘于侧袋机制 启用日发表见识的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计见识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，阐发侧袋账户持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的 赎回央求。基金料理东谈主应照章向投资者进行充分裸露。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书约定的计谋办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购计谋。实施侧袋机制期间，本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   基金料理东谈主谋略各项投资运作计划和基金事迹计划时应当以主袋账户资产为基 准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后20个交易日内完成对主袋账户投资组 合的治愈，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。如法律律例对于侧袋账户资 万家智造上风搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 产托管费的收取另有轨则的，以法律律例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制期间基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额称心基金合同收益分配条件的情形下，基 金料理东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   六、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后，基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分轨则的基金净值信息披 露方式和频率裸露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停裸露侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金依期申诉中裸露申诉期内特定资产 处置进展情况，裸露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产归附流动性后，基金料理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原 则，采用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款 项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东谈主应实时遴聘稳健《中华东谈主民共和国 证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计见识。   八、本部分对于侧袋机制的相干轨则，但凡径直援用法律律例或监管法则的部 分，如将来法律律例或监管法则修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行稳健治安后，在对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下， 万家智造上风搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 可径直对本部天职容进行修改、治愈或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 万家智造上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 神志和交易轨制等种种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券商场及行业的走势。   （2）计谋风险   因国度宏不雅计谋（如货币计谋、财政计谋、行业计谋、地区发展计谋等）和证 券商场监管计谋的变化，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融商场利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的事迹。   （4）信用风险   当证券刊行东谈主不大概完毕刊行时所作念出的承诺，不成按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般情况下，咱们觉得 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时商场利率水和睦再投资的策略，而将来商场利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的得手实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，要是发生通货推广，基金投资于证券 所得回的收益可能被通货推广对消，从而使得基金的施行收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （7）上市公司谋划风险   上市公司的谋划景色受多种因素影响，如料理能力、财务景色、商场出息、行 业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市 公司谋划不善，其股票价钱可能着落，或者大概用于分配的利润减少，使基金投资 收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来分布这种非系统风险，但不成完全规 避。   （8）股票商场风险   要是股票商场着落，本基金持有股票部分将面对着落风险。   （1）在基金料理运作过程中，基金料理东谈主的常识、教授、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济形状、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。   （2）基金料理东谈主的料理妙技和料理技巧等因素的变化也会影响基金收益水 平。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎 回”之“二、申购和赎回的灵通日实时期”的相干轨则。   （2）流动性风险评估   本基金为搀杂型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币商场用具等，一般 情况下，这些资产商场流动性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金料理东谈主建仓而 进行组合治愈时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不稳健的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （3）无数赎回情形下的流动性风险料理措施   当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回；如出现连气儿两个或两个以上灵通日发生无数赎 回，可暂停接受基金的赎回央求，对照旧接受的赎回央求不错减速支付赎回款项； 万家智造上风搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 当本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回央求逾越上一灵通日基金总份 额50%的，基金料理东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的赎回央求实施延 期办理。具体情形、治安见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十一、无数赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资者面对无法全部赎回或无法实时得回赎回资金的风险。 在本基金暂停或缓期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将面对净值波动的风险。   （4）除无数赎回情形外实施备用的流动性风险料理用具的情形、治安及对投 资者的潜在影响   除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险料理用具包括但不限于暂停接受赎 回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧 袋机制以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项等用具的情形、治安见招募说明书“第 八部分 基金份额的申购与赎回”之“十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形” 的相干轨则。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的 基金份额。若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时期将后延，可能对投资者的 资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者，费率不低于1.5%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、治安见招募说明书“第十一部分 基金资产的估值”之 “六、暂停估值的情形”的相干轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无 法清醒本基金的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回央求，将导致投 资者无法申购或赎回本基金。   采用舞动订价机制的情形、治安见招募说明书“第十一部分 基金资产的估 值”之 “三、估值方法”的相干轨则。若本基金采用舞动订价机制，投资者申购 基金得回的申购份额及赎回基金得回的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响 万家智造上风搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置算帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东谈主进行支 付，目的在于灵验遏抑并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手 裸露份额净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募说明书的约定正常灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其 对应特定资产的变面前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金料理东谈主谋略各项投资运作计划和基金事迹计划时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金不裸露侧袋账户份额净值，即便基金料理东谈主在基金依期申诉中裸露申诉 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计谋，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （1）股指期货投资风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货采用保证金交易轨制，由于保证金 交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资者权益 遭受较大损失。股指期货采用逐日无欠债结算轨制，要是莫得在轨则的时期内补足 保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （2）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场、料理风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金料理东谈主为了更好的防护投资股票期权所面对的种种风险，建立了股票期权 交易决策小组，按照关系要求作念好东谈主员培训服务确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具 备股票期权业务常识和相应的专科能力，同期授权特定的料理东谈主员负责股票期权的 投资审批事项。 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对商场风险、基差风 险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货商场的特有风险之一，是指由于期货与现货间价差的波 动，影响套期保值或套利效果，使之发生无意损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险常常是由商场阑珊广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法称心保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   （4）融资交易投资风险   本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防护融资交易 所面对的种种风险，基金料理东谈主将盲从审慎谋划原则，制定科学合理的投资策略和 风险料理轨制，灵验防护和贬抑风险，切实珍爱基金财产的安全和基金份额持有东谈主 利益。   （5）资产相沿证券投资风险   本基金的投资范围包括资产相沿证券，可能给本基金带来额外风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （6）存托凭证投资风险   本基金的投资范围包括存托凭证，基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票 投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机 制相干的特有风险，具体包括但不限于以下风险：   （A）存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主施行享有的权益与境外基础证券持 有东谈主的权益诚然基本十分，但并不成等同于径直持有境外基础证券。   （B）基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托合同，成为存托合同确当事东谈主。存托合同可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式 进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托合同作出额外修改。 万家智造上风搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （C）基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓动，不成以股 东身份径直欺骗鼓动权利；基金仅能根据存托合同的约定，通过存托东谈主享有并欺骗 分成、投票等权利。   （D）存托凭证存续期间，存托凭证姿色内容可能发生要紧、本体变化，包括 但不限于存托凭证与基础证券转机比例发生治愈、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 预先文书的方式，即对基金收效。基金可能无法对此欺骗表决权。   （E）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司 法冻结、强制扩充等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。   （F）存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证相干用度。   （G）存托凭证退市的，基金可能面对存托东谈主无法根据存托合同的约定卖出基 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交易或者转让，存托 东谈主无法赓续按照存托合同的约定为基金提供相应服务等风险。   立异企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 公司在境外其他商场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场交易价 格。   （A）红筹公司在境外注册成立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适 用境外注册地公司法等法律律例的轨则；照旧在境外上市的，还需要盲从境外上市 地相干法则。投资者权利过甚欺骗可能与境内商场存在一定各别。此外，境内鼓动 和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   （B）红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小界限的股票或者存托凭证， 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等持有，境内投资者可能无法施行参 与公司要紧事务的决策。   （C）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉 讼，但境内投资者无法径直当作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依 据当地法律轨制拿起证券诉讼。 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （A）境表里商场证券停复牌轨制存在各别，红筹公司境表里上市的股票或者 存托凭证可能出当今一个商场正常交易而在另一个商场实施停牌等风光。   （B）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方 研究申诉不雅点、境表里交易机制各别、异常交易情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   （C）在境内法律及监管计谋允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的 股票可能转化至境内商场上市交易，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而增多或者减少境内商场的股票或者存托凭证流通数目，可能引起交易价钱 波动。   （D）基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许转机为公司在境外刊行 的雷同类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许转机为 境外基础证券。   （7）通过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资于港股通股票的风险   本基金的投资范围包括内地与香港股票商场交易互联互通机制允许买卖的港股 通标的股票，除与其他投资于沪深商场股票的基金所面对的共同风险外，本基金还 将面对以下特有风险，包括但不限于：   （A）香港证券商场与内地证券商场法则各别的风险。香港证券商场与内地证 券商场存在诸多各别，本基金参与港股通交易需盲从内地与香港相干法律、行政法 规、部门规章、表随性文献和业务法则，对香港证券商场有所了解。以上情形可能 增多本基金的投资风险。   （B）股价较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方研 究分析申诉的不雅点、异常交易情形等原因引起股价较大波动。此外，港股商场实行 T+0反转交易机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港商场结构性居品和养殖品种 类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到无意事件影响可能阐扬出更为剧烈 的股价波动，由此增多本基金净值的波动风险。   （C）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在事迹不褂讪、股价波动性较 大、商场流动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能 增多。 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （D）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化 大，股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、时期间拆合并股份的步履，投 资者持有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风 险。   （E）停牌风险。与内地商场比拟，香港商场股票停牌轨制存在一定各别，港 股股票可能出现万古间停牌风光，由此可能增多本基金的投资风险。   （F）径直退市风险。与内地商场比拟，香港商场股票交易莫得退市风险警 示、退市整理等安排，相干股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金 将面对无法赓续通过港股通买卖相干股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国 证券登记结算有限使命公司通过香港结算赓续为本基金提供的退市股票口头持有东谈主 服务可能会受限。以上情况可能增多本基金的投资风险。   （G）交收轨制带来的风险。香港证券商场与内地证券商场在证券资金的交收 期安排上存在各别，香港证券商场的交收期为T+2日，卖出资金回到本基金东谈主民币 账户的周期比内地证券商场要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨 等发生延长交易。因此，本基金可能面对卖出港股后资金不成实时到账，而酿成支 付赎回款日历比正常情况延后而带来流动性风险。   （A）港股通法则变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票商场交易互 联互通机制投资于香港商场，在商场插足、投资额度、可投资对象、税务计谋等方 面都有一定的限制，而且此类限制可能会不停治愈，这些限制因素的变化可能对本 基金插足或退出当地商场酿成勤劳，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直 或障碍的影响。   （B）港股通股票范围受限及动态治愈的风险本基金不错通过港股通买卖的股 票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态治愈。对于被调出的港股通股 票，自治愈之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金带来不利影 响。   （C）基金净值波动风险。在内地与香港股票商场交易互联互通机制下，唯有 内地和香港两地均为交易日且大概称心结算安排的交易日才为港股通交易日，存在 港股通交易日不连贯的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 交易中齐集体现商场反应而酿成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组 合在资产估值上出现波动增大的风险。   （D）交易失败及交易中断的风险。在内地与香港股票商场交易互联互通机制 下，港股通交易存在逐日额度限制，本基金可能面对逐日额度不及而交易失败的风 险。若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通讯链路 出现故障，可能导致15分钟以上不成申报和取销申报的交易中断风险；   （E）无法进行交易的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所轨则的其他 情形时，香港证券商场将可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股交易的 风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易异常情况时，将可能暂停提供部分或 者全部港股通服务，本基金将面对在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。   （F）汇率风险。在内地与香港股票商场交易互联互通机制下，港股的买卖是 以港币报价、东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于 在交易时期内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结 算汇率，最终结算汇率为相干机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原 因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金面对汇率波动的不确定性风 险，由此可能增多本基金的风险。   （G）交易价钱受限的风险。港股通股票不确立涨跌幅限制，但根据联交所业 务法则，适用商场波动调度机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此 外，对于适用收市竞价交易的港股通股票，收市竞价交易时段的买卖申报也将受到 价钱限制。以上情形可能增多本基金的投资风险。   （H）港股通轨制下对公司步履的处理法则带来的风险。本基金因所持香港证 券商场股票权益分拨、转机、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股 通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通 股票权益分拨或者转机等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市 的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、转机或者上市公 司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买 入或卖出。本基金存在因上述法则，利益得不到最大化致使受损的风险。   （I）结算风险。香港结算机构可能因顶点情况存在无法托福证券和资金的结 算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：因结 万家智造上风搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号） 算参与东谈主未完成与中国结算的齐集交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或 处置；结算参与东谈主对本基金出现交收背约导致本基金未能取得应收证券或资金；结 算参与东谈主向中国结算发送的关系本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受 损；其他因结算参与东谈主未盲从相干业务法则导致本基金利益受到毁伤的情况。   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票商场交易互联互通机制允许买卖的 香港证券商场股票，还可能面对的其他风险，包括但不限于：   （A）本基金的灵通日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日，但若该 交易日非港股通交易日，则基金料理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务， 投资东谈主可能无法进行申购与赎回；   （B）因港股通交易当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发生 证券交易服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通 服务，或者发生其他影响通过股票商场交易互联互通机制进行正常交易的情形，本 基金可能发生拒却或暂停申购，暂停赎回或减速支付赎回款的情形，可能影响投资 东谈主的申购以及份额持有东谈主的赎回。 金资产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （1）因技巧因素而产生的风险，如电脑等技巧系统的故障或差错产生的风 险。   （2）因干戈、当然灾害等不可抗力导致的基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服 务机构等机构无法正常服务，从而影响基金运作的风险。   （3）因金融商场危急、代理商背约、基金托管东谈主背约等超出基金料理东谈主自身 贬抑能力的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融用具主要在场外商场进行交易，场外商场交易现阶段 自动化进度较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能面对操作风险。   （5）其他无意导致的风险。   二、声明 万家智造上风搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 须自行承担投资风险。 售，然则，本基金并不是其他销售机构的进款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不成保证其收益或本金安全。   基金料理东谈主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值高下并不预示其 将来事迹阐扬。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者高傲”原则，在作念出投资 决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 万家智造上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）     第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议收效后依照《信息裸露办法》的关系轨则在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 托管东谈主连续的；   三、基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 东谈主、具有从事证券、期货相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律见识书；   （6）将基金财产算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经稳健《中华东谈主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载 在轨则网站上，并将算帐申诉指示性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存20年以上，法律律例另有轨则 的从其轨则。 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）            第二十部分 基金合同的内容摘抄   一、基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）郑重阅读并盲从《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓撮要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）讲理基金信息裸露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的有 限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并 料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例轨则或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主 违犯了《基金合同》及国度关系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分配有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和转机申 请； 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗相干权利，为基金的利益 欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （16）在稳健关系法律、律例的前提下，制订和治愈关系基金认购、申购、赎 回、转机、依期定额投资计划、非交易过户、转托管和收益分配等业务法则；   （17）在不违犯法律律例和监管轨则且对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易算帐等款项，基金料理东谈主有权代表基金 份额持有东谈主以基金资产当作质押进行融资；   （18）在法律律例和基金合同轨则的范围内，在履行稳健治安后决定和治愈基 金的相干费率结构和收费方式；   （19）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用 基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 谋划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相孤立，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系轨则外，不得利用基金财产 为基金份额持有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用稳健合理的措施使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法稳健《基金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则谋略并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系轨则，履行信息裸露及报 告义务；   （12）保守基金买卖精巧，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向 他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有计划，实时向基金份额持有东谈主 分配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系轨则召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相干 贵寓15年以上，法律律例另有轨则的从其轨则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出，况兼保 证投资者大概按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分配；   （19）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并 文书基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解雇；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利 万家智造上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号） 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金 事务的步履承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成生 效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期扫尾后30日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基金 合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情 形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产； 万家智造上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （2）成立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场所，配备充足的、合 格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产互相孤立；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤立核算，分账料理，保证 不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系轨则外，不得利用基金财产 为基金份额持有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系轨则另有规 定外，在基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金料理东谈主谋略的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具见识，说明 基金料理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金 料理东谈主有未扩充《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了稳健 的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵寓20年以上， 法律律例另有轨则的从其轨则；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关系轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系轨则，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金料理东谈主的投资运作； 万家智造上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和 银行监管机构，并文书基金料理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿责 任不因其退任而解雇；   （20）按轨则监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金料理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利 益向基金料理东谈主追偿；   （21）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的治安和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额持有东谈主大会另有轨则的，以届时灵验 的法律律例为准。   本基金份额持有东谈主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 律律例、中国证监会另有轨则的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）治愈基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答程序或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会治安； 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就合并事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 质不利影响的情况下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内且在对基金份额持有东谈主利益无 本体不利影响的情况下治愈本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部 分份额类别赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的情况下，基金料理东谈主、基金 登记机构、基金销售机构，在法律律例轨则或中国证监会许可的范围内治愈关系认 购、申购、赎回、转机、依期定额投资计划、基金交易、非交易过户、转托管、转 让、质押等业务法则；   （6）在对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的情况下，在法律律例轨则和 中国证监会许可的范围内，基金推出新业务或服务；   （7）在法律律例轨则和《基金合同》约定范围内且在对基金份额持有东谈主利益 无本体不利影响的情况下，新增或治愈基金份额类别、住手现存基金份额类别的销 售或治愈基金份额分类办法及法则；   （8）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 料理东谈主召集.。 出版面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召 开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金料理东谈主，基金料理东谈主应 当配合。 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金 料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得阻碍、插手。 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时局； 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （2）会议拟审议的事项、议事治安和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通讯方式、寄托的公证机关过甚掂量方 式和掂量东谈主、表决见识寄交的截止时期和收取方式。 见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主到指 定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金料理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效 力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期 稳健以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有的关系讲解文献、受托出席会议者出示的寄托东谈主的 代理投票授权寄托讲解及关系讲解文献稳健法律律例、《基金合同》和会议文书的 轨则，并与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个服务日内连气儿公 布相干指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金料理东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书 轨则的方式收取基金份额持有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文书不参 加收取表决见识的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决见识的代理东谈主，同期提交的关系讲解文献、受托出具表决见识的代理东谈主出示 的寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解及关系讲解文献稳健法律律例、《基金合同》和 会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。   基金份额持有东谈主大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的持有 东谈主参加，方可召开。   参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审 议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错采用书面、网罗、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列 明。 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （五）议事内容与治安   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额 持有东谈主大会有计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东谈主按照下列第（七）条文矩治安确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金料理东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主 所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额 持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓 名（或单元称号）和掂量方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起初由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决截止 日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和零散决议： 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所轨则的须以零散 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有轨则外，转机 基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其 他基金合并以零散决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相 反凭据讲解，不然提交稳健会议文书中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验 出席的投资者，口头稳健会议文书轨则的表决见识视为灵验表决，表决见识模糊不 清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额持有东谈主所代表 的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主 应当在会议出手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议出手后告示在出席 会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主迅速 公布计票结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重 新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当迅速公布重新盘点结 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效劳。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息裸露办法》的关系轨则在规 定媒介上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充收效的基金份额持有东谈主大 会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理东谈主、 基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若相干基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或 代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之 一）； 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事治安、表决 条件等轨则，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管规 则修改导致相干内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 告后，可径直对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同解除和断绝的事由、治安以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议收效后依照《信息裸露办法》的关系轨则在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 托管东谈主连续的； 万家智造上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （三）基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 东谈主、具有从事证券、期货相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律见识书；   （6）将基金财产算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分配。 万家智造上风搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经稳健《中华东谈主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载 在轨则网站上，并将算帐申诉指示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存20年以上，法律律例另有轨则 的从其轨则。   四、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》的坚硬、内容、履行息争释或与《基金合 同》关系的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、联合途径惩处，如经友好 协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照 其届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东谈主具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚实、勤勉、尽责地履行 基金合同轨则的义务，珍爱份额持有东谈主法权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门零散行 政区和台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 万家智造上风搀杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 2 号）          第二十一部分 基金托管合同的内容摘抄   一、一、 托管合同当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：万家基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易有观看区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）目田贸易有观看区浦电路360号8层（口头楼层9层）   邮政编码：200122   法定代表东谈主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织时局：有限使命公司   注册成本：叁亿元东谈主民币   存续期间：持续谋划   谋划范围：基金召募、基金销售、资产料理和中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时期：2009年1月15日   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字199823号   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913号   组织时局：股份有限公司   注册成本：34,998,303.4万元东谈主民币   存续期间：持续谋划   谋划范围：摄取公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行 卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服 务；代理资金算帐；种种汇兑业务；代理计谋性银行、异邦政府和国际金融机构贷 款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇 借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单子承兑 和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探望、征询、见证业 务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基 金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融养殖居品交易业务；经国务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券取舍程序的，基金 料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的花式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管 东谈主运用相干技巧系统，对基金施行投资是否稳健基金合同对于证券取舍程序的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资具有深邃流动性的金融用具，包括国内照章刊行的股票（包含 主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股 票、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、金融债、央行单子、地 方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转机公司债券（含可分离交易可 转债）、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债等）、资产相沿证券、债券 回购、银行进款、同行存单、货币商场用具等金融用具及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须稳健中国证监会的相干轨则）。   本基金可参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳健程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%–95%，其 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 中投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产的50%，投资于本基金界定的智造 上风主题范围内股票不低于非现款基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股票期 权、股指期货和国债期货合约需缴纳的保证金以后，本基金保留的现款（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的5%。股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融用具的投资比例依照 法律律例或监管机构的轨则扩充。   （二）基金托管东谈主根据关系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督： 的比例不逾越股票资产的50%，投资于本基金界定的智造上风主题范围内股票不低 于非现款基金资产的80%； 保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现款（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； 价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%； A+H 股系数谋略），其市值不逾越基金资产净值的10％； 的证券（合并家公司在境内和香港同期上市的，A+H 股系数谋略），不逾越该证券 的10％； 资产净值的10％； 产相沿证券界限的10％； 益东谈主的种种资产相沿证券，不得逾越其种种资产相沿证券系数界限的10％； 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 有资产相沿证券期间，要是其信用等级下降、不再稳健投资程序，应在评级申诉发 布之日起3个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的40%；插足世界银行间同行商场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购 到期后不得延期；   本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产净 值的10%；在职何交易日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产相沿证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股 票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数 （轧差谋略）占基金资产的比例应当稳健《基金合同》对于股票投资比例的关系规 定；在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交 易日基金资产净值的20%；   本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产 净值的15%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基 金持有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差谋略）应当稳健基金合同 对于债券投资比例的关系约定；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的30%； 和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应持有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交易所规 则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资 产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋略； 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 式基金以及处于灵通期的依期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得逾越该上市公司可流通股票的15%；本基金料理东谈主料理的且由本基金托管东谈主托管 的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通 股票的30%； 素致使基金不稳健前述所轨则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 市交易的股票合并谋略；   除上述第2、10、17、18项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金界限变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述轨则投资比例 的，基金料理东谈主应当在10个交易日内进行治愈，但中国证监会轨则的特殊情形及法 律律例另有轨则的除外。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳健基 金合同的关系约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约 定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起出手。   上述投资组合限制要求中，若属法律律例的强制性轨则，则当法律律例或监管 部门取消或变更上述限制，在履行稳健治安后，本基金投资可不受上述轨则限制或 以变更后的轨则为准。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查抄自基金合同收效之日起出手。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事务所 见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 万家智造上风搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体法则依摄影干法律律例的轨则和基金合同的约定扩充。   （三）基金托管东谈主根据关系法律律例的轨则及基金合同的约定，对本合同第十 五条第（十一）项基金投资遏抑步履进行监督。   根据法律律例关系基金从事的关联交易的轨则，基金料理东谈主和基金托管东谈主应事 先互相提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧厉害关系的公司名单 过甚更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的简直性、完好 性、全面性。基金料理东谈主有使命看护简直、完好、全面的关联交易名单，并负责及 时更新该名单。名单变更后基金料理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时 阐发已著名单的变更。要是基金托管东谈主在运作中严格遵从了监督经过，基金料理东谈主 仍违规进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由基金料理东谈主承担使命，基金托管 东谈主有权向中国证监会申诉。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、施行控 制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事 其他要紧关联交易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，遵从基金份额持有东谈主 利益优先的原则，防护利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱扩充。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与披 露。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事 通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据关系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金料理东谈主 参与银行间债券商场进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提 供经稳健取舍的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券 商场交易敌手名单进行交易。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名 单进行更新，如基金料理东谈主根据商场情况需要临时治愈银行间债券商场交易敌手名 单，应向基金托管东谈主说明情理，在与交易敌手发生交易前3个服务日内与基金托管 东谈主协商惩处。基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发治愈的名单出手生 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。基金料理东谈主负责对交易敌手的资信贬抑，按银行间债券商场的交易规 则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督， 但不承担交易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得 按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理 东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东谈主根据关系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金料理东谈主 投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金料理东谈主应根据法律律例的轨则及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎取舍进款银行，作念好风险贬抑；并按照基金托管东谈主的要求配合 基金托管东谈主完成相干业务办理。   （六）基金托管东谈主根据关系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净 值谋略、基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分配、相干信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核 查。   要是基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的事迹阐扬数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即申诉中国证监 会。   （七）基金托管东谈主根据关系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 限证券关系问题的文书》、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理轨则》等 关系法律律例轨则。 股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券, 不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等流通受限证券。 风险贬抑轨制、流动性风险贬抑预案等规章轨制。基金料理东谈主应当根据基金流动性 万家智造上风搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险贬抑轨制中明确具体比例，避 免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金料理东谈主董事会批准。上述规章轨制 经董事融会过之后，基金料理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制 的决议提交给基金托管东谈主。 东谈主提供关系流通受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金料理东谈主与承销 商签订的销售合同复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 账号、划款金额、划款时期文献等。基金料理东谈主应保证上述信息的简直、完好。 出现剧烈变化导致基金料理东谈主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险，基金 托管东谈主有权要求基金料理东谈主对该风险的铲除或防护措施进行补充和整改，并作念出版 面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面见知基金料理东谈主，有权拒却扩充其关系指 令。因拒却扩充该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权 申诉中国证监会。 保基金托管东谈主大概正常查询。因基金料理东谈主原因产生的流通受限证券登记存管问 题，酿成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全看护基金财产的使命与损失，由基 金料理东谈主承担。 了子虚的数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金料理东谈主应照章承担相 应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本合同履行职责外，因投资流通受 限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本合同履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作中违 反法律律例和基金合同的轨则，应实时以书面时局文书基金料理东谈主限期纠正。基金 料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到文书后应鄙人 一服务日前实时查对并以书面时局给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述 规依期限内, 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查, 督促基金料理东谈主改正。基 万家智造上风搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中 国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易治安照旧收效的投资指示违犯法 律、行政律例和其他关系轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金料理 东谈主，并申诉中国证监会。   （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本 托管合同对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金料理东谈主应在规 定时期内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照 律例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金料理东谈主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违规步履，应实时申诉中国证监会， 同期文书基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金料理东谈主无刚直 情理，拒却、不容对方根据本合同轨则欺骗监督权，或采用拖延、欺骗等妙技妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教授仍不改正的，基金托管东谈主应 申诉中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金料理东谈主谋略的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金料理东谈主指 令办理算帐交收、相干信息裸露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未扩充或无故延长扩充基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯 《基金法》、基金合同、本合同过甚他关系轨则时，应实时以书面时局文书基金托 管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面时局给 基金料理东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对文书县项进行复查, 督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵寓 以供基金料理东谈主核查托管财产的完好性和简直性，在轨则时期内恢复基金料理东谈主并 改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违规步履，应实时申诉中国证监会， 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无刚直 情理，拒却、不容对方根据本合同轨则欺骗监督权，或采用拖延、欺骗等妙技妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主提议教授仍不改正的，基金料理东谈主应 申诉中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 法合规指示，基金托管东谈主不得自走时用、贬责、分配基金的任何财产。 户。 与孤立。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩处。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时文书基金料理东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管 东谈主对此不承担任何使命。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 基金认购专户。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 基金份额持有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等关系轨则后，基金料理东谈主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在轨则时 间内，遴聘具有从事证券相干业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。 出具的验资申诉由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和料理 据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 看护和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和料理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主 算帐服务，基金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限使命公司的轨则扩充。 料理和运用由基金料理东谈主负责。 波及相干账户的开设、使用的，按关系轨则开设、使用并料理；若无相干轨则，则 基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的轨则。 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （五）债券托管专户的开设和料理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命 公司、银行间商场算帐所股份有限公司的关系轨则，以基金的口头在中央国债登记 结算有限使命公司、银行间商场算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间商场债券的结算。基金料理东谈主代表基金签订世界银行间债券市 场债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关系法则使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的看护   基金财产投资的关系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负 责妥善看护，看护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行灵验贬抑下的什物证券在基金托 管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管 东谈主之外机构施行灵验贬抑的证券不承担看护使命。   （八）与基金财产关系的要紧合同的看护   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金关系的要紧合同的原件分别由基金料理 东谈主、基金托管东谈主看护。除合同另有轨则外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金关系 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主 至少各持有一份原本的原件。要紧合同的看护期限为基金合同断绝后20年，法律法 规或监管部门另有轨则的，从其轨则。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的 合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不得转 移。   五、基金资产净值谋略和管帐核算   （一）基金资产净值的谋略及复核治安 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个服务日闭市后，种种基金资产净值除以当日该类 基金份额的余额数目谋略，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入，由此产生 的流毒计入基金财产。基金料理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机 制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主应每个服务日谋略种种基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公 告。   基金料理东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律律例或基金 合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将种种基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公 布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、养殖用具、银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可 参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近交易市价，确定公允价 格； 资产相沿证券除外），考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值； 去收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日收盘价减去收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参 考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近交易市价，确定公允价钱；   交易所上市实行全价交易的债券（可转机债券、可交换债券除外），考取第三 方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净 价进行估值。 值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应辩别如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票， 按监管机构或行业协会关系轨则确定公允价值。   （3）世界银行间债券商场交易的债券、资产相沿证券等固定收益品种，采用 估值技巧确定公允价值。   （4）合并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估 值。   （5）股指期货、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交易日结算价估 值。   （6）股票期权合约，按摄影干法律律例和监管部门的轨则估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票扩充。   （8）如本基金投资股票商场交易互联互通机制允许买卖的境外证券商场上市 的股票，波及相干货币对东谈主民币汇率的，汇率着手详见招募说明书。   （9）对于按照中国法律律例和基金投资股票商场交易互联互通机制波及的境 酬酢易场所所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则 万家智造上风搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 2 号） 进行估值；对于因税收轨则治愈或其他原因导致基金施行交征税金与估算的应交税 金有各别的，基金将在相干税金治愈日或施行支付日进行相应的估值治愈。   （10）如有充分情理标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （11）当本基金发生大额申购或者赎回情形时，基金料理东谈主不错采用舞动订价 机制，以确保基金估值的公正性。   （12）相干法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按法律律例以及监管部门最新轨则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、治安 及相干法律律例的轨则或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商惩处。基金料理东谈主应以约定的方法、治安和相干法律 律例的轨则进行估值，以珍爱基金份额持有东谈主的利益。   （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所酿成 的流毒不当作基金资产估值很是处理。   （2）由于不可抗力，或证券/期货交易场所、登记结算机构及进款银行等级三 方机构发送的数据很是，或国度管帐计谋变更、商场法则变更等非基金料理东谈主与基 金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采用必要、稳健、合理的措施进 行查抄，但未能发现很是的，由此酿成的基金资产估值很是，基金料理东谈主和基金托 管东谈主解雇抵偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施铲除或减 轻由此酿成的影响。   （三）基金份额净值很是的处理方式 很是；基金份额净值出现很是时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并采用合理的措施防止损失进一步扩大；很是偏差达到或逾越该类基金资产净 值的0.25%时，基金料理公司应当实时文书基金托管东谈主并报中国证监会；很是偏差 达到该类基金份额净值的0.50%时，基金料理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；当发生净值谋略很是时，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份额 持有东谈主和基金酿成损失的，应由基金料理东谈主先行赔付，基金料理东谈主按差错情形，有 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 权向其他当事东谈主追偿。 时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的使命，经阐发后按以 下要求进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任。与本基金关系的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分有计划后，尚不成达成一致时，按基金管帐使命方的 建议扩充，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （2）若基金料理东谈主谋略的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而 且基金托管东谈主未对谋略过程提议疑义或要求基金料理东谈主书面说明，基金份额净值出 错且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律律例的轨则对基金份额持有东谈主或基金 支付抵偿金，就施行向基金份额持有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金料理东谈主承 担50%，基金托管东谈主承担50%。   （3）如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的谋略结果，诚然屡次重新 谋略和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东谈主的谋略结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金 料理东谈主负责赔付。   （4）由于基金料理东谈主提供的信息很是（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东谈主在履行正常复核治安后仍不成发现该很是，进而导致基金份额净 值谋略很是而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔付。 以基金料理东谈主谋略结果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 原因暂停营业时； 认后，基金料理东谈主应当暂停估值； 万家智造上风搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门轨则的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金料理东谈主独有时设 置、记录和看护本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的谋略和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金料理东谈主应当实时编制并对外提供简直、完好的基金财务管帐申诉。月度报 表的编制，基金料理东谈主应于每月晦了后5个服务日内完成；基金招募说明书、基金 居品贵寓撮要的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金 招募说明书和基金居品贵寓撮要，除要紧变更事项之外，基金招募说明书、基金产 品贵寓撮要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。季度申诉应在每 个季度扫尾之日起15个服务日内编制完毕并赐与公告；中期申诉在管帐年度半年终 了后两个月内编制完毕并赐与公告；年度申诉在管帐年度扫尾后三个月内编制完毕 并赐与公告。基金合同收效不及2个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申诉、 中期申诉或者年度申诉。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面文书基金料理东谈主。基金管 理东谈主在季度申诉完成当日，将关系申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收 到后7个服务日内完成复核，并将复核结果书面文书基金料理东谈主。基金料理东谈主在中 期申诉完成当日，将关系申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后30日 内完成复核，并将复核结果书面文书基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度申诉完成当 日，将关系申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后45日内完成复核，并 将复核结果书面文书基金料理东谈主。对于更新招募说明书、基金居品贵寓撮要等报 告，基金料理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门轨则的时期内完成编制、复核及公 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 告。基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来回均以传确切方式或两边约定的其 他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准；若两边无 法达成一致，以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理 东谈主提供的申诉上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核见识书， 两边各自留存一份。要是基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就 相干报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主 有权就相干情况报中国证监会备案。   （八）基金料理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比较基准的基础数据和编 制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与看护   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包 括基金合同收效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的 内容至少应包括持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主保 管。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额 持有东谈主名册，基金料理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年6月30日和12 月31日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同收效日、基 金合同断绝日等波及到基金要紧事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个 服务日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额持有东谈主名册，保存期限为20年， 法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额 持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。若基金料理东谈主 或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册，应按关系律例轨则 各自承担相应的使命。   七、争议惩处方式 万家智造上风搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）   因本合同产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合惩处，协商、 联合不成惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续忠 实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管合同轨则的义务，珍爱基金份额持有东谈主的 正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   八、托管合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更治安   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内 容不得与基金合同的轨则有任何摧毁。基金托管合同的变更须报中国证监会备案。   （二）基金托管合同断绝的情形 权；   （三）基金财产的算帐   (1) 自出现《基金合同》断绝事由之日起30个服务日内，成立基金财产算帐小 组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   (2)基金财产算帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货 相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。   (3)在基金财产算帐过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，赓续 诚实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管合同轨则的义务，珍爱基金份额持有东谈主 万家智造上风搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的正当权益。   (4)基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分配。基金 财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)基金合同断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4) 制作算帐申诉；   (5)遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉 出具法律见识书；   (6)将基金财产算帐申诉报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分配有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分配。   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经稳健《中华东谈主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载 在轨则网站上，并将算帐申诉指示性公告登载在轨则报刊上。   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存20年以上，法律律例另有轨则 万家智造上风搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的从其轨则。 万家智造上风搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）           第二十二部分 基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金料理东谈主和非直销销售机构提供。   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主将根据基金 份额持有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务姿色。主要服务内容如下：   一、基金份额持有东谈主投资交易阐发服务   登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的扫数基金份额持有东谈主的基金投资记 录。   基金料理东谈主直销中心应根据在基金料理东谈主直销中心（不包含通过电子直销系统 交易投资者）进行交易的投资者的要求提交开户及交易阐发单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行交易的投资者的要求提交开户及交易 阐发单。   二、基金份额持有东谈主交易记录查询服务   基金份额持有东谈主可通过基金料理东谈主网站、客户服务中心查询历史交易记录。   三、基金份额持有东谈主交易对账单寄送服务   基金份额持有东谈主交易对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金料理东谈主已全面通畅了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资者不错通过本基金料理东谈主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制央求，基金料理东谈主通过电子邮件或手机短信依期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、诞辰祝愿等。   五、资讯服务   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次得回基金信息征询、账户 万家智造上风搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 2 号） 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800，   客户服务传真：021－38909778   基金料理东谈主的互联网地址：www.wjasset.com   基金料理东谈主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金料理东谈主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言征询” 栏目中，径直提议关系本基金的问题和建议。   投资者还不错径直登录基金料理东谈主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。   基金料理东谈主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力图为投资者提供全处所的专科服务。   六、 本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请拨打基金料理东谈主客 户服务电话夺目征询。请确保投资前，您/贵机构照旧全面通晓了本招募说明书。 万家智造上风搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第二十三部分 其他应裸露事项  序号                  公告事项                       裸露日历       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠行为的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金参加贵州银行股份       有限公司费率优惠行为的公告       万家基金料理有限公司对于治愈旗下部分基金在交通银行银       行股份有限公司定投起初的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在湘财证券通畅申       购、转机、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在国泰君安证券开       通申购、转机、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家智造上风搀杂型证券投资基金基金居品贵寓撮要（更       新）       万家基金料理有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金居品贵寓撮要的指示性公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在渤海证券通畅申       购、转机、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在江海证券通畅申       购、转机、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在中金钞票通畅申       购、转机、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在东莞证券通畅申       购、转机、定投业务及参与其费率优惠行为的公告_       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在银泰证券通畅申       购、转机、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、转机、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家智造上风搀杂型证券投资基金招募说明书更新（2024 年       第 1 号）       万家智造上风搀杂型证券投资基金基金居品贵寓撮要（更       新） 万家智造上风搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 2 号）       万家基金料理有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       招募说明书和基金居品贵寓撮要的指示性公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金新增光大银步履销       售机构并通畅转机、基金定投业务的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金新增博时钞票为销       公告 万家智造上风搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资者可 在办公时期查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或 复印件。对投资者按此种方式所得回的文献过甚复印件，基金料理东谈主和基金托管东谈主 保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金料理东谈主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。 万家智造上风搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第二十五部分 备查文献 件     二、存放地点     备查文献存放于基金料理东谈主和/或基金托管东谈主处。     三、查阅方式     投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取 得备查文献的复制件或复印件。                                  万家基金料理有限公司